1.2 問(wèn)題的提出

知識(shí)管理是一門年輕的學(xué)科，從其概念的出現(xiàn)至今也不過(guò)才十幾年的時(shí)間。在這一領(lǐng)域，Nonaka、Konno、Wiig、Verna、Davenport、Sveiby、Druker等諸多學(xué)者都做過(guò)大量的研究，并對(duì)有關(guān)理論和方法進(jìn)行了論述。

從開(kāi)展研究的基本視角看，知識(shí)管理的研究可以分為基于信息技術(shù)與人工智能的知識(shí)系統(tǒng)化研究和基于社會(huì)科學(xué)背景的知識(shí)社會(huì)化研究（分別偏重于顯性知識(shí)和隱性知識(shí)這兩個(gè)類別）；從關(guān)注的對(duì)象看，則大致包括針對(duì)知識(shí)相關(guān)過(guò)程的管理和針對(duì)知識(shí)資源的管理（分別偏重于知識(shí)的波、粒二相性）^[19]。

但是，企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)管理實(shí)踐時(shí)，仍然遇到許多難題，使得知識(shí)管理的實(shí)施和推動(dòng)舉步維艱，其原因主要表現(xiàn)在理論和實(shí)踐兩個(gè)方面的不足^[20]：

首先，在理論方面，絕大部分學(xué)者都認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)管理是一個(gè)包含企業(yè)的戰(zhàn)略、組織、制度、文化、流程、技術(shù)等因素的復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，其目的是促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)共享、傳遞和創(chuàng)新，但是，存在的問(wèn)題還是很多，表現(xiàn)為：

1.迄今為止，知識(shí)管理理論還未形成體系，沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可資參考，知識(shí)管理究竟由哪些因素和部件構(gòu)成也沒(méi)有形成完整的系統(tǒng)模型，而且，我們?nèi)匀蝗狈σ惶灼毡檎J(rèn)可和行之有效的實(shí)施方法論。

2.現(xiàn)有的知識(shí)管理方法論存在許多弊端，例如，一般包含了知識(shí)管理過(guò)程的總體描述，但是缺乏細(xì)節(jié)和整體性的系統(tǒng)框架，未能完整地定義知識(shí)管理的過(guò)程和子過(guò)程^[21]，因此它們的可操作性不強(qiáng)。

3.在現(xiàn)存的知識(shí)管理方法論中，由于研究者許多是以前從事信息系統(tǒng)管理的專家，因此它們基本上是以往系統(tǒng)工程方法論的翻版和改進(jìn)，而這樣的“硬”系統(tǒng)方法論難以滿足企業(yè)這種“軟”人類活動(dòng)系統(tǒng)中實(shí)施知識(shí)管理的需要。

4.除了上面提到的知識(shí)管理研究的兩個(gè)基本視角之外，為了彌補(bǔ)不同視角研究成果的缺陷，McElroy又提出了第二代知識(shí)管理的概念，對(duì)各種視角的觀點(diǎn)進(jìn)行了綜合，并引入了復(fù)雜性理論對(duì)它進(jìn)行充實(shí)^[22]，但我們還是悲觀地看到：理論和實(shí)踐存在著嚴(yán)重的脫節(jié)，大部分理論研究成果缺乏實(shí)際案例的支持。因此，企業(yè)在實(shí)施知識(shí)管理時(shí)，面對(duì)眾多的未成體系的理論研究成果感到無(wú)所適從，既不知應(yīng)該如何開(kāi)始，更不知如何推進(jìn)。

其次，在實(shí)踐方面，企業(yè)知識(shí)管理建設(shè)尚處在摸索階段，因此存在如下問(wèn)題：

1.企業(yè)的性質(zhì)、戰(zhàn)略、管理模式、人員結(jié)構(gòu)不同，對(duì)知識(shí)管理的需求也不盡相同，因此在實(shí)施知識(shí)管理時(shí)很難找到一種或幾種相對(duì)固定的模式，給知識(shí)管理實(shí)踐帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。

