金融監(jiān)管治理：關(guān)于證券監(jiān)管獨(dú)立性的思考
金融監(jiān)管的有效性取決于良好的監(jiān)管治理，需要監(jiān)管者自省其身，改進(jìn)內(nèi)部治理并構(gòu)建有效的獨(dú)立性保障，以此避免監(jiān)管者動輒受到政治干預(yù)和商業(yè)捕獲，同時(shí)基于監(jiān)管目標(biāo)盡責(zé)履職，接受問責(zé)約束。本書在比較研究和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上回答了為什么需要監(jiān)管獨(dú)立性、什么是獨(dú)立性、如何實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性、如何制約獨(dú)立性和如何運(yùn)用獨(dú)立性等系列問題，提出了應(yīng)將監(jiān)管治理列為中國未來金融監(jiān)管改革重要內(nèi)容的觀點(diǎn)。為了寫序，我仔細(xì)讀了洪老師這本書的電子版，她的主要觀點(diǎn)是：監(jiān)管的有效性，首先取決于監(jiān)管者能不能自省，完善監(jiān)管治理的基礎(chǔ)就是要確立監(jiān)管的獨(dú)立性。這種獨(dú)立性包括監(jiān)管目標(biāo)、手段以及監(jiān)管部門預(yù)算和監(jiān)督的獨(dú)立性等。監(jiān)管獨(dú)立，應(yīng)該是大的方向和原則，起碼我們學(xué)法律的人是這樣認(rèn)識的。這種獨(dú)立性，往往與程序的正義、結(jié)果的公平是正相關(guān)的。但是，空談獨(dú)立性并沒有多大的意義，獨(dú)立也不可能是絕對的，只能是相對的。這不僅是一個(gè)技術(shù)問題，還是一個(gè)制度問題，更可能是一個(gè)歷史文化的問題。構(gòu)建一套制度，不能僅靠抽象的理念，更要在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會文化土壤之上去反復(fù)斗爭、反復(fù)妥協(xié)。這些年來，我國金融監(jiān)管部門遇到了許多新問題，情況之復(fù)雜，或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市，出現(xiàn)了多少戲劇化的場景，這背后又有多少曲折的故事！我不想舉具體的例子，但我想，讀者如果仔細(xì)讀洪老師這本書，或能找到一些很好的解釋，以及解決的方案。——北京大學(xué)原常務(wù)副校長、金融法研究中心主任、法學(xué)院教授吳志攀
·38.9萬字
