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◇關鍵詞語解讀

1.過渡時期的總路線

1953年6月，毛澤東在中央政治局會議上正式提出過渡時期的總路線和總任務，同年12月形成了過渡時期總路線的完整表述：即“從中華人民共和國成立，到社會主義改造基本完成，這是一個過渡時期。黨在這個過渡時期的總路線和總任務，是要在一個相當長的時期內，逐步實現國家的社會主義工業化，并逐步實現國家對農業、手工業和資本主義工商業的社會主義改造。”黨在過渡時期的總路線被概括為“一化三改”。“一化”即社會主義工業化，“三改”即對個體農業、手工業和資本主義工商業的社會主義改造。它們之間相互聯系，不可分離，可以比喻為鳥的“主體”和“兩翼”。其中，“一化”是“主體”，“三改”是“兩翼”，兩者相輔相成，相互促進。其顯著特點是社會主義建設和社會主義改造同時并舉，體現了社會主義工業化和社會主義改造的緊密結合，體現了解放生產力與發展生產力、變革生產關系與發展生產力的有機結合。

2.和平贖買

所謂贖買，就是國家有償地將私營企業改變為國營企業，將資本主義私有制改變為社會主義公有制。贖買的方式不是由國家支付一筆巨額補償資金，而是讓資本家在一定年限內從企業經營所得中獲取一部分利潤。

馬克思認為，人類歷史上生產資料私有制基本上可以分為兩類，即勞動者的私有制和非勞動者私有制。資本主義私有制是非勞動者的私有制，他們的生產資料是剝奪來的，是資本化了的剩余價值。而小生產者農民的私有制是勞動者的私有制，是靠自己的勞動積累來的。因此，對這兩類私有制的改造，原則上應采取兩種不同的改造方式。對資本主義私有制除了直接剝奪外，還可以采取贖買的辦法。而對小生產者農民的私有制不能采取剝奪的方式，只能通過示范和社會幫助的方式進行。

但由于歷史條件的限制，馬克思、恩格斯關于和平贖買資產階級的設想未能付諸實踐。列寧堅持和發展了馬克思主義關于社會主義改造的理論，提出通過國家資本主義的形式，和平地有代價地把資本主義私有制轉變為社會主義公有制。但由于俄國資產階級的不配合，列寧的這種設想也沒能變為現實。

以毛澤東為主要代表的中國共產黨人，依據馬克思、恩格斯和列寧的設想，從中國的國情出發，采取切實可行的方式和步驟，最終實現了對資本主義工商業的和平贖買。所謂和平贖買，在全行業公私合營前，采取“四馬分肥”的辦法，即國家資本主義企業的利潤分配為四個部分，工人們還要為資本家生產一部分利潤，但這只占全部利潤的一小部分，一般不超過四分之一，其余四分之三是為工人（工資福利）、為國家（稅收）、為擴大再生產設備（公積金，其中也包含一小部分為資本家生產的利潤）而生產的。全行業公私合營后，國家在對公私合營企業中資本家擁有的生產資料進行清理估價、核對私股股額的基礎上，采用向資本家支付“定息”的辦法，將資本家擁有的私股轉為國家所有。

3.國家資本主義

所謂國家資本主義，就是在國家直接控制和支配下的資本主義經濟。國家資本主義經濟是社會主義性質的國營經濟與私人資本主義經濟之間發生合作關系的新型經濟成分，是新民主主義國家利用、限制和改造私人資本主義經濟的主要過渡形式。我國社會主義改造中出現的國家資本主義經濟，“是在人民政府管理之下的，用各種形式和國營社會主義經濟聯系著的，并受工人監督的資本主義經濟。這種資本主義經濟不是普通的資本主義經濟，而是一種特殊的資本主義經濟，即新式的國家資本主義經濟。它主要地不是為了資本家的利潤而存在，而是為了供應人民和國家的需要而存在”。“因此，這種新式國家資本主義經濟是帶有很大的社會主義性質的，是對工人和國家有利的。”

