第1部分 理論基礎與文獻回顧

第1章 理論基礎

1 嵌入性理論

1.1 嵌入性理論的提出

嵌入，即一個或多個東西加入并融合于某種事物內部，恰好達到吻合的狀態。嵌入性，是指某一事物內生于其他事物，是一個用以測量焦點事物與其他事物之間緊密程度的概念。在經濟理論分析中，經濟行為作為一種過程，并不是孤立的，而是嵌入在經濟和非經濟制度之中，嵌入性強調組織經濟行為與社會體系之間的相互引導、促進和限制。嵌入性（embeddedness）理論，是由卡爾·波蘭尼（Karl Polanyi）在其著作《大轉型：我們時代的政治經濟起源》（1944）中首次提出，被廣泛用于經濟理論分析，并發展成為新經濟社會學研究中的一個核心理論，對經濟社會學方面的研究產生了重大影響。在新經濟社會學中，“網絡嵌入性”是指經濟行動主體的經濟行為已嵌入社會關系網絡之中，受網絡成員之間的關系及整個關系網絡屬性的影響（Gulati, 1998）。經過幾代研究者多年努力，該理論逐漸形成較為完整的嵌入性理論體系，并廣泛應用于社會網絡、組織發展、社會資本、戰略聯盟等多個研究領域。

波蘭尼認為，“人類經濟嵌入并纏結于經濟與非經濟制度之中，將非經濟制度包括在內，是極其重要的”“經濟作為一種制度過程，是嵌入在經濟和非經濟制度之中的”。也就是說，嵌入性是保證市場經濟秩序所必需的。將市場中經濟與非經濟制度嵌入于社會是人類歷史的本質和普遍邏輯，經濟牢牢地附屬于整體社會是其本質所在。

1.2 嵌入性理論的發展

隨著對嵌入性理論研究的不斷深入，不同學者從不同視角對嵌入性理論進行了分類研究，具體如表1-1所示。

（1）格蘭諾維特的觀點

格蘭諾維特（Gramovetter）在其著作《經濟行為和社會結構：嵌入問題》中揭示了經濟行為嵌入到社會關系中的作用機制，他認為個體或組織的決策和行為會受到社會結構的影響。在他看來，行動者所有的行動依據其自身的人際關系開展，因此在很大程度上受到其自身社會網絡的制約，即個體或組織的經濟活動是嵌入一定的社會制度里的。

格蘭諾維特認為，在學術界存在著兩種截然不同的思維方式：一是“低度社會化”，即新古典經濟學一味強調個體的自由意志和理性算計，忽視行動者所處的社會環境；二是“過度社會化”，即社會學過度突出制度、規范和習俗文化的影響，而個體行動者卻被忽略了。格蘭諾維特針對這兩種偏向提出了自己的觀點：從宏觀角度看，習俗、文化和政治等因素無不影響著行動者的決定；從微觀角度看，行動者也不可避免地夾雜于復雜的社會關系網絡之中，會受到同伴的影響。“現實中的個體行動者進行經濟行動，固然有著理性算計和個人偏好，但是不可避免地雜糅著非理性動機，行動者會不斷和周圍的社會網絡交換信息、情報，受到影響，甚至改變偏好。行動者的行為既是自主的，也是嵌入其所在的社會關系當中的。”

（2）祖京、迪馬吉奧的觀點

隨著研究的深入，格蘭諾維特的嵌入性理論也暴露出某些不足，如明顯忽視文化因素對嵌入效果的影響，對強連帶的功能既沒有深入闡述，也沒有相關經驗研究等。眾多學者對中國社會的研究表明，即使在實現理性行為的情況下，強連帶的某些功能也是弱連帶無法實現的。格蘭諾維特認為弱連帶的功能之一是能夠提供更廣泛的信息，成為團體間的橋梁，這是強連帶不具有的優勢。基于此觀點，祖京（Zukin）和迪馬吉奧（Dimaggio）在格蘭諾維特的基礎上更進一步，對嵌入的定義進行了拓寬，劃分出結構嵌入、認知嵌入、文化嵌入與政治嵌入四種類型，進一步突出了認知、文化和政治因素等對嵌入結果的影響。

（3）哈哥多的觀點

哈哥多（Hagedoom）指出，關系嵌入強調交易成員間的信任關系，如交易成員是否只狹隘地考慮自身短期利益的最大化，而罔顧對方的利益，人為制造交易雙方之間的知識和信息不對稱。哈哥多認為，組織行為與其所處國家和產業環境、社會網絡有著密切的關系，且兩個組織間的雙邊關系也相互影響。因此，哈哥多將嵌入性分為三個層次：環境嵌入性、組織間嵌入性和雙邊嵌入性。哈哥多的三個層次的嵌入性表現為從宏觀聯系到中觀聯系再到微觀聯系的組織嵌入性。在合作關系中，相互信任是指其中任何一方對對方誠實具有信心，它包含認知和行為的成分，是以雙邊預期特性和互惠性為基礎的。因此，在雙邊嵌入性中，相互承諾是雙方建立信任及合作關系的關鍵要素。

（4）海里、托恩盧斯的觀點

海里（Halinen）、托恩盧斯（Tomroos）基本繼承了格蘭諾維特的觀點，他們認為關系的強度與對關系的投入呈正相關，認識時間越長，互動頻率越高，親密度隨之增強，互惠性亦隨之擴大；反之則為弱連帶。結構性嵌入則注重研究網絡的整體性以及行動者在網絡中的功能。“橋”抑或“結構洞”是結構性嵌入的關鍵概念，在一個網絡中，兩點之間的唯一路徑即為“橋”，占據“橋”的位置即可形成信息優勢和控制優勢，為維持這種優勢，第三者竭力控制另外兩者之間的信息傳遞，不讓其輕易聯系。強連帶的功能主要在于推動行動者建立信任、認同、感情支持等表達性行為，在商業關系中亦如此。合同與契約并非確保商業合作的唯一保證，更重要的是取得對方的信任。因此，他們認為在網絡中存在不同層級之間的相互交流，他們將這種交流模式分為不同層級之間的關系和某一特定網絡層次上的成員的關系，即“垂直嵌入”和“水平嵌入”。

1.3 關系性嵌入和結構性嵌入

基于第三方物流與制造企業嵌入供應鏈網絡這一主題，這里著重介紹格蘭諾維特的關系性嵌入與結構性嵌入，他的觀點更適合應用于戰略聯盟方面的研究。

在格蘭諾維特看來，關系性嵌入描述了行動者之間關系的性質或質量，它的含義是經濟行動者嵌入其所在的關系網絡中，他們的行為要受關系網絡影響和決定。研究者認為，企業之間的關系嵌入性指的是一種特殊而密切的合作關系，與純粹的市場交易關系有著明顯的區別。結構性嵌入關注的是諸多社會組織參與者在社會網絡中的結構位置，研究重點是社會組織參與者在社會網絡中的位置對社會組織參與者行為和績效的影響。關系性嵌入集中于兩個或兩個以上社會組織參與者互利共惠而發生的雙向關系，包含組織間的合作、資源交換和共享性知識的開發等。行動者所有的行動，依據其自身的人際關系開展，在很大程度上受到其自身社會網絡的制約，即個體或組織的經濟活動是嵌入一定的社會制度里的。嵌入性網絡理論指出，嵌入性會使行動者更有可能追求由信任與互惠培養出來的長期合作關系，而不是狹隘地追求短期利益最大化。