PPP項(xiàng)目如何民間自提

毛元秀（濟(jì)邦咨詢(xún)公司　高級(jí)經(jīng)理）　王立光（濟(jì)邦咨詢(xún)公司　總監(jiān)）

PPP項(xiàng)目如何民間自提PPP項(xiàng)目民間自提具有獨(dú)特的創(chuàng)新性，對(duì)政府的項(xiàng)目發(fā)展能力是一種有益的補(bǔ)充，有利于當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但如何找到一種行之有效的民間自提管理程序，對(duì)政府而言是一大挑戰(zhàn)。

根據(jù)世界銀行下屬機(jī)構(gòu)PPIAF專(zhuān)題報(bào)告，民間自提（Unsolicited Proposal）是基礎(chǔ)設(shè)施PPP（Public-Private Partnership，公私協(xié)作）項(xiàng)目初始發(fā)起的一種方式，一般而言包括三方面含義：沒(méi)有被邀請(qǐng)投標(biāo)的提議；可能不在政府預(yù)算或政策框架范圍內(nèi)；項(xiàng)目需求及目標(biāo)尚未被有效識(shí)別。

在澳大利亞、韓國(guó)、菲律賓、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家或地區(qū)，已經(jīng)存在許多民間自提的實(shí)踐。以臺(tái)灣為例，截至2004年政府規(guī)劃項(xiàng)目約占PPP項(xiàng)目的88％，由民間自提的占PPP總項(xiàng)目的12％。

民間自提項(xiàng)目中，私營(yíng)部門(mén)投資人以自提的形式發(fā)起PPP項(xiàng)目，以期避免激烈的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，順利獲取項(xiàng)目。通過(guò)民間自提，如能成功獲得排他性的談判地位，私營(yíng)部門(mén)通常可以直接與政府就項(xiàng)目詳細(xì)信息進(jìn)行閉門(mén)式談判，進(jìn)而獲得更優(yōu)惠的合同條件。

也因此，圍繞民間自提向來(lái)爭(zhēng)議不斷，私營(yíng)部門(mén)投資者聲稱(chēng)在特殊情況下，某些項(xiàng)目由單一發(fā)起人提議開(kāi)發(fā)有其必要性，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：

①項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商（私營(yíng)部門(mén)投資者）擁有項(xiàng)目所需關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

②由于項(xiàng)目規(guī)模小、位置偏遠(yuǎn)或政治風(fēng)險(xiǎn)等因素導(dǎo)致缺少對(duì)該項(xiàng)目感興趣的私營(yíng)部門(mén)投資者；

③組織公開(kāi)招標(biāo)的費(fèi)用較大，對(duì)政府部門(mén)、私人投資者或?qū)﹄p方來(lái)說(shuō)經(jīng)濟(jì)性較差；

④通過(guò)邀請(qǐng)談判的形式（民間自提）可以加快項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)速度。

但公眾傾向認(rèn)為，民間自提項(xiàng)目往往帶有某種特殊利益目的，容易滋生腐敗。因?yàn)轫?xiàng)目以排他方式與原始發(fā)起人進(jìn)行談判，在投資人選擇過(guò)程中缺少足夠的透明度與競(jìng)爭(zhēng)。

鑒于這些關(guān)于民間自提的爭(zhēng)議，國(guó)際上部分國(guó)家完全拒絕民間自提項(xiàng)目從而避免這一系列問(wèn)題；有些國(guó)家則有選擇地允許民間自提項(xiàng)目的存在，甚至在PPP法律體系中做出明確規(guī)定。

如果政府允許民間自提，關(guān)鍵是如何管理和促進(jìn)私營(yíng)部門(mén)積極地參與項(xiàng)目的概念設(shè)計(jì)并提出方案，同時(shí)又不失去公開(kāi)招標(biāo)模式所帶來(lái)的提高透明度及效率的好處。

1.民間自提操作流程

在管理PPP民間自提項(xiàng)目方面，國(guó)際上目前沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。大多數(shù)允許民間自提的國(guó)家沒(méi)有特別的程序來(lái)進(jìn)行管理，通常是就具體項(xiàng)目進(jìn)行直接談判，并可能同時(shí)涉及幾個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)。

