摘要

黨的十九屆四中全會明確提出，要大力推進國家治理體系和治理能力現代化。食品安全治理體系的現代化是國家治理體系和治理能力現代化的重要組成部分。進入新時代以來，“人民日益增長的美好生活需要”對食品安全提出了更高的要求。如何完善食品安全監管體制，推進食品安全治理體系現代化，降低食品安全風險，讓人民群眾吃得放心和吃得安心，是一個具有重要現實意義的研究課題。

根據《中華人民共和國食品安全法》等法律法規的規定，在食品安全監管上，我國采用地方政府負總責制度，即地方政府統一領導、組織和協調本行政區域內的食品安全監督管理工作。但是，已有的研究往往把政府看作一個整體，將食品安全監管體制等作為研究重點，沒有把中央政府和地方政府區分開來，忽視了地方政府這個關鍵變量。如果不把中央政府和地方政府區別開來，就無法解釋現實中的很多現象。例如，現實中為什么地方政府往往在交通等基礎設施上加大人力、物力和財力投入力度，在食品安全監管上的投入卻相對較少？為什么部分地方政府出臺了嚴厲的食品安全監管措施，卻又在實踐中沒有嚴格落實？圍繞地方政府負總責探討食品安全的供給問題，對進一步完善食品安全治理體系，實現食品安全治理體系現代化，具有重要意義。這也是本書的核心問題。圍繞這個核心問題，本書分三部分重點研究以下三個問題。

一是研究中央政府和地方政府事權劃分的合理性問題。這一部分考慮產業集中度和地方政府的責任意識，分析了地方政府負總責制度的合理性，并橫向考察了美國以聯邦政府監管為主的協同式監管的合理性。研究發現，美國以聯邦政府監管為主的協同式監管與美國產業集中度高和州政府責任意識強的國情是吻合的。以地方政府為主且強調地方政府責任的地方政府負總責制度，在一定程度上和我國食品產業的現狀以及地方政府的責任意識相對薄弱的基本國情是吻合的。但是，地方政府負總責制度可能在一定程度上弱化了中央政府供給全國性食品安全的責任和能力。

二是研究地方政府弱化監管的問題。這一部分研究了食品安全監管中的激勵扭曲問題、地方政府被食品企業俘獲的規制俘獲問題以及地方政府監管意愿和行為的背離問題。研究發現，官員的年齡和任期、現行未充分考慮公眾滿意度的食品安全績效考核體系以及中央政府對經濟發展的強激勵等扭曲了地方政府的監管行為。地方政府和食品企業對損失的厭惡程度、對風險的態度以及對規制俘獲被發現的概率的主觀感知等影響著地方政府和食品企業的俘獲決策。聲譽缺失、問責不力、社會主體的監督不夠等是一些地方政府被食品企業俘獲的重要原因。此外，地方政府的認知短視導致了監管意愿和行為的背離，造成制定監管文件卻落實不到位的現象。

三是研究單一行政監管向社會治理的轉變問題。這一部分探討了社會共治的必要性和治理方式，橫向比較了不同國家公眾參與的區別，實證研究了影響消費者投訴舉報意愿以及食品企業自律的主要因素。研究發現，社會共治是彌補市場和政府雙失靈的有效手段。社會主體參與和食品企業自律是社會共治的重要組成部分。我國應該根據基本國情合理制定公眾參與立法、司法和執法的相關制度。我國消費者投訴舉報的意愿不高，獎勵力度較低和保密措施不完善等是顯著影響因素。研究還發現，不同食品企業在自律程度上差異較大。行政處罰和財政補貼等行政措施以及協會指導、媒體曝光等社會治理手段是影響食品企業自律的顯著因素。

本書的創新點主要有以下幾點。一是從新的視角分析地方政府負總責的合理性。不同學者對地方政府負總責的合理性有不同的認識，本書將產業集中度和地方政府的責任意識納入分析框架，從新的視角分析地方政府負總責的合理性，有助于為進一步厘清中央和地方的關系并完善食品安全監管的縱向體制提供理論依據。二是將新的因素引入食品安全監管研究中。例如，針對已有的政企合謀研究建立在期望效用理論基礎上，忽視了博弈主體的心理因素的缺陷，本書考慮心理因素，將行為經濟學的前景理論納入合謀監管博弈模型中，明確了博弈主體對損失的厭惡程度和對風險的態度等心理因素對合謀和合謀監管的影響，豐富了對地方政府和食品企業的合謀問題的研究。三是嘗試了新的方法。在食品企業自律的研究上，已有的研究以二元Logistic模型為主要工具，忽視了不同企業自律程度的差異，本書用食品添加劑規范使用行為數量來反映企業自律程度的差異，采用有序多分類Logistic模型展開研究，實證分析了影響企業自律的顯著因素，可以在一定程度上彌補現有研究的不足。

由于筆者的水平和時間所限，本書也存在不足之處。例如，政府信息公開不足，數據來源有限，指標選取存在爭議，等等，導致實證研究不充分。此外，食品安全監管是一個多學科交叉的問題，但本書主要從經濟學角度展開研究，因此結論尚待檢驗。