1.2　研究問題與意義

1.2.1　研究問題的提出

本研究主要依托于國家自然科學(xué)基金項目“重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的組織行為與模式創(chuàng)新研究”（項目批準(zhǔn)號71390523）及面上項目“重大工程組織公民行為形成動因、效能涌現(xiàn)及培育研究”（項目批準(zhǔn)號71571137）。重大工程組織是一個復(fù)雜自適應(yīng)巨系統(tǒng)，組織系統(tǒng)行為復(fù)雜性是其中的重要維度（Maylor et al．，2008）。國際復(fù)雜項目管理中心（International Centre for Complex Project Management，ICCPM）在2012年發(fā)布的Complex project management：global perspectives and the strategic agenda to 2025中提出：傳統(tǒng)項目管理方法中“可預(yù)見的、確定的、相對簡單的和剛性規(guī)則的”模式已經(jīng)無法適應(yīng)復(fù)雜項目，必須提高組織適應(yīng)復(fù)雜項目的能力（Hayes，2012）。換言之，按照合同約定進行建設(shè)的常規(guī)模式難以保證建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)，應(yīng)充分發(fā)揮項目組織中人的主觀能動性，提升人的價值（何繼善，2013），鼓勵項目成員積極主動的公民行為。《國家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》中強調(diào)“復(fù)雜工程與復(fù)雜運營管理是管理學(xué)部優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，具體涉及復(fù)雜工程基本理論、復(fù)雜工程組織模式、組織行為與現(xiàn)場管理等內(nèi)容”（國家自然科學(xué)基金委員會，2016）。

隨著重大工程建設(shè)的開放性、主體多元化及新技術(shù)運用等所造成的項目復(fù)雜性日益突出，中國重大工程的環(huán)境管理工作正面臨一系列前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)（Zeng et al．，2015）。重大工程的建設(shè)肩負著巨大的環(huán)境責(zé)任，同時也面臨著外部制度壓力的監(jiān)督。在上述背景下，非正式（Informal）公民行為的涌現(xiàn)對于重大工程正式（Formal）環(huán)境保護體系的運行及管理績效的改善顯得尤為重要。按照Boiral（2009）的觀點，ECB是環(huán)境管理體系有效運行的“潤滑劑”，在外部制度壓力推動內(nèi)部環(huán)境管理績效改善的過程中發(fā)揮著中介傳導(dǎo)作用。為激發(fā)項目成員的ECB，重大工程的管理者需要選擇合適的領(lǐng)導(dǎo)策略。綜上分析，本研究所關(guān)注的問題包括以下幾點。

（1）內(nèi)部驅(qū)動因素

重大工程的內(nèi)部環(huán)境責(zé)任會對項目成員的ECB產(chǎn)生什么樣的影響？

（2）外部驅(qū)動因素

重大工程所面臨的外部制度壓力會對項目成員的ECB產(chǎn)生什么樣的影響？

（3）管理績效影響機制

在外部制度壓力的影響下，重大工程的環(huán)境管理績效會發(fā)生哪些變化？而ECB在上述影響機制中發(fā)揮著什么樣的作用？ECB的涌現(xiàn)會對重大工程的環(huán)境管理績效帶來顯著影響嗎？

（4）領(lǐng)導(dǎo)策略

如何激發(fā)項目成員的ECB？究竟哪種領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格更適合ECB的培育？

1.2.2　研究的邏輯結(jié)構(gòu)

投資動輒數(shù)十億的重大工程通常由政府發(fā)起，項目組織具有高度的不確定性、復(fù)雜性及政治性等特征（Marrewijk et al．，2008）；制度理論為分析重大工程的組織運作過程提供了系統(tǒng)的視角。舊制度理論（Old Institutionalism）認為組織的制度結(jié)構(gòu)決定其成員的行為，應(yīng)重點關(guān)注組織內(nèi)部成文或不成文的規(guī)定、運行機制及管理措施（Delmas et al．，2008；Peters，2010）。而新制度主義（New Institutionalism）強調(diào)組織在外部制度壓力下的內(nèi)化，以及組織對外部的反饋等（Powell et al．，2012）。