在準(zhǔn)備民間自提時(shí)，私營(yíng)部門(mén)投資者往往需要了解如下信息：

①項(xiàng)目建議書(shū)提交至政府哪個(gè)部門(mén)；

②項(xiàng)目建議書(shū)需要涵蓋什么信息；

③政府對(duì)民間自提項(xiàng)目決策過(guò)程的時(shí)間安排。

綜合參考部分國(guó)家和地區(qū)有關(guān)于民間自提的管理程序，民間自提過(guò)程主要可分為兩個(gè)階段。

第一階段與大多數(shù)項(xiàng)目類(lèi)似，從私營(yíng)部門(mén)向政府提出項(xiàng)目開(kāi)始，一直到項(xiàng)目所有內(nèi)部評(píng)估完成，做好了公開(kāi)招標(biāo)前的一切準(zhǔn)備。

第一步：私營(yíng)部門(mén)首先向政府相關(guān)負(fù)責(zé)部門(mén)提交一份項(xiàng)目的初步描述性文件（項(xiàng)目意向書(shū)，或項(xiàng)目初步建議書(shū)），在有些國(guó)家和地區(qū)如阿根廷、智利、哥斯達(dá)黎加，該文件只包含項(xiàng)目的概念性描述，而在另一些國(guó)家如韓國(guó)、南非，該文件需要包含更為詳細(xì)的信息。

第二步：經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的審查評(píng)估后（初評(píng)），政府部門(mén)會(huì)給出一個(gè)初步的反饋意見(jiàn)，包括該項(xiàng)目是否符合公眾利益，是否符合國(guó)家及地方的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)劃等。在審查過(guò)程中，政府部門(mén)可能會(huì)要求私營(yíng)部門(mén)提交更多的關(guān)于法律、財(cái)務(wù)可行性及環(huán)境方面的分析報(bào)告，私營(yíng)部門(mén)需承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

第三步：如果項(xiàng)目的初步描述（項(xiàng)目意向書(shū)）審查通過(guò)，私營(yíng)部門(mén)通常會(huì)收到正式的確認(rèn)，同時(shí)需要繼續(xù)完成項(xiàng)目建議書(shū)。此時(shí)，政府指定的主管部門(mén)及機(jī)構(gòu)需要了解如下信息：①申請(qǐng)者在特許權(quán)公司的角色以及實(shí)施和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的能力；②技術(shù)可行性研究；③總投資估算及財(cái)務(wù)計(jì)劃；④運(yùn)營(yíng)收入及費(fèi)用計(jì)劃，比如收費(fèi)計(jì)劃；⑤項(xiàng)目論證；⑥環(huán)境與社會(huì)影響分析。有些國(guó)家中，需要在此階段給出項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的費(fèi)用補(bǔ)償估算，如智利、哥斯達(dá)黎加和南非；有時(shí)政府也會(huì)要求在這一階段提交投標(biāo)保證金，以保證私營(yíng)部門(mén)自提項(xiàng)目的可靠性。

第四步：對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)的審查。通常政府有關(guān)部門(mén)會(huì)與私營(yíng)投資人通過(guò)談判將項(xiàng)目的主要邊界條件確定下來(lái)（如南非，中國(guó)臺(tái)灣）。有些政府主管部門(mén)會(huì)需要其他相關(guān)部門(mén)的批復(fù)（如韓國(guó)、菲律賓）。審查完成后，項(xiàng)目可能會(huì)被批復(fù)同時(shí)進(jìn)入下一階段，也可能被拒絕批復(fù)。如果被拒絕批復(fù)，私營(yíng)部門(mén)可以重新提交修改后的項(xiàng)目建議書(shū)，或者政府部門(mén)在一定的規(guī)定期限后，可以采用私營(yíng)部門(mén)的項(xiàng)目方案進(jìn)行修改并進(jìn)入公開(kāi)招標(biāo)的程序（例如在智利需要3年期限，在阿根廷則需要2年）。

如果項(xiàng)目建議書(shū)獲得批復(fù)，項(xiàng)目將進(jìn)入第二階段——公開(kāi)招標(biāo)，旨在發(fā)掘不同于項(xiàng)目原始發(fā)起人所提出的有益的方案。第二階段通常有三種模式：獎(jiǎng)勵(lì)模式、Swiss Challenge模式，或最后及最優(yōu)的報(bào)價(jià)模式。

