第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景和研究意義

一、研究背景

改革開放后我國經(jīng)濟快速發(fā)展，各行各業(yè)對律師的需求逐漸顯露出來，巨大的市場需求使律師行業(yè)發(fā)生了翻天覆地的變化。其變化過程可以分成三個時期：

①恢復(fù)期（1978—1988年）

這一時期律師從業(yè)人數(shù)和律師事務(wù)所的數(shù)量都不多，規(guī)模也不大。1980年公布的《律師暫行條例》第一條規(guī)定，律師是國家的法律工作者。律師的身份仍然是國家工作人員，無須參加律師資格考試，由行政管理部門進行任免和調(diào)度。律師事務(wù)所由各地司法廳、局設(shè)立，并接受其行政管理，律師事務(wù)所的收入歸屬國家。

這一時期律師的業(yè)務(wù)以傳統(tǒng)的民事、刑事訴訟案件以及法律顧問業(yè)務(wù)為主，非訴訟業(yè)務(wù)處于摸索階段。

②起步期（1988—1993年）

這一時期我國開始了對律師體制的改革，確定了律師資格考試制度，逐步設(shè)立不占用國家編制和實行自收自支的律師事務(wù)所，開啟了律師的自主創(chuàng)業(yè)，允許設(shè)立合作制律師事務(wù)所。同時調(diào)整司法機關(guān)對律師工作的管理，強化了律師協(xié)會的作用。律師的業(yè)務(wù)范圍已大幅度擴大，特別是行政訴訟案件和非訴訟法律業(yè)務(wù)。經(jīng)過這個階段，全國性的律師事務(wù)所網(wǎng)絡(luò)已初步建成。

③快速發(fā)展期（1993年至今）

1992年，黨的十四大報告明確提出，要建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。在此背景下，國家也倡導(dǎo)大力發(fā)揮律師事務(wù)所等市場中介組織的溝通和服務(wù)功能，隨之產(chǎn)生了一系列的重大改革：律師資格考試改為國家司法從業(yè)資格考試；鼓勵成立合伙所和個人所，并探索建立公職律師制度和法律援助制度。律師事務(wù)所的管理也進入相對規(guī)范和法律監(jiān)管的層面。律師從業(yè)人員迅速擴大，律師事務(wù)所的規(guī)模也越來越大，千人級別的律師事務(wù)所不斷涌現(xiàn)，各種律師聯(lián)盟也蓬勃發(fā)展。

我國于2001年加入世界貿(mào)易組織，加快了與全球經(jīng)濟和社會的接軌，這給我國律師行業(yè)發(fā)展帶來了重大變化。首先是業(yè)務(wù)量的大幅度增加，這是我國經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的必然結(jié)果；其次是業(yè)務(wù)領(lǐng)域的擴大，從傳統(tǒng)的訴訟和法律顧問業(yè)務(wù)，擴展到資本市場、破產(chǎn)重整和對外投資等；再次是外國律師事務(wù)所的進入，產(chǎn)生了中外合伙型聯(lián)營律師事務(wù)所，加劇了我國律師行業(yè)的競爭；最后是律師事務(wù)所的各種內(nèi)部管理方法和技術(shù)也得到了發(fā)展。

雖然發(fā)展過程中問題不斷出現(xiàn)、不斷解決，但歸納起來，我國律師事務(wù)所的發(fā)展至少存在以下兩個主要問題：

第一，從法律服務(wù)行業(yè)整體來看，我國律師事務(wù)所區(qū)域發(fā)展不均衡，整體規(guī)模偏小，成立時間短。與我國經(jīng)濟布局一樣，律師事務(wù)所的發(fā)展出現(xiàn)“東部強、西部弱”的局面，既形成京津、長三角和珠三角這三大律師聚集地，也有西部省份的部分縣律師數(shù)量極少的現(xiàn)狀。目前，我國既有千人規(guī)模的大型律師事務(wù)所，也有10人以下的律師事務(wù)所。而且除原來由國辦所改制為合伙所的律師事務(wù)所存續(xù)時間較長外，其余的律師事務(wù)所成立時間偏短。

