一、研究的理論意義

提到一項研究的理論意義，通常被認為是這一研究的結論對現有思想和理論具有哪些具體的影響作用，即在學理層面增加了哪些內容、取得了哪些突破，有何新的見解。經濟制裁是國際關系中國家或國際行為體實施對外戰略時經常采用的一種政策性工具，因此對于一個國家而言，經濟制裁手段被認為是治國方略中的經濟策略，其實踐在前，理論在后。學界對經濟制裁的研究最初從概念的界定、功能的描述、案例的分析逐步發展到對理論的提煉和對其自身工具性價值的判斷。

從實證分析到方法解析，從工具解釋到價值判斷，在繼承既有理論的基礎上，以人道主義視角反思經濟制裁的實踐，聚焦于經濟制裁涉及“有效”與“人道”二者間的權衡這一命題，通過系統研究和論證，進而進一步完善現有的經濟制裁理論。因此，本書將圍繞以上主題進行深入探討，其研究的理論意義主要體現在三個方面：

第一，這一研究有助于推進制裁理論從“工具理性”向“價值理性”的回歸。在國際關系研究領域，經濟制裁作為一種策略或政策工具，必然具有其工具理性的特性，以往的經濟制裁理論也常常集中于工具理性層面上的分析和論證。例如，研究者更多地關注如何提高經濟制裁的有效性，怎樣實現經濟制裁效用的最大化，如何有效地運用這一工具來更好地服務于一國或多國的功利性需求。

不可否認，當經濟制裁理論過多側重于工具理性層面的分析時，有關價值理性層面的判斷或倫理道德層面的研究勢必會有所減弱。這就使得在理論指導制裁實踐時常常會因過多強調功利性目的而導致災難性后果的情況出現。實踐的進步性源于對理論的不斷修正和完善，因此，筆者對經濟制裁有效性與人道主義權衡的反思，旨在推動和促進經濟制裁理論的研究從工具理性層面向價值理性層面的回歸，進而降低其工具性的鋒芒。

第二，這一研究有助于厘清人道主義措施對經濟制裁效用的實際影響作用。當經濟制裁越來越難以回避人道主義議題時，這就要求在理論上應該更好地解釋和論證人道主義措施究竟對經濟制裁的效果會產生怎樣的影響，促進的作用有哪些，阻礙的作用有哪些，基于人道主義的考慮所采取的制裁政策從效果上看，是否一定沒有“全面制裁”更能達到預期目標？從目前經濟制裁的研究文獻中很難找到清晰的答案，所以，圍繞經濟制裁有效與人道的權衡研究將有助于厘清這一頗為模糊的議題。

第三，研究過程中通過運用觀眾成本理論來分析經濟制裁在有效與人道之間的權衡問題，將有助于提升經濟制裁理論的解釋力。我們知道，經濟制裁理論在解釋力上非常重要，因為它是決策者預判制裁效果的最好依據。之所以要運用觀眾成本理論來提升制裁理論的解釋力，是因為觀眾成本理論最早運用于解釋國際危機沖突中領導人決策行為的產生和改變邏輯，以及判斷其政策威脅的可信度。該理論的內核在于：如果決策者沒有實現其對大眾或選民的預期政治承諾，那么他將會受到國內甚至國際觀眾的“政治懲罰”，這個國家的“聲譽”也會因此遭到負面影響。(14)將觀眾成本理論對應在經濟制裁理論的解釋上，意味著決策者的承諾不僅表明發起國政府實施經濟制裁的決心和意志，同時也隱含著不給目標國造成嚴重的人道主義傷害。(15)尤其是對聯合國、歐盟這樣的國際或區域性組織而言，制裁的有效與否、人道與否都可能會承受高昂的國際觀眾成本。所以，本書通過觀眾成本理論的視角來分析經濟制裁有效與人道的權衡議題，不僅希望能夠構建一個合理的解釋框架，同時也希望能將國際政治的前沿理論融入經濟制裁的理論當中，使得制裁理論能夠更好地指導今后的制裁實踐。

總之，將人道主義考慮納入經濟制裁實踐，針對“有效”與“人道”這兩個在制裁理論中尤為重要的核心要素進行論證分析，無疑是對經濟制裁工具理性的再解讀、再評估，是對經濟制裁價值理性的再衡量、再判斷。本書對經濟制裁的人道主義反思將有助于經濟制裁理論的不斷深化，有助于形成對經濟制裁行動的正確價值判斷，有助于凝聚對經濟制裁理論的共識，進而促進經濟制裁行動更多地體現出基于人道主義考慮的進步意義。