1.4.1 基礎研究階段

基礎研究階段作為本書研究的第一階段，覆蓋了第一和第二條研究途徑，其目的是為下一階段建立企業知識管理方法論的初始邏輯步驟模型提供基礎，主要包括五個方面的工作。下面對這五個方面工作的有關方法和程序進行描述。

1.實地調研和文獻閱讀，提出問題。

這是本書寫作前期的主要工作，分為實地調研和文獻閱讀兩部分。其中，文獻閱讀的目的是從理論的角度來獲取企業知識管理的有關知識；而實地調研則主要是從實踐的角度了解有關企業實施知識管理的方法及其所遇到的問題，主要通過與專家進行討論、參加專題研討會以及對實施知識管理的企業進行考察等方式進行。在這個過程中，我們調查和考察的企業包括深圳三九醫貿、上海AMT公司、韓國東部保險公司、三星SDS公司、韓國電信、微軟公司、IBM公司等。在此基礎上，通過思考和發現，作者提出了本書研究的問題為企業知識管理方法論。

2.理論研究。

在選題確定之后，接下來的工作就是要從理論上尋找本書立論的依據。為此，我們對企業知識管理及其方法論、系統方法論的新進展以及行動研究范式等三方面的理論文獻進行了系統研究和思考，達到了三個方面的目的：一是發現了現有企業知識管理概念框架及其方法論存在的缺陷；二是找到了全面系統干預元方法論和利益協調軟系統方法論作為指導和構建企業知識管理方法論的基礎理論；三是初步明確了行動研究范式中的McKernan模式可以作為我們檢驗企業知識管理方法論邏輯步驟的主要方法。

圖1-2 本書的研究方法與途徑

在對企業知識管理及其方法論的研究過程中，我們首先通過比較分析，給出了本書的知識概念為廣義的知識，包括顯性知識和隱性知識兩大類；隨后我們將企業知識管理歸納為資產學派、技術學派、傳播學派、綜合學派和復雜系統學派等五大學派，并給出了本書企業知識管理的定義，其核心是促進知識共享和創新，提高企業競爭力；接下來我們對現有的企業知識管理概念框架進行了分析，初步歸納為知識人員、知識資產、知識管理流程、知識管理技術和知識管理環境等五大要素；最后，我們對現有的一些企業知識管理方法論文獻進行了研究，發現它們的主要缺陷在于：（1）本質上都是基于硬的系統方法論，沒有解決知識共享中的利益沖突問題；（2）普遍缺乏元方法論指導，且不能覆蓋概念框架中的所有內容。本書對系統方法論新進展的研究主要集中在系統隱喻、系統方法論的系統體系、全面系統干預、軟系統方法論和利益協調軟系統方法論等五大部分的理論文獻。通過研究，我們發現系統方法論對企業知識管理方法論的啟示有以下幾點：（1）企業知識管理是一個復雜多元的系統問題，“利益人”模型對它是適用的；（2）基于知識管理問題情景，由于知識共享沖突的存在，企業表現出政治（主導）和文化（輔助）系統隱喻的特征；（3）根據全面系統干預的“創造-選擇-執行”原理，企業知識管理需要選擇利益協調軟系統方法論來構建其實施方法論。

本書對行動研究范式的理論探討包括行動研究的定義與特征（邊行動邊研究）、行動研究的程序（即粗略步驟為：計劃、行動、觀察、反思）、行動研究的操作模式以及行動研究的分類等幾大部分。通過研究，我們發現它為企業知識管理方法論提供的借鑒包括：（1）由于本書的研究是基于一個實際的企業知識管理項目的，而且研究者親自參與實踐并與其他項目組成員緊密協作，因此屬于解放型行動研究；（2）采用行動研究來探索企業知識管理方法論，可以同時推動知識管理理論與實踐的發展；（3）行動研究范式中的McKernan模式符合我們實際項目的特征，可以作為檢驗方法論的研究方法。

通過以上內容的理論研究，我們可以確立本書的立論依據有以下幾點：（1）系統方法論：既然企業知識管理是一個系統問題，就需要采用系統方法論來尋求解決；（2）利益協調軟系統方法論：這是基于知識管理問題情景下企業的政治與文化系統隱喻和全面系統干預原理獲得的構建企業知識管理方法論的基礎理論；（3）行動研究：行動研究是一個“邊行動邊研究”的研究范式，而研究者在本書所研究的企業中進行的知識管理實踐正好為方法論的形成和檢驗提供了條件。

3.案例研究。

為了從企業知識管理實踐中尋找到對本書有價值的經驗和知識，本書對四個典型企業的知識管理案例進行了研究。案例研究的主要資料來源包括與相關的知識型企業進行交流所獲得的第一手資料、網絡資料以及根據這些資料整理出來的結果。

在案例研究中，我們主要是從這些企業實施知識管理的指導思想、策略、組織、文化、激勵制度、實施方法與技術以及經驗教訓等7個方面來展開分析的。通過案例研究，我們獲得了一些重要的研究結果。其中包括：（1）企業知識管理并不只是一個系統工程問題，不能光靠建立一套計算機系統來解決，它是一個包含企業戰略、組織、文化、制度、技術、流程等在內的復雜多元的軟人類活動系統問題；（2）建立企業知識管理方法論必須有一個概念框架作為指導。

以上研究結果不僅進一步驗證了我們在理論研究中得出的分析性結論，同時還指引我們在建立企業知識管理方法論之前必須先形成一個可以指導該方法論的概念框架。

4.企業知識管理有關理論的整合。

為了使得后面對企業知識管理方法論的研究有足夠的理論基礎，我們有必要對企業知識管理的有關理論進行整合。在此，我們基于對文獻研究的結果，通過對對多視角的知識演化以及知識價值鏈等理論的分析和歸納，建立了本書的企業知識管理概念框架和基于知識價值鏈的企業知識管理計算機系統模型。

5.系統隱喻假設的提出和檢驗。

要采用全面系統干預元方法論來指導企業知識管理方法論的構建，首要工作就是要找到知識管理問題情景下的企業系統隱喻。

根據有關文獻的研究，我們知道企業知識管理的理論普遍認為，人和文化的因素在知識管理實施中起著至關重要的作用，而基于“利益人”模型，企業中知識共享的要求會導致各種利益群體之間的利益沖突，表現出政治隱喻的特征。因此，我們在書中提出了知識管理問題情景下的企業系統隱喻為政治（主導）和文化（輔助）系統隱喻的理論假設。

隨后，我們基于本書所研究的企業對上述假設進行了實證研究。該項研究采取問卷調查的形式和統計分析的方法來完成。其中問卷采用李克特五級標度法，分別針對知識管理問題情景下5種系統隱喻的特征進行提問，對所研究企業的不同層次人員按10%的抽樣比例進行調查；而問卷的統計分析則使用SPSS軟件進行。實證研究的結果驗證了我們所提出的系統隱喻假設對于所研究的企業是正確的。

需要特別說明的是，在整個基礎研究階段，筆者與知識管理領域的許多專家進行過理論上的探討，包括AMT的孔祥云博士、中國人民大學的左美云博士、韓國OnTheIt公司的Sung-Ho Ku先生、三星SDS的趙智先生、IBM公司的杜程先生、微軟公司的陳子明顧問、上海貝爾-阿爾卡特公司的朱戰備博士、深圳藍凌公司的鄧文彪博士以及深圳市國中道公司的何德勇先生等。此外，在本書研究思路的形成和研究方法的選擇過程中具有重要指導或參考意義的文獻包括^[21]~[30]，它們對本書的寫作亦起到了良好的啟發作用。