第1部分 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧

第1章 理論基礎(chǔ)

1 嵌入性理論

1.1 嵌入性理論的提出

嵌入，即一個或多個東西加入并融合于某種事物內(nèi)部，恰好達(dá)到吻合的狀態(tài)。嵌入性，是指某一事物內(nèi)生于其他事物，是一個用以測量焦點(diǎn)事物與其他事物之間緊密程度的概念。在經(jīng)濟(jì)理論分析中，經(jīng)濟(jì)行為作為一種過程，并不是孤立的，而是嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中，嵌入性強(qiáng)調(diào)組織經(jīng)濟(jì)行為與社會體系之間的相互引導(dǎo)、促進(jìn)和限制。嵌入性（embeddedness）理論，是由卡爾·波蘭尼（Karl Polanyi）在其著作《大轉(zhuǎn)型：我們時代的政治經(jīng)濟(jì)起源》（1944）中首次提出，被廣泛用于經(jīng)濟(jì)理論分析，并發(fā)展成為新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)研究中的一個核心理論，對經(jīng)濟(jì)社會學(xué)方面的研究產(chǎn)生了重大影響。在新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)中，“網(wǎng)絡(luò)嵌入性”是指經(jīng)濟(jì)行動主體的經(jīng)濟(jì)行為已嵌入社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，受網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系及整個關(guān)系網(wǎng)絡(luò)屬性的影響（Gulati, 1998）。經(jīng)過幾代研究者多年努力，該理論逐漸形成較為完整的嵌入性理論體系，并廣泛應(yīng)用于社會網(wǎng)絡(luò)、組織發(fā)展、社會資本、戰(zhàn)略聯(lián)盟等多個研究領(lǐng)域。

波蘭尼認(rèn)為，“人類經(jīng)濟(jì)嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)制度之中，將非經(jīng)濟(jì)制度包括在內(nèi)，是極其重要的”“經(jīng)濟(jì)作為一種制度過程，是嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中的”。也就是說，嵌入性是保證市場經(jīng)濟(jì)秩序所必需的。將市場中經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)制度嵌入于社會是人類歷史的本質(zhì)和普遍邏輯，經(jīng)濟(jì)牢牢地附屬于整體社會是其本質(zhì)所在。

1.2 嵌入性理論的發(fā)展

隨著對嵌入性理論研究的不斷深入，不同學(xué)者從不同視角對嵌入性理論進(jìn)行了分類研究，具體如表1-1所示。

（1）格蘭諾維特的觀點(diǎn)

格蘭諾維特（Gramovetter）在其著作《經(jīng)濟(jì)行為和社會結(jié)構(gòu)：嵌入問題》中揭示了經(jīng)濟(jì)行為嵌入到社會關(guān)系中的作用機(jī)制，他認(rèn)為個體或組織的決策和行為會受到社會結(jié)構(gòu)的影響。在他看來，行動者所有的行動依據(jù)其自身的人際關(guān)系開展，因此在很大程度上受到其自身社會網(wǎng)絡(luò)的制約，即個體或組織的經(jīng)濟(jì)活動是嵌入一定的社會制度里的。

格蘭諾維特認(rèn)為，在學(xué)術(shù)界存在著兩種截然不同的思維方式：一是“低度社會化”，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一味強(qiáng)調(diào)個體的自由意志和理性算計，忽視行動者所處的社會環(huán)境；二是“過度社會化”，即社會學(xué)過度突出制度、規(guī)范和習(xí)俗文化的影響，而個體行動者卻被忽略了。格蘭諾維特針對這兩種偏向提出了自己的觀點(diǎn)：從宏觀角度看，習(xí)俗、文化和政治等因素?zé)o不影響著行動者的決定；從微觀角度看，行動者也不可避免地夾雜于復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，會受到同伴的影響。“現(xiàn)實(shí)中的個體行動者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行動，固然有著理性算計和個人偏好，但是不可避免地雜糅著非理性動機(jī)，行動者會不斷和周圍的社會網(wǎng)絡(luò)交換信息、情報，受到影響，甚至改變偏好。行動者的行為既是自主的，也是嵌入其所在的社會關(guān)系當(dāng)中的。”

（2）祖京、迪馬吉奧的觀點(diǎn)

隨著研究的深入，格蘭諾維特的嵌入性理論也暴露出某些不足，如明顯忽視文化因素對嵌入效果的影響，對強(qiáng)連帶的功能既沒有深入闡述，也沒有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究等。眾多學(xué)者對中國社會的研究表明，即使在實(shí)現(xiàn)理性行為的情況下，強(qiáng)連帶的某些功能也是弱連帶無法實(shí)現(xiàn)的。格蘭諾維特認(rèn)為弱連帶的功能之一是能夠提供更廣泛的信息，成為團(tuán)體間的橋梁，這是強(qiáng)連帶不具有的優(yōu)勢。基于此觀點(diǎn)，祖京（Zukin）和迪馬吉奧（Dimaggio）在格蘭諾維特的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，對嵌入的定義進(jìn)行了拓寬，劃分出結(jié)構(gòu)嵌入、認(rèn)知嵌入、文化嵌入與政治嵌入四種類型，進(jìn)一步突出了認(rèn)知、文化和政治因素等對嵌入結(jié)果的影響。