第二，從律師事務(wù)所發(fā)展情況來看，一些律師事務(wù)所的管理還處于“粗放式”狀態(tài)。除極個別大型律師事務(wù)所擁有較為成熟的管理經(jīng)驗外，大部分律師事務(wù)所都是“摸著石頭過河”，邊發(fā)展邊思考如何管理。大部分律師事務(wù)所的組織形式是合伙制，但是有的卻沒有理解合伙的內(nèi)涵和實質(zhì)，執(zhí)業(yè)律師還是習(xí)慣于“單打獨斗”，律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)就是各律師業(yè)務(wù)的簡單疊加，這樣就拋棄了合伙制的優(yōu)勢，形成了“大律師事務(wù)所，小團隊”的松散合伙制治理結(jié)構(gòu)。雖然許多律師事務(wù)所制定了公司戰(zhàn)略目標，但是卻沒有貫徹實施，戰(zhàn)略管理最終成為“空談”，沒有起到促進組織適應(yīng)環(huán)境變化、實現(xiàn)發(fā)展的作用。綜合來看，一些律師事務(wù)所的管理還有待進一步完善，有的律師事務(wù)所對合伙人和執(zhí)業(yè)律師缺乏有效的管理，沒有將合伙人的績效考核與律師事務(wù)所的戰(zhàn)略目標相聯(lián)系，缺乏幫助公司戰(zhàn)略在組織中貫徹落實的工具，這些在管理模式上的缺陷會影響到律師事務(wù)所的發(fā)展進步。以DS律師事務(wù)所為例，DS律師事務(wù)所成立于2001年1月，已經(jīng)有20多年的歷史。它的發(fā)展歷程與中國律師業(yè)的發(fā)展趨勢基本一致，一方面，取得了巨大的發(fā)展，律師人數(shù)從20人擴大到121人，業(yè)務(wù)收入也增長了近18倍；另一方面，DS律師事務(wù)所同樣面臨著管理的短板和缺陷，導(dǎo)致近幾年律師事務(wù)所的發(fā)展速度緩慢。

綜上所述，中國律師的發(fā)展既迎來長期發(fā)展的良好機遇，也面臨著行業(yè)競爭加快的局面。傳統(tǒng)的管理模式已經(jīng)難以適應(yīng)環(huán)境的變化，已經(jīng)走到了向管理求發(fā)展、要效益的階段，律師事務(wù)所急需探索新形勢下的科學(xué)管理方法，這是律師事務(wù)所保持增長、提高績效的根本途徑。

律師事務(wù)所的經(jīng)營管理事宜都由律師事務(wù)所中少數(shù)合伙人決定，隔絕了外部人員對律師事務(wù)所的觀察，針對律師事務(wù)所治理的研究文獻也比較少，在“中國知網(wǎng)”中搜索“律師事務(wù)所治理”關(guān)鍵詞，僅有146條結(jié)果，表明律師事務(wù)所的治理并未引起許多學(xué)者的關(guān)注。從律師事務(wù)所特殊的組織形式角度探討合伙制與公司績效的關(guān)系也鮮有學(xué)者涉及，研究者主要有陳和、楊世信、彭正銀等人，他們主要駁斥了合伙制企業(yè)效率低的論點，支持專業(yè)服務(wù)企業(yè)或人力資源密集型企業(yè)采用合伙制組織形式，其中陳和（2015）與楊世信（2018）等人運用實證分析證明合伙制組織形式更能提高事務(wù)所的績效數(shù)據(jù)和綜合效率。這些學(xué)者的研究對象都是會計師事務(wù)所，陳和的樣本是美國排名前100的會計師事務(wù)所，楊世信研究結(jié)果的得出是相對于有限責(zé)任制會計師事務(wù)所的績效，雖然會計師事務(wù)所也屬于專業(yè)服務(wù)企業(yè)，但是與本書的研究對象律師事務(wù)所存在不同。會計師的業(yè)務(wù)中包含了重復(fù)性的工作，其性質(zhì)決定了會計師必須依靠團隊和事務(wù)所工作，而律師完全有能力單獨展開工作，事實上許多律師事務(wù)所中的律師都是自己開拓業(yè)務(wù)和完成工作，所以現(xiàn)在眾多會計師事務(wù)所內(nèi)部都是公司化運營，而律師事務(wù)所對律師的約束比較少，只有少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先的規(guī)模化律師事務(wù)所正探索律師事務(wù)所公司化管理。所以，取自會計師事務(wù)所的樣本并不能完全代表律師事務(wù)所，本書將結(jié)合案例分析探討律師事務(wù)所的合伙制組織形式對公司績效的影響。