1.1　獎(jiǎng)勵(lì)模式

智利和韓國(guó)政府為鼓勵(lì)民間自提，在正式的招標(biāo)過(guò)程中對(duì)原始項(xiàng)目發(fā)起人給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)可以采取多種形式，但最常見(jiàn)的是在標(biāo)書(shū)評(píng)估過(guò)程中，原始項(xiàng)目發(fā)起人的技術(shù)分或商務(wù)分獲得額外加分，或當(dāng)項(xiàng)目原始發(fā)起人的報(bào)價(jià)與最佳報(bào)價(jià)的差距在一定的比例范圍內(nèi)，則選擇原始發(fā)起人授標(biāo)。

第一階段的審查完成之后，在獎(jiǎng)勵(lì)模式下，接下來(lái)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)流程如下。

第五步：一旦項(xiàng)目被正式批復(fù)，則原始發(fā)起人就正式獲得該獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)的額度由政府的項(xiàng)目主管部門(mén)確定，通常有一個(gè)最高限額（如在智利和韓國(guó)為10％）。

第六步：在相關(guān)法律的框架下（如BOT法，特許協(xié)議等），PPP項(xiàng)目會(huì)被正式注冊(cè)并宣布公開(kāi)招標(biāo)。招標(biāo)公告文件列明對(duì)原始發(fā)起人的獎(jiǎng)勵(lì)額度，以及對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)費(fèi)用的補(bǔ)償額度。競(jìng)爭(zhēng)者可以在指定期限內(nèi)提交投標(biāo)文件。

第七步：在公開(kāi)招標(biāo)階段，項(xiàng)目發(fā)起人可以選擇使用獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行投標(biāo)或選擇不投標(biāo)。在智利，原始發(fā)起人甚至可能將獎(jiǎng)勵(lì)額度轉(zhuǎn)售給其他投標(biāo)人。如果項(xiàng)目原始發(fā)起人投標(biāo)失敗或不愿意投標(biāo)，中標(biāo)者也可能需要補(bǔ)償項(xiàng)目原始發(fā)起人的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本，在公開(kāi)的招標(biāo)文件會(huì)有明確的說(shuō)明（例如在智利）。當(dāng)原始發(fā)起人是唯一的投標(biāo)人，則其將自然地獲取項(xiàng)目。

譬如，項(xiàng)目原始發(fā)起人以民間自提的形式提議新建收費(fèi)公路項(xiàng)目，并通過(guò)審批后獲得了10％的獎(jiǎng)勵(lì)。作為交換，政府有權(quán)對(duì)收費(fèi)公路項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行修改，并開(kāi)展公開(kāi)招標(biāo)。在公開(kāi)招標(biāo)中，收費(fèi)報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)人中標(biāo)。假設(shè)公開(kāi)招標(biāo)中，最低收費(fèi)報(bào)價(jià)是0.19美元每千米，原始發(fā)起人的報(bào)價(jià)是0.2美元每千米，則原始發(fā)起人中標(biāo)，因?yàn)轫?xiàng)目原始發(fā)起人的報(bào)價(jià)與最低報(bào)價(jià)相差在10％以?xún)?nèi)。

1.2　Swiss Challenge模式

當(dāng)民間自提項(xiàng)目進(jìn)入公開(kāi)招標(biāo)程序后，最常見(jiàn)的是Swiss Challenge模式。這一模式與獎(jiǎng)勵(lì)模式類(lèi)似，在指定期限內(nèi)允許其他投資人進(jìn)行投標(biāo)，在菲律賓、印度、意大利及中國(guó)臺(tái)灣等地廣泛應(yīng)用。該模式下，原始發(fā)起人沒(méi)有預(yù)先設(shè)定的獎(jiǎng)勵(lì)，但是有權(quán)利與其他更優(yōu)報(bào)價(jià)的投標(biāo)進(jìn)行一對(duì)一的比較競(jìng)爭(zhēng)。

第一階段完成后，在Swiss Challenge模式下，第二階段程序如下。

第五步：在相關(guān)法律的框架下，項(xiàng)目會(huì)被正式提上議程并宣布公開(kāi)招標(biāo)。

第六步：在菲律賓，原始項(xiàng)目發(fā)起人需要提交與招標(biāo)文件中規(guī)定的其他投標(biāo)人相同的投標(biāo)保證金。該投標(biāo)保證金旨在保證原始發(fā)起人確實(shí)有意完成項(xiàng)目。政府部門(mén)有權(quán)公布原始發(fā)起人提交的項(xiàng)目建議書(shū)中的相關(guān)信息。