根據(jù)舊制度主義的啟示，本書首先關(guān)注組織內(nèi)部的環(huán)保規(guī)定和相應(yīng)的舉措，分析重大工程的環(huán)境責(zé)任實踐對于項目成員ECB的影響機制。其次，基于新制度主義，將組織外部的制度環(huán)境納入實證模型中，分析重大工程所面臨的外部制度壓力對于其內(nèi)部成員ECB的影響機制。再次，同樣基于新制度主義，進一步分析重大工程所面臨的外部制度壓力對其環(huán)境管理績效的影響機制，并考慮管理層ECB的中介作用。最后，回歸到舊制度主義，進一步比較分析管理層的不同領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對于項目成員ECB的影響機制，進而為重大工程內(nèi)部環(huán)境管理體系的完善提供啟示。

基于上述分析，本書4個核心板塊及其研究的邏輯結(jié)構(gòu)如圖1.2所示，從行為內(nèi)因、行為外因、行為影響到行為培育層層遞進，它們分別脫胎于新、舊制度主義對于重大工程ECB研究的啟示，屬于Wooten等（2016）及Delmas等（2008）新、舊制度主義的“聯(lián)姻”。

1.2.3　相關(guān)概念界定

（1）基礎(chǔ)設(shè)施

依據(jù)Oxford English Dictionary（2007）的注釋，Infrastructure（基礎(chǔ)設(shè)施）起源于法語，最初的含義是“操作系統(tǒng)的底座裝置”，其詞綴“Infra”意指底層，而詞干“structure”具有結(jié)構(gòu)物的含義。Greenwald（1982）在《經(jīng)濟百科全書》中提出：基礎(chǔ)設(shè)施是對經(jīng)濟產(chǎn)出水平或生產(chǎn)效率有直接或間接促進作用的工程系統(tǒng)及服務(wù)體系，主要包括交通運輸系統(tǒng)、電力和通信設(shè)施、金融保險體系、教育醫(yī)療體系，以及組織有序的行政體制。Niskanen（1991）進一步將基礎(chǔ)設(shè)施分為“軟硬”兩類，其中“硬”性基礎(chǔ)設(shè)施包括能源系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、防災(zāi)系統(tǒng)等，也稱工程性基礎(chǔ)設(shè)施項目；而“軟”性基礎(chǔ)設(shè)施包括行政管理、教育醫(yī)療、金融保險等，也稱社會性基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。本書中的“基礎(chǔ)設(shè)施”是指工程性的基礎(chǔ)設(shè)施項目。

（2）重大工程

廣義的重大工程（Megaproject）是指投資額大、復(fù)雜性高，并且對經(jīng)濟、環(huán)境和社會造成長期影響的大型項目，如北京奧運會、港珠澳大橋、嫦娥探月工程等（Flyvbjerg，2014）。狹義的重大工程是指通常由政府投資的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目，具有資源消耗多、環(huán)境影響大及面臨高度的不確定性和復(fù)雜性等特點（Wang et al．，2017a）。世界不同國家（地區(qū)）的學(xué)者及機構(gòu)為界定“重大工程”提出了多樣化的定義，具體如表1-1所示。

中國的政府機構(gòu)——國家發(fā)展和改革委員會（簡稱國家發(fā)改委）主要依據(jù)項目審批單位的行政級別區(qū)分工程項目的重要程度。美國的聯(lián)邦高速公路管理委員會（Federal Highway Administration）及歐洲的Flyvbjerg（2014）、Davies等（2009）、Locatelli等（2014）則主要依據(jù)項目的投資總額劃分工程的重要性等級，但以投資總額“一刀切”區(qū)分重大與非重大工程存在明顯的地域局限性。考慮到不同國家（地區(qū)）經(jīng)濟發(fā)展的差異性，以及通貨膨脹等因素，Hu等（2013）建議將重大工程的劃分標(biāo)準(zhǔn)與項目所在地區(qū)的國內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，GDP）水平直接掛鉤。在上述定義的基礎(chǔ)上，陳震（2016）進一步結(jié)合中國經(jīng)濟發(fā)展的具體情況，將重大工程界定為項目投資^[1]在10億元人民幣以上，并對社會生產(chǎn)、經(jīng)濟增長、人民生活和自然環(huán)境產(chǎn)生重要影響的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，如上海世博會、上海迪士尼、京滬高鐵、珠港澳大橋等。本書以陳震（2016a）的定義作為區(qū)分重大與非重大工程的具體操作標(biāo)準(zhǔn)。