2.由于理論上的不成熟，市場(chǎng)上缺乏具備足夠?qū)嵙Φ淖稍児究梢杂行У貛椭髽I(yè)實(shí)施知識(shí)管理。

3.雖然有很多企業(yè)宣稱實(shí)施了知識(shí)管理戰(zhàn)略或體系，但是可見(jiàn)的成功案例不多，有些企業(yè)根本就是為了某種商業(yè)目的將過(guò)去的信息系統(tǒng)加上知識(shí)管理的外衣作秀而已。

4.理論上的不完善也使得知識(shí)管理的應(yīng)用軟件系統(tǒng)還無(wú)法形成，由此加大了企業(yè)在實(shí)施時(shí)的難度。

5.企業(yè)實(shí)施知識(shí)管理的另一個(gè)巨大阻力來(lái)自于人和文化的因素。根據(jù)“利益人（Interests-man）”模型的假設(shè)，企業(yè)中的部門和個(gè)體雇員都屬于利益人，他們總是在主體有限理性及客體環(huán)境的約束下追求自身利益的最大化^[23]。在目前知識(shí)經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)仍舊提倡“知識(shí)就是力量”，因此員工就更不愿意散布或共享他們的知識(shí)，因?yàn)樗麄兒ε乱虼藛适г谄髽I(yè)中原有的地位^[24]；同時(shí)，企業(yè)內(nèi)各部門的領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)體雇員一樣，存在著相似的利益意識(shí)，這就給部門之間的知識(shí)共享造成了壁壘。

上述理論和實(shí)踐中存在的種種不足，歸結(jié)起來(lái)就是企業(yè)知識(shí)管理方法論缺乏和不適應(yīng)的問(wèn)題，也正是本書試圖探索基于行動(dòng)研究的企業(yè)知識(shí)管理方法論的主要出發(fā)點(diǎn)。那么，我們究竟可以從何入手、整合哪些基礎(chǔ)理論以及采取何種方法來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)？立論的依據(jù)有哪些呢？

首先，系統(tǒng)問(wèn)題需要運(yùn)用系統(tǒng)方法論來(lái)處理。既然企業(yè)知識(shí)管理是一個(gè)系統(tǒng)問(wèn)題，就必然需要采用合適的系統(tǒng)方法論來(lái)解決。但是，我們已知的系統(tǒng)方法論有很多（如運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)工程、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、一般系統(tǒng)理論、軟系統(tǒng)方法論等），究竟何種系統(tǒng)方法論適合于企業(yè)的知識(shí)管理，必須要從分析企業(yè)知識(shí)管理問(wèn)題的本質(zhì)入手。這就啟發(fā)我們先要從一個(gè)元方法論（即選擇系統(tǒng)方法論的方法論）出發(fā)，通過(guò)一定的創(chuàng)造過(guò)程來(lái)達(dá)到選擇系統(tǒng)方法論的目的。通過(guò)筆者的研究，F(xiàn)lood和Jackson的全面系統(tǒng)干預(yù)（Total System Intervention，簡(jiǎn)稱TSI）正好滿足了這個(gè)元方法論的條件。它通過(guò)對(duì)創(chuàng)造、選擇和執(zhí)行三個(gè)步驟的運(yùn)用，先找到企業(yè)在知識(shí)管理問(wèn)題情景下的系統(tǒng)隱喻（Metaphor，簡(jiǎn)稱MT），然后根據(jù)系統(tǒng)隱喻在眾多的系統(tǒng)方法論所形成的系統(tǒng)體系中發(fā)現(xiàn)和選擇對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)方法論，然后采取這些系統(tǒng)方法論來(lái)指導(dǎo)知識(shí)管理方法論的建立。