第七步：在菲律賓和關(guān)島，當(dāng)一個(gè)較低的投標(biāo)報(bào)價(jià)出現(xiàn)時(shí)，原始發(fā)起人可以在30個(gè)工作日內(nèi)相應(yīng)調(diào)整自己的報(bào)價(jià)，以匹配最優(yōu)報(bào)價(jià)。

第八步：在Swiss Challenge模式下，如果原始發(fā)起人沒(méi)有相應(yīng)調(diào)整報(bào)價(jià)，則項(xiàng)目將授予最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人。在菲律賓，如果原始發(fā)起人相應(yīng)地調(diào)整了報(bào)價(jià)以匹配最優(yōu)報(bào)價(jià)，則項(xiàng)目將直接授予原始發(fā)起人。在關(guān)島，如果另外的投標(biāo)人給出了更低的報(bào)價(jià)，同時(shí)原始發(fā)起人相應(yīng)地調(diào)整了報(bào)價(jià)，則BOT委員會(huì)將針對(duì)雙方的技術(shù)方案向董事會(huì)（或執(zhí)行委員會(huì)）給出推薦意見(jiàn)。

1.3　最后及最優(yōu)的報(bào)價(jià)模式

近來(lái)，在部分國(guó)家民間自提中出現(xiàn)了獎(jiǎng)勵(lì)模式與Swiss Challenge模式的其他變化形式。其中關(guān)鍵的變化在于多輪的投標(biāo)過(guò)程中，原始發(fā)起人可以直接進(jìn)入最后一輪的投標(biāo)。南非采用了該模式，這種模式類(lèi)似Swiss Challenge模式。阿根廷采用的方法同時(shí)包括獎(jiǎng)勵(lì)模式和Swiss Challenge模式的特點(diǎn)。哥斯達(dá)黎加采用了較為簡(jiǎn)單的方式并同時(shí)給予原始發(fā)起人較少的優(yōu)惠。在大部分情況下，最終中標(biāo)人都需要補(bǔ)償項(xiàng)目原始發(fā)起人的開(kāi)發(fā)費(fèi)用，通常這一費(fèi)用會(huì)在招標(biāo)文件中說(shuō)明。民間自提項(xiàng)目第一階段完成后，項(xiàng)目建議書(shū)獲得批復(fù)，政府會(huì)邀請(qǐng)其他投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)，接下來(lái)的程序如下。

第五步：在相關(guān)法律的框架下，項(xiàng)目將被正式提上議程并宣布公開(kāi)招標(biāo)。標(biāo)底價(jià)不會(huì)泄露給其他投標(biāo)人，原始發(fā)起人也需重新提交正式的投標(biāo)文件。

第六步：評(píng)標(biāo)。在南非，第一輪將選擇最優(yōu)的兩個(gè)投標(biāo)人，然后進(jìn)行最后一輪的投標(biāo)。如果原始發(fā)起人是其中之一，則其自然的進(jìn)入最后一輪的投標(biāo)，若不是，原始發(fā)起人也可以直接進(jìn)入最后一輪的投標(biāo)。在阿根廷，如果原始發(fā)起人的報(bào)價(jià)與最優(yōu)報(bào)價(jià)相差在5％以?xún)?nèi)，則原始發(fā)起人中標(biāo)。但是如果原始發(fā)起人的報(bào)價(jià)與最優(yōu)報(bào)價(jià)相差在5％～20％，則原始發(fā)起人可以重新給出調(diào)整報(bào)價(jià)并進(jìn)入第二輪投標(biāo)。

第七步：第二輪投標(biāo)要求在第一輪中勝出的投標(biāo)人給出最優(yōu)的最終報(bào)價(jià)。標(biāo)底價(jià)不會(huì)公開(kāi)，中標(biāo)人將在最后一輪（第二輪）投標(biāo)中選出。在阿根廷，如果第二輪中標(biāo)人不是原始發(fā)起人，則中標(biāo)人需要補(bǔ)償原始發(fā)起人的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本，相當(dāng)于項(xiàng)目投資的1％，該費(fèi)用會(huì)在招標(biāo)文件中說(shuō)明。在南非，同樣，中標(biāo)人需要補(bǔ)償原始發(fā)起人的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本。