（3）哈哥多的觀點(diǎn)

哈哥多（Hagedoom）指出，關(guān)系嵌入強(qiáng)調(diào)交易成員間的信任關(guān)系，如交易成員是否只狹隘地考慮自身短期利益的最大化，而罔顧對方的利益，人為制造交易雙方之間的知識和信息不對稱。哈哥多認(rèn)為，組織行為與其所處國家和產(chǎn)業(yè)環(huán)境、社會網(wǎng)絡(luò)有著密切的關(guān)系，且兩個組織間的雙邊關(guān)系也相互影響。因此，哈哥多將嵌入性分為三個層次：環(huán)境嵌入性、組織間嵌入性和雙邊嵌入性。哈哥多的三個層次的嵌入性表現(xiàn)為從宏觀聯(lián)系到中觀聯(lián)系再到微觀聯(lián)系的組織嵌入性。在合作關(guān)系中，相互信任是指其中任何一方對對方誠實(shí)具有信心，它包含認(rèn)知和行為的成分，是以雙邊預(yù)期特性和互惠性為基礎(chǔ)的。因此，在雙邊嵌入性中，相互承諾是雙方建立信任及合作關(guān)系的關(guān)鍵要素。

（4）海里、托恩盧斯的觀點(diǎn)

海里（Halinen）、托恩盧斯（Tomroos）基本繼承了格蘭諾維特的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為關(guān)系的強(qiáng)度與對關(guān)系的投入呈正相關(guān)，認(rèn)識時間越長，互動頻率越高，親密度隨之增強(qiáng)，互惠性亦隨之?dāng)U大；反之則為弱連帶。結(jié)構(gòu)性嵌入則注重研究網(wǎng)絡(luò)的整體性以及行動者在網(wǎng)絡(luò)中的功能。“橋”抑或“結(jié)構(gòu)洞”是結(jié)構(gòu)性嵌入的關(guān)鍵概念，在一個網(wǎng)絡(luò)中，兩點(diǎn)之間的唯一路徑即為“橋”，占據(jù)“橋”的位置即可形成信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢，為維持這種優(yōu)勢，第三者竭力控制另外兩者之間的信息傳遞，不讓其輕易聯(lián)系。強(qiáng)連帶的功能主要在于推動行動者建立信任、認(rèn)同、感情支持等表達(dá)性行為，在商業(yè)關(guān)系中亦如此。合同與契約并非確保商業(yè)合作的唯一保證，更重要的是取得對方的信任。因此，他們認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)中存在不同層級之間的相互交流，他們將這種交流模式分為不同層級之間的關(guān)系和某一特定網(wǎng)絡(luò)層次上的成員的關(guān)系，即“垂直嵌入”和“水平嵌入”。

1.3 關(guān)系性嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入

基于第三方物流與制造企業(yè)嵌入供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)這一主題，這里著重介紹格蘭諾維特的關(guān)系性嵌入與結(jié)構(gòu)性嵌入，他的觀點(diǎn)更適合應(yīng)用于戰(zhàn)略聯(lián)盟方面的研究。

在格蘭諾維特看來，關(guān)系性嵌入描述了行動者之間關(guān)系的性質(zhì)或質(zhì)量，它的含義是經(jīng)濟(jì)行動者嵌入其所在的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，他們的行為要受關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響和決定。研究者認(rèn)為，企業(yè)之間的關(guān)系嵌入性指的是一種特殊而密切的合作關(guān)系，與純粹的市場交易關(guān)系有著明顯的區(qū)別。結(jié)構(gòu)性嵌入關(guān)注的是諸多社會組織參與者在社會網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)位置，研究重點(diǎn)是社會組織參與者在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置對社會組織參與者行為和績效的影響。關(guān)系性嵌入集中于兩個或兩個以上社會組織參與者互利共惠而發(fā)生的雙向關(guān)系，包含組織間的合作、資源交換和共享性知識的開發(fā)等。行動者所有的行動，依據(jù)其自身的人際關(guān)系開展，在很大程度上受到其自身社會網(wǎng)絡(luò)的制約，即個體或組織的經(jīng)濟(jì)活動是嵌入一定的社會制度里的。嵌入性網(wǎng)絡(luò)理論指出，嵌入性會使行動者更有可能追求由信任與互惠培養(yǎng)出來的長期合作關(guān)系，而不是狹隘地追求短期利益最大化。