1﹒4　基本內容

1﹒4﹒1　研究方法

（1）文獻調研與歸納。在文獻調研與歸納的基礎上，尤其是對經濟增長激勵機制的分析、對節能市場失靈的分析，主要采用文獻調研與歸納總結的方法；從節能內涵、節能統計、驅動因素視角對節能評價指標的評估，均不同程度地借鑒和吸納了國內外學者已有研究的成果。

（2）實地調查與研討。與相關研究課題相結合，在研究準備階段，實地調研的國內城市近10個，對相關政府部門、企業、居民的調查訪談直接或間接地促進了本研究很多觀點的形成。除此之外，本研究思路的形成也得益于多次公開的專家研討。

（3）比較研究。在分析已有節能評價指標的不足與潛在指標的優勢時，廣泛地采用了比較研究的方法。

（4）制度經濟分析。本研究采用制度經濟分析法，側重于從制度激勵角度研究地方政府激勵機制，包括財政分權和人事集權制度下的經濟增長激勵模式，以及節能目標責任制下的節能激勵。在探討中央和省級加總數據銜接不上的問題上，構建了基于制度經濟視角的分析框架。

（5）指數分解法。在討論中央和省級加總的GDP、能源消費量數據銜接不上的問題時，采用了指數分解方法，將總體的不一致按照部門或能源品種進行分解，計算了分部門、分能源品種的貢獻率。

（6）計量經濟分析。在分析能源消費強度、能源消費量，乃至分能源品種能源消費強度、分能源品種能源消費量的驅動因素時，采用了組均值估計方法，估計了動態面板數據模型，解決了截面相關性問題，以得到較可靠的估計結果。

1﹒4﹒2　技術路線

通過文獻研讀、數據搜集、實地調研等方式，形成對中國政治經濟制度、節能目標責任制度，以及由此塑造的經濟增長激勵、節能激勵的基本認識；以多目標委托代理和節能市場失靈為理論基礎，分析中國節能政策及其執行模式，概述了節能目標責任制下，節能指標存在的問題，提出了節能指標的評估框架。通過回答什么是節能、如何監測節能、如何實現節能，從節能內涵、節能統計、節能資源配置三個視角，以與節能內涵的匹配性、節能統計的可靠性、對節能資源配置的引導為評估標準，對以萬元GDP能耗下降率為核心的節能評價指標進行了較深入的評估，通過不同指標的對比分析，從上述三個視角提出了指標改進的思路。這里的技術路線如圖1-3所示。

1﹒4﹒3　主要內容

本研究共分七章。第1章為總論，介紹研究背景、主要概念、研究假定、基本內容和研究意義。

第2章為地方政府節能激勵的制度基礎。首先，以多目標委托代理理論為基礎，總結并評述了地方政府推動經濟增長的激勵機制，分析了由經濟增長強激勵模式造成的地方政府節能激勵的扭曲。其次，重點介紹了中國主要能源的定價機制，依據市場失靈理論，分析了中國節能市場激勵的失靈與稅費政策，發現地方政府節能激勵的微觀基礎較為薄弱。據此，從經濟增長強激勵對節能激勵的扭曲、節能市場失靈決定的節能激勵不足兩個方面，奠定了地方政府節能激勵與節能指標評估的制度基礎。

第3章為地方政府節能指標的評估框架。首先，系統地歸納了中國的節能政策及其依賴地方政府的政策執行機制；追溯目標管理責任制度的源頭，詳細介紹了節能目標責任制的由來，概述了當前節能評價指標存在的問題。其次，對節能政策評估已有研究進行評述之后，提出了本研究的評估框架：從節能內涵、節能統計、節能資源配置三個角度，分別評估節能指標與節能內涵的匹配性、節能統計的可靠性、節能指標對節能資源配置的引導作用。

第4章為基于節能內涵視角的節能指標評估。首先，對能源進行了定義和分類，并著重分析了中國能源消費的特點。其次，對節能內涵進行了系統的理論分析，包括節能的定義、節能與能源效率的關系、宏觀層面節能的主要內容等。在對以萬元GDP能耗下降率為核心指標的激勵機制及其效果進行詳細分析之后，利用比較分析的方法，討論了能源消費的收入彈性、能源消費量等潛在節能指標的激勵機制，從與節能內涵的匹配性的角度，提出了改進節能指標的思路。

第5章為基于節能統計視角的節能指標評估。首先，歸納了中國節能統計體制現狀的要點，并針對GDP統計、能源消費統計進行了較詳細的介紹。其次，以此為基礎，構建了指數分解模型、制度經濟分析框架，對中央和地方加總的GDP、能源消費量數據的沖突進行了深入分析，試圖揭示不同行政層級間節能指標統計數據銜接不上的根源。針對電力引致的一次能源消費量統計、可再生能源統計、基于普查的數據調整與發布等方面，分析了當前節能統計存在的問題，評估了由節能統計決定的節能指標、節能激勵的有效性。基于此，提出了能源消費統計制度改革建議，并從節能統計視角提出了節能評價指標的改進思路。

第6章為基于節能資源配置視角的節能指標評估。首先，識別了能源消費強度、能源消費量的主要驅動因素，包括收入水平、工業化、城鎮化等，并將驅動因素與節能資源配置方式銜接起來。分別以能源消費強度、煤炭消費強度、電力消費強度為被解釋變量，以人均GDP、工業化率、城鎮化率為解釋變量，構建了面板數據模型，采用克服了截面依賴性的組均值估計，實證檢驗了能源消費強度指標的驅動因素。類似地，分別以能源消費總量、煤炭消費量、電力消費量為被解釋變量，以人口規模、人均GDP、工業化率、服務業比重、城鎮化率為解釋變量，實證了能源消費量指標的驅動因素。其次，考察節能指標對技術節能、結構節能、管理節能的激勵效果，評估其對節能資源配置的引導作用，提出了指標改進的建議。

第7章為結論、建議與啟示。歸納了本研究的主要結論，得出了研究啟示，交代了研究不足和創新點，并對進一步的研究做了展望。