（3）組織公民行為（OCB）

OCB的概念最初由Bateman等（1983）提出，是指不能被正式的獎勵體系直接或明確識別的，但能有效提升組織管理績效的自愿個體行為。OCB起源于工作滿意度對工作績效的作用，即組織成員由于對現(xiàn)有工作的滿意而愿意跨越傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)給予同事協(xié)助并協(xié)同工作（Organ，1988）。盡管OCB屬于一類工作角色外（Extra-role）的自覺自愿行為，但并不能完全否認其與組織獎勵體系的關(guān)聯(lián)。對于臨時性、獨特性（一次性）的項目而言，為激發(fā)項目成員的OCB，非正式（合同外）獎勵手段的使用極為普遍（Braun et al．，2012）。因此，Braun等（2013）提出OCB不能忽視獎勵體系的影響，但需要注意的是上述獎勵并不在合同的保障范圍內(nèi)^[2]。本書中的OCB是指不能被工程合同直接或明確識別的，但能夠有效提升項目管理績效的自愿個體行為。

（4）環(huán)境公民行為（ECB）

Boiral（2009）將OCB理論應(yīng)用于環(huán)境管理領(lǐng)域，進一步提出環(huán)境公民行為（ECB）的概念。與OCB的定義如出一轍，ECB是指不能被正式（合同規(guī)定）的獎勵體系直接或明確的識別，卻能有效提升組織環(huán)境管理績效的自愿個體行為（Boiral，2012）。同OCB類似，ECB本質(zhì)上是一類工作角色外的利他或利組織行為。結(jié)合具體的工程背景，本書將ECB界定為項目成員工作（合同）職責(zé)外的，旨在改善項目環(huán)境管理績效的一類利他或利項目的自覺自愿行為，如自覺提醒同事重視資源節(jié)約與環(huán)境保護、自愿協(xié)助同事完成文明施工及環(huán)境保護工作、積極參與項目的環(huán)境保護教育培訓(xùn)、關(guān)心項目的環(huán)境問題并主動提出改進意見、努力維護項目的環(huán)境形象等。

1.2.4　研究意義

（1）理論意義

本研究將企業(yè)組織領(lǐng)域的ECB概念引入重大工程情景中，并借鑒經(jīng)典的OCB分類框架，通過專家訪談和行為事例收集，具體界定其內(nèi)涵和外延，為重大工程環(huán)境管理中的組織行為研究開辟了新視角。

① 基于社會認同理論，分析重大工程情景下ECB的內(nèi)部驅(qū)動因素。通過構(gòu)建實證模型，定量刻畫項目不同類型的環(huán)境責(zé)任表現(xiàn)對其成員ECB的具體影響機制，豐富重大工程社會責(zé)任和OCB研究的視角。

② 為回應(yīng)Boiral等（2015）對ECB所提出的研究建議與展望^[3]，進一步將DiMaggio等（1983a）所提出的制度理論引入ECB的外部驅(qū)動因素研究中。

③ 從ECB視角透視項目管理層的環(huán)境承諾（Environmental Commitment），反映其對環(huán)境問題的認識和關(guān)心程度；提出制度壓力通過管理層的ECB傳導(dǎo)至項目環(huán)境管理績效的模型，為“政府–市場”二元制度情景下重大工程環(huán)境問題的治理提供依據(jù)。

④ 從經(jīng)典的交易型與變革型領(lǐng)導(dǎo)二維視角，并結(jié)合中國情景下最為突出的文化情景因素（權(quán)力距離取向和集體主義傾向），探索ECB的領(lǐng)導(dǎo)策略，對重大工程領(lǐng)導(dǎo)力的研究進行拓展。

