二、研究的現實意義

近一百年間，國家行為體之間至少發生了200多起經濟制裁行動。既然經濟制裁現象常常出現在國際關系互動的舞臺中，那么對經濟制裁這一政策工具的深入研究，無疑有著重要的現實意義。筆者對經濟制裁有效與人道的權衡研究，其現實意義可從以下三個方面加以概述：

第一，針對經濟制裁未來的發展而言，以人道主義的視角來反思經濟制裁，將有助于促進制裁走向更為合理與進步的方向。聯合國安理會通過的1483（2003）號決議正式結束了其對伊拉克長達十三年的全面經濟制裁，標志著史上最嚴厲的經濟制裁行動終于畫上了句號。盡管當前經濟制裁的方式已經從過去的“全面制裁”不斷走向“聰明制裁”；盡管人道主義援助與人道主義例外措施也常被應用在經濟制裁的過程中，以此來避免對被制裁國造成人道主義災難。但與20世紀相似，在21世紀之初，經濟制裁仍然是一項非常重要但卻又飽受爭議的對外政策手段。(16)之所以重要，是因為經濟制裁常被認為是一種功效大于外交手段，成本小于軍事行為，風險可控、運用靈活的對外政策工具。之所以飽受爭議，一是因為學者及政客們仍在質疑經濟制裁作為對外政策工具的有效性；二是因為近些年來一系列經濟制裁行動仍然會不斷引發被制裁國的人道主義災難。為此，圍繞經濟制裁有效與人道的研究，不僅在于警示將經濟制裁這一政策性工具作為謀取政治訴求的“靈丹妙藥”而濫加使用的行為，同時也希望在今后涉及經濟制裁實踐中有效與人道權衡的議題上，能為政策制定者們提供決策參考。

第二，針對聯合國發起的經濟制裁而言，對其有效性與人道主義議題的深入探討將有助于進一步明確聯合國在經濟制裁問題上的“有所為”與“有所不為”。冷戰結束后，聯合國從兩極對抗的國際格局束縛中徹底解放出來，開始更加積極地參與國際事務，這其中就包括采取經濟制裁手段來對破壞國際秩序和國際規則的國家進行警示和懲罰。根據《聯合國憲章》的規定，安理會有權采取強制性措施來維護或恢復國際的和平與安全，實施強制性制裁是為了對某一國或實體施加壓力，在不訴諸武力的情況下迫使該國或該實體遵守安理會的規定。(17)然而，由聯合國層面對某一個國家發起的經濟制裁，首先需要解決的是其內部對這一行動合理性及必要性的質疑，即制裁是否能達到既定的目標，是否能實質上有助于維護地區的和平與穩定，是否可以盡可能地避免制裁常來的人道主義傷害。

經濟制裁所能起到的實際效果以及可能帶來的負面傷害有時很難促使聯合國安理會在采取制裁行動上達成共識，特別是針對小國而言。例如，2011年3月，由于利比亞卡扎菲政權沒有遵守安理會早前通過的制裁決議，繼續采取武力鎮壓的方式回應平民的抗議，并對反對派實施更加嚴厲的打擊，在此種情況下，安理會于3月17日再次就利比亞局勢舉行閉門磋商，并就法國、黎巴嫩、英國和美國共同提交的決議草案進行表決。表決結果顯示，安理會15個理事國中有10個國家投贊成票，而中國、俄羅斯2個常任理事國以及印度、德國和巴西3個非常任理事國投了棄權票。5個理事國投出棄權票，這表明對安理會試圖通過更為強硬的武器禁運和財產凍結的措施來制裁利比亞持保留意見。(18)

在2012年7月，法國、德國、葡萄牙、英國和美國共同提交決議草案，要求敘利亞從居民區撤軍否則將繼續加大制裁力度，俄羅斯和中國對此均持反對態度最終選擇了投否決票，兩國認為采取制裁強壓的方式干涉敘利亞內政是不可取的。對于當時敘利亞而言，更為嚴厲的經濟制裁行動只會讓更多的無辜民眾承受更大的災難。可見，圍繞經濟制裁有效與人道的權衡分析將有助于進一步理解聯合國在經濟制裁問題上所面臨的一系列現實難題和挑戰。

第三，針對中國涉及經濟制裁的議題而言，本研究期望能夠為中國今后在參與聯合國經濟制裁，特別是基于人道主義考量下如何更好地發揮大國責任提供一定的政策性參考。中國作為聯合國安理會五大常任理事國之一，在參與聯合國經濟制裁相關的一系列行動中可以發揮更為重要的作用。

雖然在安理會通過制裁決議后，中國會認真、嚴格且全面地執行聯合國的制裁行動，但中國政府一向提倡以和平對話的途徑來解決國際爭端，不主張一味以經濟制裁的方式來干預一國或地區事務。因此，在針對聯合國的集體制裁行為上，中國一貫持慎重態度。(19)例如在2016年11月30日，聯合國安理會15個理事國全票通過對朝鮮的第2321號制裁決議，此項決議是針對朝鮮在9月9日實施第五次核試驗后安理會成員國所做出的強有力回應。新的決議要求限制朝鮮出口煤炭、銀、鋅等礦物，并將11位個人和11個單位列入制裁黑名單。中國雖然投贊成票支持聯合國對朝鮮追加制裁，但與此同時，中國政府也明確表示，通過制裁決議無意對朝鮮民生和正常貿易活動產生不利影響，制裁不應損害朝鮮正常的人道、民生和發展需求。(20)

此外，對朝鮮的制裁只能是勸阻朝鮮繼續其核計劃的國際努力的一部分，一味地嚴厲制裁不可能取得理想的效果。可以肯定的是，中國始終在聯合國經濟制裁中試圖扮演更為積極的角色，而隨著國家自身實力以及國際影響力的不斷攀升，作為國際體系的積極參與者、建設者和貢獻者，中國將在未來聯合國經濟制裁政策的設計、執行和評估的過程中應該更好地體現大國責任和大國擔當。如何在確保人道主義考慮的同時，提升制裁有效性，促進經濟制裁走向更加合理的方向，是需要政策制定者們不斷思考的問題所在，本書的研究無疑將有助于就這一議題展開更為系統和全面的現實思考。

中國始終堅持以和平共處五項原則作為對外政策的基石，但并不意味著中國將放棄使用經濟制裁這一對外政策工具的權利。對于嚴重違反國際條約和規則，違反雙邊已簽署的和平、合作協議，故意挑起地區或雙邊爭端以及侵犯中國國家核心利益的國家，在外交途徑根本無法化解沖突和矛盾的前提下，中國政府同樣有權采取經濟制裁的方式來捍衛自身國家利益。也正因如此，如何有效合理地運用經濟制裁手段維護中國國家利益，也是我們在探討經濟制裁未來發展方向時所衍生的現實問題。