關(guān)于選擇的科學(xué)與關(guān)于控制的科學(xué)

對(duì)于西蒙來(lái)說(shuō)，這項(xiàng)探索始于“人類(lèi)行為在社會(huì)環(huán)境中的原子現(xiàn)象”。5他相信，最具原子性的現(xiàn)象就是“選擇”這種基本行為。如果能夠揭示人類(lèi)社會(huì)的原子如何以及為什么選擇做這件事情而不是做另一件事情（遺傳與個(gè)性、教育與環(huán)境的力量如何協(xié)力促成某個(gè)人選擇右邊或者左邊的路），如果可以弄清個(gè)體如何做出選擇，或許就可以構(gòu)建起關(guān)于人類(lèi)行為的真正的科學(xué)體系。

在20世紀(jì)三四十年代西蒙形成這個(gè)目標(biāo)的時(shí)候，面對(duì)選擇這個(gè)問(wèn)題，學(xué)術(shù)界存在兩種強(qiáng)大的、影響廣泛的、明顯勢(shì)不兩立的處理方式。每種方式的支持者都把自己的方式看作通向偉大綜合的正確道路，并尋求把另一方的元素納入其中，然而總是功虧一簣。其中一種方式強(qiáng)調(diào)個(gè)體社會(huì)原子的選擇自由，把個(gè)體視為意圖實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值最大化的理性選擇者。這種理解人類(lèi)行為的方式得到了正在崛起的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)們的認(rèn)同，尤其是芝加哥的考爾斯經(jīng)濟(jì)研究委員會(huì)（the Cowles Commission for Research in Economics）里的那一批。這種觀點(diǎn)主要把物理學(xué)和工程學(xué)看作思想和靈感的源泉，而效率是他們的中心概念之一。這一派的思想被概括為博弈論、新古典效用理論和統(tǒng)計(jì)決策理論，統(tǒng)稱(chēng)為“關(guān)于選擇的科學(xué)”。

看待人類(lèi)行為的另一種基本方式認(rèn)為，個(gè)體是可塑的生物體，由其社會(huì)環(huán)境塑造。社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)可這種觀點(diǎn)，包括行為主義實(shí)驗(yàn)心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、人類(lèi)學(xué)和政治學(xué)，統(tǒng)稱(chēng)為“關(guān)于控制的科學(xué)”。生物學(xué)，尤其是實(shí)驗(yàn)生理學(xué)，是典型的關(guān)于控制的科學(xué)，而“適應(yīng)”是一個(gè)關(guān)鍵的概念。這種方法主要體現(xiàn)在以下方面：哈羅德·拉斯韋爾（Harold Lassell）和查爾斯·梅里亞姆（Charles Merriam）對(duì)宣傳和權(quán)力的心理學(xué)研究、約翰·布羅德斯·華生（John B. Watson）的激進(jìn)行為主義和塔爾科特·帕森斯（Talcott Parsons）的結(jié)構(gòu)功能社會(huì)學(xué)。6

盡管每一派的支持者都把自己的道路看作通向統(tǒng)一的行為科學(xué)的康莊大道，但是西蒙認(rèn)為二者都缺少了某些對(duì)方才能提供的本質(zhì)性的東西。例如，帕森斯把他的社會(huì)理論稱(chēng)為社會(huì)行動(dòng)的“唯意志”論，但在其結(jié)構(gòu)功能主義中，幾乎沒(méi)有留給個(gè)體選擇的空間。對(duì)于相信生活中“唯一真正的確定性”是必須承擔(dān)“個(gè)人道德選擇的重?fù)?dān)”7的人來(lái)說(shuō)，這個(gè)說(shuō)法恐怕很難成立。

又如，在關(guān)于選擇的科學(xué)中，參與者在生活博弈中的每一步，就好像他們對(duì)自己所做的選擇擁有完整的認(rèn)知和完美的理由一樣。西蒙認(rèn)為，其實(shí)很簡(jiǎn)單，這些都是“虛幻的”假設(shè)。8正如他給一位同事的信中所寫(xiě)：“我們需要的選擇者，不那么像神，而更像老鼠。”9即便只是意圖接近這種高度理性化，這個(gè)世界對(duì)于人類(lèi)來(lái)說(shuō)都顯得太過(guò)復(fù)雜了。