（2）實踐意義

① ECB既是重大工程環(huán)境管理體系得以高效運轉(zhuǎn)的“潤滑劑”，也是促進項目環(huán)境管理績效改善的重要“推動力”。通過對ECB的深入理解，重大工程的管理層能夠更為清楚地認識到，僅僅依靠ISO 14000環(huán)境管理體系或LEED等綠色認證標(biāo)準(zhǔn)是遠遠不夠的，過分強調(diào)技術(shù)的引入而忽視個體的參與會造成“漂綠”情況的發(fā)生，使得預(yù)期的環(huán)境管理績效可能與實際結(jié)果大相徑庭。為改進環(huán)境管理績效，重大工程需要建立一套完整的激勵措施有針對性地促進項目成員的“非常規(guī)”合作，增強其公民精神，推動優(yōu)秀環(huán)保行為涌現(xiàn)的“常態(tài)化”。

② 投資動輒數(shù)十億的重大工程通常由政府發(fā)起。因此，政府在重大工程中的角色也是“雙重”的，既是項目實施過程中的外部監(jiān)管者，也是參與項目決策與管理的業(yè)主，可能引起項目成員的行為異化，進而影響預(yù)期環(huán)境管理績效目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，政府需要進一步明確在重大工程環(huán)境管理中的角色定位，通過引入環(huán)境審計加強第三方的監(jiān)督力度，在運用法律法規(guī)施加強制壓力的同時，需要進一步強化政策引導(dǎo)，從被動的糾錯式管理變?yōu)橹鲃拥姆?wù)型管理，如組織區(qū)域性的重大工程環(huán)保評比活動、協(xié)助項目的環(huán)境管理部門優(yōu)化問題處理方案等，增強項目成員的環(huán)保意識，從而激發(fā)其自覺的ECB。

③ 獎懲機制的不健全和專制式領(lǐng)導(dǎo)是抑制組織成員工作積極性的重要原因。指揮部是重大工程所采取的一種典型管理模式，強調(diào)以行政指令為主導(dǎo)。組織投入是員工投入的前提條件，交易型領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)變獎勵是促使員工積極回報組織投入的保證。對ECB產(chǎn)生影響的不僅僅是所謂強調(diào)奉獻的空洞“口號”，還包括賞罰分明的領(lǐng)導(dǎo)體系，因此提倡愿景和領(lǐng)導(dǎo)魅力的變革型領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的發(fā)揮需要建立在交易型領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，否則就會成為“空中樓閣”，難以對項目成員的行為起到有效的引導(dǎo)作用。為鼓勵項目成員的ECB，重大工程需要設(shè)置專項的獎勵基金。

④ 建筑業(yè)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對于一線建設(shè)者而言，基層主管是其直接管理者和日常接觸者。面對數(shù)量眾多、崗位固定、文化水平和需求層次較低的一線建設(shè)者，基層主管的領(lǐng)導(dǎo)手段不僅是激勵和交換，還需要加強個性化關(guān)懷，尤其是在中國高權(quán)力距離的文化氛圍下，需要重點關(guān)注一線建設(shè)者們的能力成長及情感訴求，為其在環(huán)保知識和技能上的持續(xù)發(fā)展及交流溝通創(chuàng)造機會，如組織“金點子”征集、環(huán)境科普宣傳月、環(huán)保培訓(xùn)班及交流會等活動。

[1] 項目投資是指項目的整體投資而非某一標(biāo)段的投資額。

[2] Braun等（2013）在Citizenship behavior and effectiveness in temporary organizations一文中提出：The OCB concept does not neglect rewards entirely，but that the important issue here is that such returns not be contractually guaranteed。

[3] Boiral等（2015）在Leading by example：a model of organizational citizenship behavior for the environment一文中強調(diào)：Future research could bridge the gap between the emergent research on organizational citizenship behaviors for the environment and the more established literature based on neo-institutional theory and environmental management。