國家資本主義經濟有初級形式和高級形式之分：初級形式的國家資本主義是國家對私營工商業實行委托加工、計劃訂貨、統購包銷、經銷代銷等；高級形式的國家資本主義是公私合營，包括個別企業的公私合營和全行業的公私合營。

◇重點問題論述

1.新民主主義社會向社會主義社會過渡的設想

所謂新民主主義向社會主義過渡，是指通過新民主主義革命取得全國政權，建立新民主主義社會，恢復國民經濟，大力發展生產力，在條件成熟時對生產資料私有制進行社會主義改造，建立社會主義社會。從新民主主義社會向社會主義社會過渡的思想是中國共產黨人創造性地運用馬克思主義原理改造中國社會的一次偉大實踐，也是對科學社會主義革命理論的重要發展。

科學社會主義的創始人馬克思、恩格斯深入研究了歐洲發達資本主義國家的社會矛盾，提出了從資本主義直接向社會主義過渡，并對資本主義生產資料所有制進行社會主義改造的思想。列寧領導十月革命取得勝利后，建立了世界上第一個社會主義國家。在向社會主義過渡的問題上，列寧一度產生過向社會主義直接過渡的思想。不久，他意識到，像俄國這樣一個經濟文化落后的國家不能直接實行社會主義政策，而必須經歷“一個漫長而復雜的過渡”。隨后，頒布了一系列新經濟政策，力圖利用國家資本主義逐步過渡到社會主義。

2.新民主主義社會是一個過渡性質的社會

從新民主主義社會的特征可以理解和把握新民主主義社會的性質。從中華人民共和國成立到社會主義改造完成，是我國從新民主主義到社會主義的轉變時期，這一時期中國社會的性質是新民主主義社會。第一，新民主主義社會不是一個獨立的社會形態，而是介于半殖民地半封建社會和社會主義社會之間的過渡性質的社會。在新民主主義社會中，既有社會主義的因素，又有資本主義的因素。第二，政治上建立了工人階級領導的以工農聯盟為基礎的人民民主專政的政權。第三，經濟上存在五種經濟成分。即社會主義性質的國營經濟、半社會主義性質的合作社經濟、農民和手工業者的個體經濟、私人資本主義經濟和國家資本主義經濟。第四，文化上要發展馬克思主義指導下的民族的、科學的、大眾的文化。由于社會主義的因素在政治上和經濟上都處于領導地位并起著決定作用，因此，它屬于社會主義的體系，并必然過渡到社會主義社會。

新民主主義社會主要矛盾的兩重性：在國民經濟恢復時期的主要矛盾是中國共產黨領導的全國各族人民與國民黨殘余勢力之間的矛盾，主要任務是完成民主革命遺留的任務；隨著土地改革的基本完成，工人階級和資產階級的矛盾逐步成為國內的主要矛盾，主要任務是進行社會主義改造。

3.對黨在過渡時期總路線的評價

黨在過渡時期的總路線是依據列寧關于過渡時期的理論，結合我國的實際情況提出的。中國必須走社會主義道路，新民主主義社會要過渡到社會主義社會，這在民主革命時期已經明確。但是對于何時過渡，怎樣過渡，毛澤東和黨的其他領導人的認識經歷了一個從先搞工業化建設、再一舉過渡，到建設和改造同時并舉、從徹底完成民主革命起即逐步過渡的發展變化過程。

為什么這個時候對向社會主義過渡的認識發生了變化，認為需要開始向社會主義過渡？從歷史發展的實際來看，主要是適應推進中國工業化的需要。在總路線的宣傳提綱中，毛澤東加上了“黨在過渡時期的總路線的實質，就是使生產資料的社會主義公有制成為我們國家和社會的唯一的經濟基礎”的內容。“唯一”這個提法反映了當時我們黨對我國社會主義的發展階段還缺乏科學的認識。因為宣傳提綱一方面強調過渡時期總路線的主體是實現國家的社會主義工業化，是發展生產力；另一方面又認為總路線的實質是變革生產關系，是使生產資料的社會主義公有制成為我們國家和社會的唯一的經濟基礎。而總路線的提出，表明毛澤東將注意力更多地放在社會主義改造方面，而且越來越覺得社會主義改造的步子慢了。在實際工作中，作為“兩翼”的社會主義改造，逐漸走在了社會主義工業化這個“主體”的前面。對“右傾機會主義”和“小腳女人”的批判，直接導致了社會主義改造“要求過急”“改變過快”“工作過粗”等急于求成的偏差。正是由于使生產資料的社會主義公有制成為唯一的經濟基礎這種認識，導致了在中國這樣一個經濟文化相對落后的國家建立起社會主義社會后，在相當長的時期里所有制形式過于簡單劃一，從而對后來的經濟社會發展帶來了負面的影響。

