1﹒2　主要概念

1﹒2﹒1　地方政府

作為節能政策監管和執行的重要一環，地方政府在節能中的作用至關重要。在中國五級政府構架下，除了中央政府外的省（自治區、直轄市）、地市（州、盟）、縣（縣級市）、鄉（鎮）四級行政層級均被稱為地方政府。由于地方政府是轄區節能的責任主體，這里評價的是地方政府所轄地理區域內的總體節能效果，所以將地方政府看成一個整體。這個整體有兩層含義：其一是將所轄的下級行政區的節能效果作為整體。例如，在中國現行的政府構架下，省級政府的節能效果實際上是所轄地市級行政區節能效果的加權平均，以此類推。其二是將該行政區內與節能相關的所有職能部門的節能效果看作一個整體^[1]，地方政府節能效果是這些職能部門節能效果的總和。需要明確的是，地方政府是節能的責任主體，但節能指標評價的是轄區內的經濟活動的節能效果，而不是評價政府機關自身的節能效果。

從概念上，地方政府囊括了除中央政府以外的所有行政層級。受數據可得性的限制，這里以省級行政區為主分析地方政府的節能激勵、評估節能評價指標。考慮到在不同政府層級間自上而下、層層遞進的節能互動具有一定的相似性，這里的分析結論在一定程度上適用于省及其以下層級的地方政府。但這種相似性并不完全，不同層級地方政府的節能模式存在差異。例如，在節能領域，縣、鄉等基層政府實際承擔了節能的壓力，直接面臨低碳治理難題，相對而言，省區市作為中間政府不直接承擔節能壓力、不直接面臨低碳治理難題。^[2]不同層級地方政府的節能激勵、節能行為等可能存在的差異，這里并沒有做詳細分析。因此，將這里的部分結論原封不動地推廣到更低層面的地方政府，尤其是地市級以下政府，需持謹慎態度。

1﹒2﹒2　節能

在概念上，節能是絕對量的概念，指能源消費總量的減少。^[3]與節能易混淆的另一個概念是能源效率。能源效率是指用較少的能源生產同樣數量的服務或者有用的產出。^[4]節能并不能與能源效率提高畫等號。由于節能未對能源服務的數量和質量進行限定，節能或能源消費總量的減少并不一定意味著能源效率的提高，能源效率的提高同樣不一定意味著能源消費總量的減少；如果不伴隨能源效率的提高，節能就意味著能源服務的減少。

同時，能源的回彈效應（rebound effect）和能源的價格彈性將節能與能源效率區分開來。能源的回彈效應指能源服務由于能源效率的提高、能源服務邊際成本的降低而增加的現象；能源的回彈效應說明能源效率的提高并不一定總產生節能效果。由于能耗設備、節能投資的周轉周期較長，能源價格的短期彈性主要取決于能源服務消費量的減少，更多與節能相關；能源價格的長期彈性則更多包含設備存量的能源效率提升，更多與能源效率相關。^[5]

這里將節能定義為在能源的生產、運輸、轉化和消費過程中，減少浪費、提高利用率和使用效率，以盡可能少的能源消耗提供能源服務，同時，促進高熱值能源對低熱值能源的替代、清潔能源對高污染能源的替代、可再生能源對非可再生能源的替代，最終實現化石能源消費量的減少和能源結構的高效化、清潔化、綠色化。^[6]

1﹒2﹒3　節能指標

節能指標是用于評價地方政府節能效果的指標，是本研究的評估對象。本研究所評估的節能指標，是在節能目標責任制度框架下，在政府行政序列內部自上而下地用于節能效果考核、評價的指標，不包括政府與重點用能企業間的節能量考核指標。當前，上級政府對下級政府節能考評以萬元GDP能耗下降率為核心，它是本研究節能指標評估的重點。

這里的節能指標是對地方政府節能效果進行綜合評價的指標，重點從節能激勵角度分析該指標對地方政府節能行為的影響，考察節能指標自身的合理性。節能指標并非越多、越細越好。因此，這里對節能指標的評估并非旨在構建具體到部門、行業層面的地方政府節能評價的指標體系，而是追求核心節能指標對地方政府節能激勵的塑造，規范地方政府節能行為，通過節能指標的評估和改進，促進地方政府真實節能。

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注釋

[1]與節能相關的政府職能部門較多，至少包括發展和改革部門、工業和信息化部門、建設部門、交通部門、農業部門、財政部門、統計部門以及節能監察隊等。

[2]參見齊曄：《中國低碳發展報告（2013）——政策執行與制度創新》，北京，社會科學文獻出版社，2013。

[3]Gillingham，K﹒，Newell，R﹒G﹒，Palmer，K﹒，2009．Energy Efficiency Economics and Policy．Annual Review of Resource Economics 1，597-619．

[4]Patterson，M﹒G﹒，1996．What is Energy Efficiency？：Concepts，Indicators and Methodological Issues．Energy Policy 24，377-390．

[5]Gillingham，K﹒，Newell，R﹒G﹒，Palmer，K﹒，2009．Energy Efficiency Economics and Policy．Annual Review of Resource Economics 1，597-619．

[6]關于節能定義更詳細的分析，參見4﹒2節。