其次，根據(jù)全面系統(tǒng)干預(yù)理論，企業(yè)在知識(shí)管理問(wèn)題情景下可能會(huì)有多種系統(tǒng)隱喻（主導(dǎo)隱喻和輔助隱喻），因此可選擇的系統(tǒng)方法論也可能會(huì)有多種，這就涉及到一個(gè)系統(tǒng)方法論集成的問(wèn)題。那么應(yīng)該怎樣來(lái)實(shí)現(xiàn)這種集成呢？上面我們?cè)劦竭^(guò)企業(yè)知識(shí)管理在理論和實(shí)踐兩個(gè)方面都存在不足。事實(shí)上，目前的理論研究和企業(yè)的知識(shí)管理實(shí)踐存在一定程度上的脫節(jié)：一方面理論研究者缺少知識(shí)管理實(shí)踐的支持，另一方面企業(yè)知識(shí)管理的實(shí)施者又缺乏有效的方法論支持。這就使我們自然而然地想到可以基于行動(dòng)研究（Action Research，簡(jiǎn)稱AR）來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)方法論的集成，因?yàn)樾袆?dòng)研究就是將行動(dòng)（企業(yè)知識(shí)管理實(shí)踐）和研究（知識(shí)管理方法論研究）結(jié)合起來(lái)的一種研究范式，其研究課題來(lái)源于實(shí)際工作者的需要，以解決實(shí)際問(wèn)題、改善社會(huì)行動(dòng)為目的，而這種寓于行動(dòng)中的研究則由實(shí)際工作者和研究者共同完成，其研究成果為實(shí)際工作者理解、掌握和實(shí)施。

最后，基于行動(dòng)研究來(lái)對(duì)企業(yè)知識(shí)管理方法論進(jìn)行集成的另一個(gè)重要因素來(lái)源于筆者對(duì)一個(gè)企業(yè)知識(shí)管理項(xiàng)目的實(shí)施研究。在這個(gè)兼具探索性和實(shí)踐性的項(xiàng)目中，筆者既擔(dān)當(dāng)了研究者的角色又要指導(dǎo)項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行，這就使得整個(gè)知識(shí)管理的實(shí)施過(guò)程具有典型的解放型行動(dòng)研究的特征，適合采用行動(dòng)研究來(lái)開(kāi)展工作和研究。此外，作為一種研究范式，行動(dòng)研究本身蘊(yùn)涵了軟系統(tǒng)方法論（Soft System Methodology，簡(jiǎn)稱SSM）的思想。而對(duì)于企業(yè)知識(shí)管理這樣的人類活動(dòng)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，軟系統(tǒng)方法論無(wú)疑是可供選擇和采用的一種合適的系統(tǒng)方法論，這就為我們采用行動(dòng)研究來(lái)對(duì)企業(yè)知識(shí)管理方法論集成提供了另一個(gè)更有力的支持。此外，行動(dòng)研究本身作為一種研究范式不但在本書的研究過(guò)程中得到了運(yùn)用，而且其中的部分邏輯步驟還被我們所研究的企業(yè)知識(shí)管理方法論所吸收和集成。正是由于上述原因，本書研究的企業(yè)知識(shí)管理方法論的立論依據(jù)不僅包括從系統(tǒng)方法論的系統(tǒng)中選擇出來(lái)的某些系統(tǒng)方法論，也包括了行動(dòng)研究范式。

需要特別說(shuō)明的一點(diǎn)是，類似于貫徹ISO質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)實(shí)施知識(shí)管理初期往往是以項(xiàng)目的形式進(jìn)行，在項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成后則演變成一種持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)。

通過(guò)以上分析，我們提出本書將研究的主題是：基于行動(dòng)研究的企業(yè)知識(shí)管理方法論，目的是通過(guò)在一個(gè)實(shí)際的企業(yè)知識(shí)管理實(shí)施過(guò)程中探索出一整套企業(yè)知識(shí)管理方法論，包括該方法論的邏輯步驟、方法論框架、過(guò)程、子過(guò)程以及對(duì)應(yīng)的模型與方法等。這就是說(shuō)，本書研究的核心問(wèn)題是企業(yè)知識(shí)管理的實(shí)施方法論。要解決這個(gè)問(wèn)題，同時(shí)還必須回答以下幾個(gè)問(wèn)題：

1.基于知識(shí)管理問(wèn)題情景，企業(yè)的系統(tǒng)隱喻是什么？

2.應(yīng)該選擇什么樣的系統(tǒng)方法論作為構(gòu)建企業(yè)知識(shí)管理方法論的基礎(chǔ)？

3.行動(dòng)研究和系統(tǒng)方法論有何聯(lián)系？怎樣將它們結(jié)合起來(lái)，以形成完整的企業(yè)知識(shí)管理方法論？

4.為了使方法論具有可操作性，還需要在方法和技術(shù)層面進(jìn)行哪些創(chuàng)新？