2.2　企業創新能力理論

隨著資源理論和能力理論的發展，在核心能力研究的基礎上，很多學者對企業的創新能力開展了研究，一些學者認為創新能力是企業核心能力的關鍵構成。對創新能力的研究，可以分為技術創新能力和創新管理能力，技術創新能力主要包括與技術有關的技術過程、技術資源、技術知識、技術產出；創新管理能力主要是側重管理要素、對創新的戰略管理、對創新的計劃控制等，是通過各種管理工具和方法，組織學習和知識管理的過程，以促進組織創新活動的開展。對創新能力測度的研究主要可以分為技術創新能力的測度和創新管理能力的測度，也可以分為按照過程的創新能力測度和按照結果的創新能力的測度。對企業創新能力理論的綜述主要包括企業的能力理論、技術創新能力以及創新管理能力等部分。

2.2.1　企業能力理論的發展

企業能力的理論來源于戰略管理和經濟學中的理論，主要是對企業競爭優勢來源的探討。

2.2.1.1　企業能力理論的發展及主要內容

能力的概念最早來自于亞當·斯密的《國富論》，他提出了分工和專業化的理論，專業化促進了個人經驗和技能的積累，形成了能力。隨后馬歇爾關注企業內部的職能分工以及企業的內部成長。管理學研究中泰勒等的科學管理理論也關注個人能力的提高，從而促進企業能力的提高。巴納德認為企業的能力主要是存在于組織成員的協調之間。隨后對企業能力的關注主要集中在戰略管理學派，在對企業內部競爭優勢來源的探索中，主要形成了資源基礎理論以及企業核心能力的理論。Wernerfelt（1984）發表了關于資源基礎觀的文章，從資源基礎觀來研究企業的競爭優勢；把企業所擁有的技術和管理都視為一種特殊能力。普拉哈拉德與哈默于1990年發表了《企業的核心能力》，將企業核心能力理論的研究視線引向企業內部，關注企業自身資源，關注企業的異質性與成長。在核心能力理論的構成中，包括了技術能力、技術創新能力以及創新管理能力。隨后一些學者對技術創新能力理論開展了研究，其中技術創新能力的構成中也包含了創新管理能力，之后笛德等把創新管理能力作為一個單獨的維度，開展了對創新管理能力的研究。

2.2.1.2　能力理論之間的關系

從上述關于能力理論的綜述中可以看出，隨著核心能力理論的逐漸發展，一些學者認為核心能力中最主要的構成就是企業的技術能力。L.Westphal.L.，Kim&C.Dahlman認為企業技術能力中的創新能力是其中的主要構成，認為創新能力是為自己獲取知識而進行的基礎研究；而應用研究是獲取有特點商業含義的知識，把技術和知識轉化為具體的新產品、工藝和服務的開發。隨后在技術創新能力研究的基礎上，很多學者認為技術創新能力的主要構成包括了對技術創新的管理能力。Daft提出了創新雙核心的觀點，其中技術創新能力和創新管理能力共同構成了企業的創新能力。創新管理能力是企業創新能力的主要構成，創新管理能力理論的研究從20世紀90年代末開始逐漸得到關注，結合創新理論以及企業能力理論開展了深入的研究。Brown和Fai（2006）對創新過程中的技術能力和組織能力之間的相互作用關系進行了研究。而在對技術能力與技術創新能力關系的研究中，許慶瑞等認為技術創新能力包括了技術能力以及戰略管理能力、營銷能力、研究和發展能力、界面管理能力等。

很多學者認為目前的核心能力理論與技術能力、創新能力研究逐漸趨同。有學者將核心能力等同于技術創新能力。而創新管理能力與技術創新能力的作用逐漸得到了同樣的重視，兩者構成了創新能力的雙核心。

從國內外對創新能力的度量和構成研究來看，對創新能力的研究按照結構可以分為技術創新能力、創新管理能力；按照創新過程，可以分為創新投入能力、創新運作能力和創新產出能力。