2.幾個(gè)關(guān)鍵議題

找到一種行之有效的民間自提管理程序并不容易，政府的諸多挑戰(zhàn)包括必須解決好如何補(bǔ)償項(xiàng)目原始發(fā)起人的問(wèn)題；項(xiàng)目審批上的時(shí)間限制及執(zhí)行中的各種困難；協(xié)調(diào)好各個(gè)政府機(jī)構(gòu)及部門(mén)；有效地規(guī)劃整個(gè)行業(yè)的發(fā)展；制訂促使私營(yíng)部門(mén)有動(dòng)力開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制等。

2.1　項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本補(bǔ)償

通常，如果項(xiàng)目私營(yíng)部門(mén)（原始發(fā)起人）投標(biāo)失敗，他們會(huì)期望政府或中標(biāo)人（或兩方）補(bǔ)償他們?cè)陧?xiàng)目上的開(kāi)發(fā)成本。原始發(fā)起人聲稱(chēng)自己在項(xiàng)目上投入了時(shí)間和資金，這些努力應(yīng)該獲得補(bǔ)償。但有時(shí)候確定項(xiàng)目本身及其開(kāi)發(fā)的真實(shí)價(jià)值并不容易，這些私營(yíng)部門(mén)肯定會(huì)要求最高的補(bǔ)償，而不合理的高額補(bǔ)償可能會(huì)誘使他們隨意向政府提出開(kāi)發(fā)一些毫無(wú)用處的項(xiàng)目。

有趣的是，一些同意補(bǔ)償私營(yíng)部門(mén)開(kāi)發(fā)成本的國(guó)家（比如阿根廷，智利，意大利，南非）迄今為止并沒(méi)有批準(zhǔn)多少民間自提項(xiàng)目。而不補(bǔ)償這些成本的國(guó)家或地區(qū)（比如韓國(guó)，臺(tái)灣，菲律賓）卻批準(zhǔn)了更多的民間自提項(xiàng)目。因此，在這些國(guó)家，補(bǔ)償開(kāi)發(fā)成本不一定能吸引私營(yíng)部門(mén)提出更多的自提項(xiàng)目。

2.2　設(shè)置時(shí)限

在很多國(guó)家，政府都會(huì)詳細(xì)規(guī)定完成項(xiàng)目審批及進(jìn)入招投標(biāo)階段的時(shí)間點(diǎn)。項(xiàng)目的原始發(fā)起人在參與招投標(biāo)的時(shí)間安排上擁有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。原始發(fā)起人已經(jīng)花了大量的時(shí)間和精力為項(xiàng)目做準(zhǔn)備，而且比其他投資者更加熟悉項(xiàng)目方方面面的特征。其他競(jìng)爭(zhēng)者通常只有大約60天的準(zhǔn)備時(shí)間（比如關(guān)島及菲律賓），如果時(shí)間不充裕，很多競(jìng)爭(zhēng)者可能并不愿意參與投標(biāo)。

2.3　協(xié)調(diào)政府機(jī)構(gòu)或部門(mén)

在大多數(shù)國(guó)家，大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（比如能源及交通）的規(guī)劃安排由不同的政府機(jī)構(gòu)或部門(mén)來(lái)協(xié)同實(shí)施，地方政府和州政府可能也會(huì)牽涉其中。如果相關(guān)政府機(jī)構(gòu)或部門(mén)缺乏必要的協(xié)調(diào)及溝通，提出自提方案的私營(yíng)部門(mén)就會(huì)非常被動(dòng)。

2.4　有效的行業(yè)規(guī)劃

允許私營(yíng)部門(mén)針對(duì)某些基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)提出自提方案可能也會(huì)導(dǎo)致一系列問(wèn)題。理論上，私營(yíng)部門(mén)只關(guān)心投資回報(bào)，他們可能不會(huì)在意項(xiàng)目所在國(guó)整體的福利或經(jīng)濟(jì)利益。