總之，黨在過渡時期的總路線反映了歷史的必然性，是一條社會主義建設和社會主義改造同時并舉的路線，體現了社會主義工業化和社會主義改造緊密結合，解放生產力與發展生產力、變革生產關系與發展生產力的有機統一。實踐證明，黨在過渡時期的總路線是正確的。黨在過渡時期總路線的提出和實踐過程，是不斷突破蘇聯模式的束縛，不斷解放思想，在理論上超越自我的過程，也是不斷認識中國國情和特殊規律，探索適合中國實際情況的社會主義改造道路的過程，又是不斷推進馬克思主義中國化，實現中國社會20世紀又一次歷史性變革的過程。

4.如何認識社會主義改造和社會主義改革的關系

在此，應該重點回答在社會主義改造問題上存在的“早知今日，何必當初”的問題。從某種意義上說，20世紀50年代中國共產黨領導的社會主義改造就是為了將非公有制變為社會主義的公有制。而在改革開放中鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展，能不能因此就認為當年的社會主義改造搞早了、搞糟了呢？要科學地認識這個問題，必須正確地認識社會主義改造和社會主義改革之間的歷史關聯。

第一，社會主義改造和社會主義改革的目的，都是為了解放和發展生產力，盡管兩者之間有著本質的區別，前者是為了在中國確立社會主義基本經濟制度，后者則是社會主義制度的自我完善，它們之間是緊密聯系，不可分割的。

第二，無論是社會主義改造還是社會主義改革，都是時代發展的要求，都有其發展的內在必然性，是中國共產黨人在中國建立和發展社會主義歷史進程中兩個前后相繼、不可或缺的環節。沒有社會主義改造，就不會有社會主義制度在我國的確立。同樣，沒有社會主義改革也就沒有中國特色社會主義建設事業的巨大發展。

第三，社會主義改革不是對社會主義改造的否定，而是對社會主義改造的繼承、糾正和發展。社會主義改造后期過于急促和粗糙，出現了一些偏差和失誤，遺留了一些問題。這些問題在后來一個相當長的時間內，不但沒有得到及時糾正和克服，甚至在一些方面又有發展，特別是此后不久出現的人民公社化運動、“大躍進”和經濟建設中的高度集中的管理體制，使社會主義生產力沒有得到應有的充分發展，社會主義的優越性沒有能夠得到充分的展示。社會主義改革是對社會主義改造的一些遺留及其以后出現的偏差和失誤的糾正，并在此基礎上繼續前進。因此，社會主義改革不是對社會主義改造的否定，也不是要回到改造前的狀態，而是對生產關系和上層建筑中不適合生產力發展要求的部分進行調整和改革，是社會主義制度的自我完善和發展，目的是進一步解放和發展生產力。

第四，不能因為社會主義改造過程中出現了某些不足就否定社會主義改造。既要肯定社會主義改造留下的積極成果，也需要妥善地解決社會主義改造中的遺留問題。無論是改造還是改革，都統一于建設中國特色社會主義的實踐，二者有著內在的、歷史的邏輯關系。

5.適合中國特點的社會主義改造道路及其歷史經驗

對個體農業、手工業的社會主義改造。教材首先分析了個體農業、手工業的特點和改造的必要性。合作化道路是使個體農業和個體手工業達到集體化，從而跨入社會主義的必由之路。農業合作化是發展農業生產力的需要，是社會主義工業化的需要。在我國實現合作化的可能性：一是廣大農民愿意在黨的領導下逐步走上社會主義道路；二是黨有能力領導農民進入社會主義。我國對個體農業和手工業進行社會主義改造，遵循自愿互利、典型示范和國家幫助的原則；采取積極領導、穩步前進的方針；實行依靠貧下中農、團結中農的階級路線；采取從互助組到初級社再到高級社，由低級到高級逐步過渡的方法。