如何從這兩種全然相異的人類(lèi)行為模式中開(kāi)創(chuàng)出一種統(tǒng)一的科學(xué)來(lái)？這不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的任務(wù)，也不會(huì)是一條筆直的道路。然而，西蒙不懈的努力將其工作的所有方面都和諧地統(tǒng)一了起來(lái)，最終發(fā)展出一套完整的世界觀，以科學(xué)、人性和自然模型的嵌套集合的方式，把關(guān)于選擇和關(guān)于控制的科學(xué)融合在了一起。

然而，西蒙并沒(méi)有從職業(yè)生涯伊始就尋求創(chuàng)造這種統(tǒng)一的多層級(jí)模式。相反，他從幾個(gè)基本假設(shè)入手，嘗試對(duì)這幾個(gè)假設(shè)進(jìn)行精心加工、詳細(xì)描述和形式化。首先，他相信自然界存在某種秩序，甚至人類(lèi)的天性也是如此。其次，他假定這個(gè)秩序是普遍的，這就意味著復(fù)雜和局部一定是的簡(jiǎn)單和全局的具體體現(xiàn)。第三，他堅(jiān)持認(rèn)為，這種秩序是人類(lèi)通過(guò)觀察和推理能夠認(rèn)識(shí)到的，而不是靠天啟。第四，他從來(lái)不懷疑，人類(lèi)理性的能力是有限的，也是有意義的。

在這些假設(shè)所形成的廣泛框架內(nèi)，西蒙致力于發(fā)展人類(lèi)行為特定方面的專(zhuān)門(mén)理論，尤其是那些與組織內(nèi)部決策有關(guān)的理論。這些研究讓他不斷審視、提煉并形式化自己的假設(shè)。這些更加全面詳盡的假設(shè)隨后形成了一個(gè)基礎(chǔ)，從而把他在一系列領(lǐng)域內(nèi)的研究成果連接起來(lái)。因此，西蒙的早期項(xiàng)目是通過(guò)它們各自與選擇問(wèn)題的聯(lián)系，通過(guò)認(rèn)為它們之間全都以某種方式相連的直覺(jué)而關(guān)聯(lián)起來(lái)的，而他晚期工作之間的關(guān)聯(lián)性則更緊密、明確。他的很多項(xiàng)目都是一個(gè)完整計(jì)劃的組成部分，而且在20世紀(jì)50年代中期之后，他每邁出新的一步，心里都在默念著這個(gè)綜合模式的發(fā)展。

這個(gè)綜合模式，是一個(gè)嵌套模型集合，體現(xiàn)了西蒙的“官僚主義世界觀”。我之所以給它取這個(gè)名字，是因?yàn)槲髅砂汛竽X和機(jī)器、有機(jī)體和組織、個(gè)人和機(jī)構(gòu)全都定義為層級(jí)系統(tǒng)，它們盡管力量有限，但都盡其最大可能，盡可能地高度專(zhuān)業(yè)化，然而又緊密地聯(lián)系在一起，而且都被鎖死在為適應(yīng)環(huán)境而不斷的奮斗中。對(duì)于他來(lái)說(shuō)，大腦和計(jì)算機(jī)是典型的官僚體系，官僚體系則是典型的大腦。

應(yīng)景地，在西蒙的世界圖景中，這種官僚化在多個(gè)層級(jí)發(fā)生。它涉及把世界重新定義為一個(gè)復(fù)雜的、層級(jí)化的系統(tǒng)，把各種科學(xué)重新定義為對(duì)該系統(tǒng)的子單位的研究，把人文科學(xué)重新定義為針對(duì)這類(lèi)復(fù)雜系統(tǒng)的研究，而這些系統(tǒng)以有目的的自適應(yīng)行為為特征。為了與這種科學(xué)模型保持一致，西蒙把關(guān)于選擇和關(guān)于控制的科學(xué)重新定義為關(guān)于這種新的、更高層面的自適應(yīng)系統(tǒng)的科學(xué)的組成部分。這種新科學(xué)的目標(biāo)是構(gòu)建形式化的人類(lèi)行為模型，其方法是開(kāi)發(fā)能夠讓一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)（比如計(jì)算機(jī)）模擬另外一種行為（比如人類(lèi)大腦）的程序。因此，邏輯理論家不僅是一個(gè)新的計(jì)算機(jī)程序，還是關(guān)于科學(xué)和大腦二者如何工作的理論。