為了解決這個(gè)問(wèn)題，有些國(guó)家如智利，哥斯達(dá)黎加及意大利，只允許私營(yíng)部門(mén)針對(duì)政府的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃中的項(xiàng)目提出自提方案。在這種情況下，政府會(huì)在大框架上定期性地調(diào)整不同行業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，讓感興趣的機(jī)構(gòu)去確定項(xiàng)目的各項(xiàng)細(xì)節(jié)。例如，政府認(rèn)定有必要修一條路連接兩座城市，他們會(huì)讓項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商自己去估算交通流量，開(kāi)發(fā)商還可以提出開(kāi)發(fā)這條路沿線(xiàn)的商業(yè)設(shè)施。

2.5　制訂合適的激勵(lì)機(jī)制

要想讓私營(yíng)部門(mén)積極參與有意義的項(xiàng)目，同時(shí)又營(yíng)造充分有效的競(jìng)爭(zhēng)，以便讓原始發(fā)起人之外的投資人參與投標(biāo)并非易事。競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)中標(biāo)機(jī)會(huì)的預(yù)測(cè)，理論上會(huì)影響民間自提項(xiàng)目的總體數(shù)量。

如果競(jìng)爭(zhēng)者擁有和項(xiàng)目原始發(fā)起人同等的中標(biāo)機(jī)會(huì)，原始發(fā)起人知道自己很容易被淘汰，他們自然就不愿意提出很多自提方案。

理論上，獎(jiǎng)勵(lì)模式及Swiss Challenge模式都給了競(jìng)爭(zhēng)者合理的中標(biāo)機(jī)會(huì)。但實(shí)際上，在一些國(guó)家，競(jìng)爭(zhēng)者鮮有成功中標(biāo)的，這一點(diǎn)從迄今為止韓國(guó)、菲律賓、及中國(guó)臺(tái)灣數(shù)量有限的民間自提項(xiàng)目上就可以看出來(lái)，當(dāng)然，有些機(jī)制可能也并沒(méi)有給予項(xiàng)目原始發(fā)起人多大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.智利、阿根廷民間自提模式分析

3.1　智利（獎(jiǎng)勵(lì)模式）

20世紀(jì)90年代初期，智利政府迫切需要投資大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。但政府缺乏資金及相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)來(lái)實(shí)施大規(guī)模的公共工程。在這種背景下，政府號(hào)召私營(yíng)部門(mén)參與主要公共工程的建設(shè)、維護(hù)及運(yùn)營(yíng)。特許經(jīng)營(yíng)機(jī)制亦賦予私營(yíng)部門(mén)關(guān)鍵性的角色，即私營(yíng)部門(mén)可以投資盈利性的基礎(chǔ)設(shè)施，并通過(guò)向用戶(hù)直接收費(fèi)而回收投資。

民間自提的管理程序在該國(guó)主要的特許經(jīng)營(yíng)法律中有詳細(xì)規(guī)定，而程序的各項(xiàng)細(xì)節(jié)則由相關(guān)法規(guī)約定。交通部及電信部負(fù)責(zé)管理公私合作交易，包括私營(yíng)部門(mén)提出的民間自提。公共工程部（不包括交通部及電信部）負(fù)責(zé)監(jiān)督交通行業(yè)的特許經(jīng)營(yíng)方案，很多民間自提項(xiàng)目都集中在交通行業(yè)。

自1992年以來(lái)，約有200多個(gè)民間自提項(xiàng)目被提交到政府當(dāng)局，其中12個(gè)實(shí)現(xiàn)了公私合作，14個(gè)通過(guò)了初步審批，正在接受進(jìn)一步審批，其他的都被政府否決。