二、研究意義

目前，律師事務(wù)所的管理結(jié)構(gòu)中存在的問題基本上由合伙人自行協(xié)商解決。對合伙人的入伙和退伙、績效考核、分工、激勵、利益分配等制度，也都屬于合伙人之間的秘密，不會對外公開，具有主觀性、神秘性和封閉性的特點。這就限制了與律師事務(wù)所相關(guān)利益主體對其的觀察和期望，也隔斷了科研機構(gòu)和其他第三方咨詢機構(gòu)提供專業(yè)幫助的可能性。對于律師事務(wù)所的治理與公司績效的關(guān)系的研究，更是少見。因此，本書具有一定的理論研究價值和現(xiàn)實意義。

第一，有助于豐富合伙制治理結(jié)構(gòu)的理論研究。本書認為律師事務(wù)所目前面臨的困局與其合伙制組織形式有一定關(guān)聯(lián)，所以從其組織形式著手，結(jié)合專業(yè)服務(wù)企業(yè)的特性，分析律師事務(wù)所選擇合伙制的原因，厘清合伙人合伙的真正內(nèi)涵，以及合伙制的內(nèi)在治理模式，探討合伙制管理模式的實施效果對公司績效的影響，深化了合伙制管理模式的研究，由此在理論上有一定的創(chuàng)新意義。

第二，為律師事務(wù)所提高績效水平、實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展與成長提供實踐指導(dǎo)。本書旨在探索律師事務(wù)所治理模式、戰(zhàn)略管理以及績效水平的關(guān)系和作用機制，首先分析合伙制管理模式實施效果的影響，其次基于戰(zhàn)略管理理論的資源基礎(chǔ)觀，提出律師事務(wù)所都應(yīng)該根據(jù)擁有的資源選擇合適的戰(zhàn)略，運用績效考核體系考察合伙人在戰(zhàn)略實施中的作用，將結(jié)果與其利益分配相掛鉤，實現(xiàn)對合伙人的有效管理，最后探討合伙意愿、個體學(xué)習(xí)和組織學(xué)習(xí)能力在律師事務(wù)所治理中的作用。而選取律師事務(wù)所為樣本進行的案例研究可以對理論進行檢驗，填補了學(xué)術(shù)界在該領(lǐng)域研究的不足。

第三，有助于律師事務(wù)所制定和實施戰(zhàn)略。企業(yè)要想適應(yīng)環(huán)境變化并不斷成長，就需要戰(zhàn)略管理，但是律師事務(wù)所組織的戰(zhàn)略管理還是鮮有學(xué)者涉及。已經(jīng)有部分合伙人注意到了戰(zhàn)略管理的重要性，但是卻不清楚如何制定戰(zhàn)略和如何實施戰(zhàn)略。因為律師事務(wù)所不同于其他的傳統(tǒng)企業(yè)，它的競爭優(yōu)勢一般來源于它所擁有的人力資本和客戶資源，所以本書提出律師事務(wù)所應(yīng)該基于自身擁有的資源和能力結(jié)合SWOT分析制定戰(zhàn)略，再借助平衡計分卡作為戰(zhàn)略實施工具，幫助律師事務(wù)所實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。

第四，有助于律師事務(wù)所建立科學(xué)的績效考核體系。本書提出對合伙人進行績效考核，借助績效管理工具對合伙人實施有效管理，鼓勵合伙人發(fā)現(xiàn)自己和組織存在的優(yōu)勢和不足，通過改進不足或發(fā)揮優(yōu)勢來提高個人和組織績效。本書采用了平衡計分卡的“平衡”理念，從財務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)與成長四個層次圍繞戰(zhàn)略實施選擇合伙人考核的關(guān)鍵性指標，評價合伙人的業(yè)績并構(gòu)建利益分配的原則和標準，實現(xiàn)了律師事務(wù)所的戰(zhàn)略目標與合伙人績效考核的融合，有效防止了合伙人和律師事務(wù)所“兩層皮”、貌合神離的現(xiàn)象，以達到合伙人同心同德和齊心協(xié)力地為律師事務(wù)所的共同愿景而努力工作的目標。還探討了合伙制治理結(jié)構(gòu)、公司戰(zhàn)略與績效考核體系之間的關(guān)系，以及對公司績效的作用機制，總結(jié)出律師事務(wù)所績效的影響機制。