“系統(tǒng)”和“有限理性”的思想，是這種新理論的柱石。對(duì)于西蒙來(lái)說(shuō)，整個(gè)世界都是一個(gè)系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)、家庭、有機(jī)個(gè)體、細(xì)胞、原子，都是復(fù)雜的層級(jí)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。說(shuō)它們是系統(tǒng)，意味著它們的組成元素之間的相互依存程度很高。說(shuō)它們分層級(jí)，意味著它們具有樹(shù)狀結(jié)構(gòu)，因而能夠分解成子系統(tǒng)、子——子系統(tǒng)，并一直這樣分解下去。說(shuō)它們復(fù)雜，意味著層級(jí)結(jié)構(gòu)中某個(gè)層級(jí)的系統(tǒng)行為，難以通過(guò)對(duì)較低層級(jí)的元素屬性的認(rèn)知來(lái)預(yù)測(cè)。

把世界預(yù)設(shè)為一個(gè)系統(tǒng)，對(duì)于西蒙提出的問(wèn)題以及他用來(lái)回答這些問(wèn)題的方法具有重要意義。首先，把世界看作一個(gè)系統(tǒng)，讓西蒙把注意力集中在系統(tǒng)性的屬性上，比如系統(tǒng)元素的組織、它們相互交流的方式、系統(tǒng)如何保持平衡以及整個(gè)系統(tǒng)用以適應(yīng)自身環(huán)境的方法等。

其次，把世界看成一個(gè)系統(tǒng)，支持了“行為——功能”分析法。在西蒙看來(lái)，要了解個(gè)體，就只可能通過(guò)它們的行為來(lái)了解，而要了解和識(shí)別這些行為，就只能觀察它們對(duì)所屬系統(tǒng)的其他元素的影響。不僅人類(lèi)是如此，物體亦然：對(duì)于西蒙來(lái)說(shuō)，甚至像質(zhì)量（mass）這種自然屬性和個(gè)體屬性，實(shí)際上也是物體在某個(gè)具體系統(tǒng)中的屬性，而不是物體本身的屬性10。

行為主義和功能主義也建立于系統(tǒng)的觀點(diǎn)之上，這兩種理論關(guān)注的是系統(tǒng)成分之間的關(guān)系，而不是它們的固有屬性和個(gè)體屬性，從而使現(xiàn)象分析得到了根本性的簡(jiǎn)化。執(zhí)行某種功能的個(gè)體，遠(yuǎn)比具有獨(dú)特歷史和天性的個(gè)體更加容易理解，而對(duì)個(gè)體功能的分析，只有在它們作為系統(tǒng)組成部分的時(shí)候，才有可能進(jìn)行。

再次，把世界看作一個(gè)系統(tǒng)，有助于數(shù)學(xué)上的形式化。它不必然走向數(shù)學(xué)分析（塔爾科特·帕森斯為證），但是，它確實(shí)讓社會(huì)科學(xué)數(shù)理化自然而然地成為接下來(lái)要做的工作。對(duì)于西蒙來(lái)說(shuō)，改革后的行為科學(xué)毫無(wú)疑問(wèn)將是數(shù)學(xué)化的，因?yàn)閿?shù)學(xué)是科學(xué)“發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)語(yǔ)言”。他很喜歡引用傅立葉對(duì)數(shù)學(xué)的贊美：“數(shù)學(xué)與大自然一樣浩瀚無(wú)邊；它定義了所有可以認(rèn)知的關(guān)系，度量著時(shí)間、空間、力……它的主要特征就是明確；它沒(méi)有表達(dá)含混概念的符號(hào)。它把最多樣的現(xiàn)象結(jié)合在一起，并揭示出把它們團(tuán)結(jié)起來(lái)的那些秘而不宣的相似之處。它似乎是人類(lèi)大腦的一種天賦，注定就是用來(lái)補(bǔ)充生命的缺陷和感官的不完美的。”11

西蒙相信，這種類(lèi)型的數(shù)學(xué)形式主義適合用來(lái)對(duì)復(fù)雜的自適應(yīng)系統(tǒng)進(jìn)行建模，比如人類(lèi)以及人類(lèi)建立的世界，然而，它看起來(lái)并不像刻畫(huà)了過(guò)去科學(xué)的特征的那種數(shù)學(xué)形式主義。新的形式主義不是表現(xiàn)了古典物理學(xué)特征的微分方程系統(tǒng)，也不是表現(xiàn)了量子力學(xué)特征的隨機(jī)微分方程系統(tǒng)。相反，專(zhuān)門(mén)描述復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)行為的形式主義，應(yīng)該反映系統(tǒng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)，并能夠描述一系列連貫的行為。能夠做到這一點(diǎn)的形式就是“程序”。西蒙沒(méi)有發(fā)明程序的概念，但他率先提出，程序是研究自適應(yīng)系統(tǒng)的各個(gè)學(xué)科的基礎(chǔ)形式。