2.2.2　技術創新能力理論

企業核心能力的研究逐漸與企業創新理論相結合，核心能力包括了技術創新能力等內容。從核心能力研究中可以看出，技術創新能力逐漸成為企業的主要競爭優勢。技術創新能力的研究起源于技術能力的研究。技術能力包括以下要素：①尋找可靠的可選擇的技術，并決定最合適的引進技術的能力；②對引進技術實現投入到產出的變革能力；③改進技術以適應當地生產條件的能力；④使引進技術適合本地區實際生產條件的能力；⑤對采納技術漸進性創新發展的能力；⑥在自身R&D基礎上通過制度化研究取得較重要的創新和突破的能力；⑦制訂基礎研究計劃并進一步提高、改進技術的能力。其中包括了技術引入的創新、技術采納創新、突破創新等方面的技術創新。Lall將技術創新能力定義為“企業有效吸收、掌握和改進現有技術，并創造新技術所需要技能和知識的能力”。

其次，從對創新能力的定義和測度中可以看出，很多研究都把創新能力等同于技術創新能力。很多研究并沒有對技術創新能力和創新能力進行區分，Trott把技術創新能力定義為“企業創造創新產出的潛力”。其中，關于創新能力度量，OECD推薦了幾個測量指標，包括專利數、創新數量、新產品銷售比例以及創新支出占銷售比例。有些研究用創新投入能力、創新運作能力、創新產出能力等來對創新能力進行分析。Hurley，Hult用組織采納的新思想數作為衡量組織創新能力的指標。張國良和陳宏民對企業創新能力的定義、度量及概念框架進行了研究，創新能力需要從創新數量、創新效果、創新效率和創新速率4個方面進行衡量。創新數量是指產出能力，創新速率是指采納創新的快慢速度，創新效果是指創新的質量、附加值能力，創新效率是指資源的利用效率、投入產出比⁽⁵⁸⁾。

上述對創新能力的測度主要是從創新的投入和產出的角度進行的分析，隨著一些研究的開展，很多學者將創新能力分為研發能力、營銷能力、創新管理能力等維度進行研究。逐漸在創新能力中關注組織管理的方面。Burgelman，R.，T.Kosnik，M Van de Poel.（1988）建立了組織創新能力的審查框架，包括5個方面：第一，資源的可獲得性和分配；第二，理解競爭對手的戰略和行業創新變化的能力；第三，理解行業技術發展的能力；第四，影響創新的商業結構和文化；第五，處理創新活動的戰略能力⁽⁵⁹⁾。

Benn Lawson，Danny Samson（2001）提出創新管理是組織能力的一種形式。企業需要培養這種能力，從創新過程運作開始，最終導致了產品創新、服務和過程創新。他們認為創新能力的構建包括7個維度：戰略和愿景、處理競爭的基礎、組織治理能力、組織智力、創造力、組織結構和系統、技術管理⁽⁶⁰⁾。

另外還有一些研究關注如何進行創新能力的建設，如Brady和Davis（2004）提出了當一個公司進入新的市場或者技術領域時的能力建設模型：從下到上的項目導向的學習過程和從上到下的商業導向的學習過程相結合、開發公司的組織能力，以及執行績效⁽⁶¹⁾。

國內學者傅家驥（1998）、魏江、許慶瑞（1995）等對技術創新能力開展了研究。陳海秋（2003）使用非參數統計方法證明了企業所擁有的技術創新資源及其管理水平共同決定了技術創新能力的大小。其中，技術創新管理包括組織結構、創新氛圍、界面管理等⁽⁶²⁾。

綜上所述，隨著核心能力、動態能力以及技術創新能力研究的發展，創新能力、創新管理能力都成為這些能力中的關鍵內容。創新理論和能力理論逐漸結合，企業的技術創新能力和創新能力逐漸與企業的核心能力趨同，尤其是對于高新技術企業而言，核心的競爭優勢就是創新活動和創新項目的創新能力。而創新能力中的創新管理能力也就逐漸成為一個非常重要的研究領域。

2.2.3　創新管理能力理論

隨著創新管理活動在創新活動中重要作用的體現，以及企業技術創新能力研究的進一步發展，很多研究都將技術創新能力分成了與技術系統有關的能力、與管理系統有關的能力。一些對技術創新能力構成的研究側重于按照組織職能進行劃分，包括制造能力、營銷能力、研發能力等，缺乏關注具體創新活動中資源配置的能力，如知識的積累和管理過程中的因素、技術創新能力關注創新的結果和功能。而創新管理能力關注創新的過程，創新管理就是對創新資源的協調和整合配置的過程，因此創新管理能力就是對創新資源的整合和配置能力，是在創新管理過程中形成的一種規程和行為。技術創新能力和創新能力的研究中開始逐漸關注創新管理的問題，企業的創新管理能力研究也成為企業創新能力研究的一個關鍵部分，創新能力研究也逐漸開始關注創新過程管理中的關鍵活動。