對資本主義工商業的社會主義改造。教材分析了民族資產階級的兩面性。我國對資本主義工商業的社會主義改造是通過國家資本主義的形式實現的。1953年國家規定，私營企業所得利潤，按國家所得稅、企業公積金、職工福利獎金、資方股息紅利四個部分進行分配。國家所得稅采取累積稅率，一般占利潤總額的30%左右，歸國家所有；企業公積金一般占10%～30%；職工福利獎金一般占5%～15%；股息紅利約占20%左右。全行業公私合營后，經過清產核資，資本家領取5%的定息，一共10年。股息紅利和定息兩項合計，大概有32.5億元。

在對資本主義工商業的改造過程中，按照私營企業同國營經濟的聯系程度和受國家管理、工人監督因素的多少，在實踐中逐步推行。在對私營企業實行利用、限制和改造方針的同時，對資本家個人實行團結、教育和改造的方針，使私營企業在轉變為社會主義性質的同時，資本家也由剝削者轉變為自食其力的社會主義勞動者。

社會主義改造的經驗主要是從理論上和實踐上實現了突破。在國家工業化建設和社會主義改造的關系上，創造性地走出了一條工業化和改造同時并舉的道路；在向社會主義過渡的方式上，從一舉過渡變為逐步過渡、瓜熟蒂落、水到渠成；在對農業的社會主義改造上，突破了先機械化、后集體化的設想，創造出從互助組到初級社，再到高級社等適應不同生產力發展水平和地區特點的過渡形式；在對資本主義工商業的改造上，創造出從初級到高級的各種國家資本主義的過渡形式，實現了對資產階級的和平贖買，避免了“流血革命”；在對資本主義工商業改造的同時，把資本家也改造成為自食其力的社會主義勞動者；在公有制的實現形式上，形成了國營經濟、公私各管經濟、集體所有制經濟三足鼎立的新格局。集中到一點就是：在一個政治經濟文化落后的農業大國里，走出了向社會主義社會過渡的新路子，解決了社會變革與物質基礎、和平過渡與階級斗爭的矛盾問題。

6.正確認識社會主義改造過程中出現的失誤和偏差

對于社會主義改造中的失誤和偏差，1981年黨的十一屆六中全會進行了分析：主要是“要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡單劃一，以至于長時間遺留了一些問題”。產生失誤的主要原因是，當時對我國社會主義發展階段問題還沒有來得及形成科學的理論，對什么是社會主義還沒有完全搞清楚。因此在社會主義經濟模式的選擇和理解上過于單一，追求單一的社會主義經濟成分；在公有制的實現形式的選擇和理解上，過于簡單化，只注意到集體所有制和全民所有制這兩種基本的實現形式；對社會主義改造完成以后農民個體生產和私人資本長期存在的必要性和積極作用，也缺乏正確的認識。

在我國社會主義改造的過程中，有兩個事實是世界歷史上各種革命大變動中罕見的：一是在一個幾億人口的大國中比較順利地實現了如此復雜、困難和深刻的社會變革，不僅沒有造成生產力的破壞，反而促進了工農業和整個國民經濟的發展；二是這樣的變革不僅沒有引起巨大的社會動蕩，反而極大地加強了人民的團結，并且是在人民普遍擁護的情況下完成的。拿我國社會主義改造時期同蘇聯的社會主義改造時期和法國資產階級大革命時期相比可以看得很清楚，情況完全不同。一般來說，在急風暴雨的大革命時期和社會階級關系大變動時期，社會的動蕩和生產力的暫時下降是常規，而中國社會主義改造卻打破了這種常規。

因此，整個來說，就其成績和失誤比較起來，在一個幾億人口的大國中比較順利地實現了如此復雜、困難和深刻的社會變革，促進了工農業和整個國民經濟的發展，這的確是偉大的歷史性勝利。