目錄(74章)
倒序
- 封面
- 版權信息
- 作者介紹
- 前言
- 第一篇 基礎篇
- 第1章 老話題與新問題
- 1.1 時代的呼喚
- 1.2 對終身問責制的反省
- 1.3 問責現實的改進
- 1.4 本書主要內容與分析思路
- 第2章 信貸風險問責的特殊性
- 2.1 經營風險是銀行經營管理的本質和精髓
- 2.2 信貸人員的類職業專家特征
- 2.3 貸款損失與經濟賠償的非對等性
- 2.4 銀行作業模式對問責的影響
- 第3章 免責的前提是盡職
- 3.1 尋求盡職的定義
- 3.2 注意義務的履行是盡職的判斷核心
- 3.3 理性人與謹慎人標準
- 3.4 合理調查與合理信賴
- 第二篇 框架篇
- 第4章 歸責原則與責任構成要件
- 4.1 歸責原則的概念與意義
- 4.2 過錯責任原則
- 4.3 過錯責任的一般構成要件
- 4.4 輔助應用原則
- 第5章 違規行為的本質與認定
- 5.1 作為與不作為
- 5.2 對注意義務的違反
- 5.3 違規行為的本質屬性
- 5.4 違規行為的認定
- 第6章 因果關系的認定與檢驗
- 6.1 因果關系的概念與特征
- 6.2 因果關系的認定理論
- 6.3 因果關系的檢驗規則
- 6.4 介入因素與因果關系
- 第7章 過錯的分類與認定
- 7.1 過錯的概念和特征
- 7.2 責任能力是過錯認定的前提
- 7.3 過錯的形態與認定
- 7.4 問責目的下過錯的適用分類
- 7.5 受害人過錯與過錯的否定
- 第8章 經濟賠償金額的確定
- 8.1 貸款損失與純經濟損失
- 8.2 輕微損害不予賠償
- 8.3 雇員賠償責任的特殊性
- 8.4 雇員賠償責任的承擔
- 8.5 經濟賠償金額的實務確定
- 第9章 銀行自由裁量權的空間
- 9.1 責任構成要件的彈性規則
- 9.2 重大性/重要性的認定
- 9.3 盡職判斷標準
- 9.4 一二道防線責任的分攤
- 第10章 信貸人員的問責抗辯
- 10.1 損害事實不存在或損害輕微
- 10.2 “違規阻卻事由”的存在
- 10.3 因果關系不成立
- 10.4 不存在過錯或過錯程度較輕
- 10.5 其他抗辯理由
- 第三篇 建議篇
- 第11章 問責實務的困惑與反思
- 11.1 盡職認定的困難來源
- 11.2 幾種問責實務的反思
- 11.3 審計的后見之明與先知幻覺
- 11.4 問責歸因的簡化框架
- 第12章 盡職免責實踐改進建議
- 12.1 堅持技術風險可免道德風險嚴辦的問責總原則
- 12.2 真正建立過錯責任制度，提高問責精準度
- 12.3 注意對未盡職的上級部門和管理人員進行關聯問責
- 12.4 持續改進風險管理制度和流程
- 12.5 規范員工辭職期間的問責事宜
- 12.6 完善銀行激勵約束機制與文化
- 12.7 健全盡職免責與容錯糾錯機制
- 后記 更新時間：2022-03-09 11:17:49
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