1﹒3　研究假定

（1）為實現節能壓力從中央到地方的傳遞，這里認為節能目標責任制的制度安排是必要的；節能指標是塑造地方政府節能能力的核心，是這里的評估對象。

（2）這里假定國家的節能戰略不變，即在國家層面節能具有較高的優先性。這里基于中國節能管理實踐，圍繞節能指標存在的問題，對地方政府節能指標的評估和改進，是建立在節能優先的國家戰略的基礎之上的，研究目標是通過指標評估和改進促進國家節能戰略在地方的落實。

（3）盡管能源價格是節能的基礎性激勵，但節能存在市場失靈、化石能源存在價格補貼，節能政策干預是必要的。中國的能源消費以商品能源為主，對于能源消費者，能源價格是節能的基礎性激勵。在價格激勵的基礎上，經濟增長強激勵使節能激勵扭曲了，節能多維度市場失靈導致節能激勵不足。這里著重從地方政府節能激勵視角，討論自上而下的節能評價指標對地方政府節能政策執行的影響。

（4）地方官員出于個人利益，可能出現偽造數據等道德風險。盡管《統計法》禁止統計中的機會主義行為（例如，更改數據等），但地方官員出于個人利益的考慮，仍然可能鋌而走險，違背《統計法》的規定。節能指標是宏觀指標，其數據無一例外地依賴當前的統計體系，這里從節能統計可靠性視角對節能指標的評估，涉及地方政府節能統計中的機會主義行為。