2.2.3.1　笛德創新管理的核心能力

笛德（Tidd，J.）、本珊特（Bessant，J.）和帕維特（Pavitt，K.）（2012）從技術、市場和組織變革集成的角度對創新管理和所形成的創新管理的核心能力進行了研究，認為創新管理過程中的關鍵問題主要包括以下幾點。

第一個關鍵問題是建立慣例并適時打破舊慣例，建立一套完整的新慣例與成功的創新管理密切相關，而且也可以產生企業特有的競爭能力。這種新慣例的不斷建立與企業動態核心能力中需要建立的慣例研究也趨同。創新管理能力是動態核心能力的一部分。

第二個關鍵問題是需要以綜合的管理方式進行創新管理，認為需要對創新的整個過程進行管理，需要培養綜合的創新管理能力。他們認為在創新管理中，開發企業能力的過程存在層級關系。基本技能是與計劃、項目管理或理解顧客需求等相關的一些行為。

另外，他們提出了5個問題來審查組織的創新管理能力：第一，組織有創新戰略嗎？第二，組織建立有效的外部聯系了嗎？第三，組織有有效的實施機制嗎？第四，組織有支持創新的組織氛圍嗎？第五，組織是一個與創新管理有關的學習型組織嗎？并提出了對創新活動過程評估的一些指標，既包括戰略層面、創新產出的評價，也包括運作與過程的質量、成本、顧客滿意程度的評價。

笛德（Tidd，J.）等對創新管理的研究關注了組織層面的因素，也關注了項目層面的因素，雖然對創新管理能力進行了研究，但是沒有明確給出創新管理能力的構成和維度。

2.2.3.2　毛武興的全面創新管理能力

浙江大學毛武興在其博士論文中對全面創新管理能力開展了研究，構建了全面創新管理能力的框架，認為全面創新管理能力由戰略管理能力、技術創新管理能力、市場需求管理能力以及基礎管理能力構成，并研究了創新管理能力與企業績效之間的關系。

其研究利用結構方程模式，對電子信息行業的創新管理能力與企業績效之間的關系進行了分析，認為基礎管理能力和戰略管理能力對企業創新績效的影響最大，其次是技術創新管理能力和市場需求管理能力。利用TCL等企業作為案例進行全面創新管理能力構建的研究，并分析了全面創新管理能力形成的機理。

但是，該研究并沒有對創新管理能力構成中的項目過程管理的能力進行研究，缺乏從創新項目的視角深入地開展對創新項目管理要素的研究，研究也缺乏深入地分析如何提升全面創新管理能力。

2.2.3.3　創新管理能力構成維度

對創新管理能力構成維度的研究主要體現為與創新活動管理有關的創新能力構成維度、技術創新能力構成維度的研究，以及對創新管理變量的測度和審計研究等內容。Per Sundsrt?m，Annika Zika-Viktorsson（2009）認為有明確的愿景目標以及自由度、產品結構的透明度、提高交流、確保問題的所有權是創新活動開展的促障。從項目層面說明了創新活動管理的內容：嚴格計劃，有里程碑、有技術問題解決時的靈活性，根據新的觀點和過程創新考慮計劃；基于共同的愿景和目標，通過計劃和正式的會議進行協作；為了提高交流，具有自主交流的場合；個人有責任來找到技術解決方案；客戶的理解，通過反饋討論客戶的需求；工程師對創新負責，保證觀點在新產品中執行等⁽⁶³⁾。

Richard Adams等構建了創新管理測度綜合框架，從6個方面進行了分析，包括輸入管理（人、物質和財力資源、工具）、知識管理（創意、知識庫、信息流）、創新戰略（戰略方向、領導）、組織文化與結構（文化、結構）、投資組合管理（風險／收益平衡、優化工具的應用）、項目管理（項目效率、工具、溝通、合作）和商業化（市場研究、市場測試、市場營銷），并對每個方面變量的測度進行了綜述和界定。其研究為開展創新管理能力變量測度的開發、開展創新管理能力實證研究提供了依據。

對創新管理及創新管理能力測度的研究總結如表2-10所示。