官僚主義世界觀的第二個(gè)概念基石，是西蒙標(biāo)志性的有限理性原則。在他看來(lái)，人的理性是有邊界的。設(shè)定邊界的，不是熱情或無(wú)意識(shí)，而是作為信息處理器的人類(lèi)有機(jī)體的固有限制。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，“人類(lèi)大腦表達(dá)并解決復(fù)雜問(wèn)題的能力，跟問(wèn)題的大小比起來(lái)，是微不足道的，而在現(xiàn)實(shí)世界里，客觀理性的行為需要這些問(wèn)題的解決方案”。結(jié)果就是，人類(lèi)參與者必須“建立一個(gè)真實(shí)環(huán)境的簡(jiǎn)化模型，以便處理這些問(wèn)題”12。面對(duì)這些簡(jiǎn)化的模型，人類(lèi)表現(xiàn)得很理性，但這些行為與客觀理性其實(shí)沒(méi)有任何的關(guān)系。理性選擇是存在的，而且也是有意義的，但受到了極大的限制。

要做到理性，我們需要具備足夠多的知識(shí)，或者說(shuō)處理的速度要足夠快，而完全只靠我們自己，這些都是做不到的。我們需要幫助，而這個(gè)幫助由我們所從屬的組織提供，比如家庭、公司、政治機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，在西蒙看來(lái)，對(duì)問(wèn)題的求解過(guò)程進(jìn)行簡(jiǎn)化，是我們建立組織的首要原因。很簡(jiǎn)單，“我們稱(chēng)之為組織的行為模式，對(duì)于廣義上的人類(lèi)理性……是基礎(chǔ)性的。理性的個(gè)體是，而且必須是，組織化且機(jī)構(gòu)化的個(gè)體”。13 因而，組織強(qiáng)加于理性的限制，并不是韋伯式（Weberian）的官僚統(tǒng)治“鐵籠”。恰恰相反，它們正是讓理性成為可能的推手。

有限理性原則是西蒙在所有領(lǐng)域中的基礎(chǔ)性建筑材料，從公共管理到經(jīng)濟(jì)學(xué)，再到人工智能。它看似是個(gè)簡(jiǎn)單的概念，但在這些領(lǐng)域中，都產(chǎn)生了革命性的意義。比如在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，它沉重打擊了新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家“經(jīng)濟(jì)人”（homo economicus）概念中利潤(rùn)最大化的理性這個(gè)獲得廣泛認(rèn)同的假設(shè)。類(lèi)似地，在反對(duì)試驗(yàn)心理學(xué)領(lǐng)域嚴(yán)格的行為主義方面，有限理性概念同樣發(fā)揮了重要作用，因?yàn)樗嘈糯竽X在構(gòu)建世界模型時(shí)的積極作用。

對(duì)西蒙的科學(xué)哲學(xué)來(lái)說(shuō)，有限理性也具有深遠(yuǎn)的意義，因?yàn)樗J(rèn)為，簡(jiǎn)化模型的構(gòu)建和檢驗(yàn)，是所有思想的精華，甚至科學(xué)思想也是如此。西蒙對(duì)模型和建模的重要性的認(rèn)識(shí)，可以從他一些著作的名稱(chēng)中窺見(jiàn)一斑：《人的模型》（Models of Man）、 《思想的模型》（Models of Thought）、 《發(fā)現(xiàn)的模型》（Models of Discovery），以及《有限理性的模型》（Models of Bounded Rationality）。他甚至將自己的自傳命名為《我生命的模型》（Models of My Life）。

在西蒙對(duì)科研事業(yè)應(yīng)該如何組織的看法中，有限理性同樣具有很大的意義。比如，有限理性讓他倡導(dǎo)跨學(xué)科研究，因?yàn)閷W(xué)科劃分會(huì)以不健康的方式限制理性。盡管他真心實(shí)意地支持專(zhuān)業(yè)化研究——因?yàn)閷W(xué)科這樣的社會(huì)組織對(duì)理性地解決問(wèn)題來(lái)說(shuō)至關(guān)重要——但他相信，這些研究必須被協(xié)調(diào)和綜合起來(lái)，否則不會(huì)取得任何成果。因此，西蒙努力將他所屬的機(jī)構(gòu)——卡內(nèi)基理工學(xué)院的工業(yè)管理研究生院，建設(shè)成跨學(xué)科研究中心，他也有意識(shí)地支持跨越學(xué)科邊界的人士和項(xiàng)目。