以民間自提的方式開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，并順利實(shí)施的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的總合同金額占特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目總投資額的12％。自從1993年開(kāi)始實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)方案以來(lái)，已經(jīng)有48個(gè)涉及私營(yíng)部門(mén)參與的合同被政府部門(mén)批準(zhǔn)并授予，投資總額超過(guò)70億美金。在這48個(gè)合同中，12個(gè)項(xiàng)目由民間自提方案發(fā)起，投資額達(dá)8.51億美金。首批的2個(gè)機(jī)場(chǎng)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目將原始發(fā)起人的獎(jiǎng)勵(lì)額度設(shè)定為20％，直接從原始發(fā)起人的財(cái)務(wù)報(bào)價(jià)中扣除（由此獲得最低的乘客離境費(fèi)）。但在1996年12月實(shí)施的第3個(gè)同類(lèi)項(xiàng)目上，政府將額度調(diào)整為10％并一直沿用至今。令人驚訝的是，上述12個(gè)項(xiàng)目上雖然政府給予了原始發(fā)起人獎(jiǎng)勵(lì)，但在公開(kāi)投標(biāo)過(guò)程中原始發(fā)起人并沒(méi)有太大優(yōu)勢(shì)。雖然享受獎(jiǎng)勵(lì)的原始發(fā)起人在公開(kāi)招標(biāo)失敗時(shí)獲得了開(kāi)發(fā)成本的補(bǔ)償，而且這種獎(jiǎng)勵(lì)本可以使其他競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)參與投標(biāo)望而卻步，但獎(jiǎng)勵(lì)在任何情況下都不能左右項(xiàng)目最后花落誰(shuí)家（事實(shí)上，即使沒(méi)有這種獎(jiǎng)勵(lì)，中標(biāo)人依然可以中標(biāo)）。在大多數(shù)項(xiàng)目上參與公開(kāi)招標(biāo)的私營(yíng)部門(mén)不止一家。

盡管大部分項(xiàng)目上中標(biāo)方并非原始發(fā)起人，民間自提在智利依然非常活躍。截至2006年3月份，已經(jīng)有價(jià)值超過(guò)10億美金的14個(gè)項(xiàng)目被政府評(píng)定為符合公眾利益，并獲得了初步審批。另有價(jià)值約37億美金的38個(gè)項(xiàng)目準(zhǔn)備接受政府的初步篩選。

3.2　阿根廷（獎(jiǎng)勵(lì)模式）

阿根廷總統(tǒng)令966（2005）規(guī)定了私營(yíng)部門(mén)為獲得公共建設(shè)工程、服務(wù)及特許權(quán)合同而提交自提方案的程序。在阿根廷民間自提項(xiàng)目必須滿(mǎn)足一些最低的要求，政府才會(huì)給予考慮。阿根廷要求私營(yíng)部門(mén)預(yù)先繳納投標(biāo)保證金、提交項(xiàng)目細(xì)節(jié)、可行性分析、投資估算、公司介紹以及必須來(lái)自私營(yíng)部門(mén)的融資渠道。

在阿根廷，所有的民間自提方案都要預(yù)先經(jīng)過(guò)一個(gè)特別委員會(huì)的評(píng)估，該委員會(huì)由聯(lián)邦規(guī)劃部及財(cái)政部組成。如果項(xiàng)目牽涉到其他的政府機(jī)構(gòu)，所涉及的部門(mén)也會(huì)被要求參與評(píng)估。

在項(xiàng)目原始發(fā)起人提交項(xiàng)目意向書(shū)之后60天內(nèi)，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)該完成初步評(píng)估。如果他們對(duì)項(xiàng)目有興趣，而且項(xiàng)目確實(shí)能滿(mǎn)足某項(xiàng)公眾利益，項(xiàng)目發(fā)起人就要提交一個(gè)完整且詳細(xì)的方案。這個(gè)階段，政府機(jī)構(gòu)會(huì)列出需要發(fā)起人去實(shí)施的法律、財(cái)務(wù)及環(huán)境研究。他們還會(huì)估算需補(bǔ)償給發(fā)起人的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本（不應(yīng)超過(guò)項(xiàng)目?jī)r(jià)值的1％）。只有在其他投標(biāo)人而非項(xiàng)目原始發(fā)起人獲得合同的情況下，政府才會(huì)在民間自提程序結(jié)束時(shí)補(bǔ)償這些開(kāi)發(fā)成本。如果民間自提方案評(píng)估時(shí)未獲通過(guò)，政府不會(huì)補(bǔ)償發(fā)起人開(kāi)發(fā)成本。

民間自提程序進(jìn)入第二階段后，阿根廷所采取的是類(lèi)似獎(jiǎng)勵(lì)模式和最優(yōu)及最終報(bào)價(jià)模式。在該模式下，原始發(fā)起人的優(yōu)勢(shì)是獲得獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)可以直接進(jìn)入最后一輪投標(biāo)，具體如下。

如果最優(yōu)的報(bào)價(jià)與原始發(fā)起人報(bào)價(jià)之間的差額小于5％，原始發(fā)起人就中標(biāo)。如果這個(gè)差額大于5％而小于20％，報(bào)價(jià)最優(yōu)的競(jìng)爭(zhēng)者及原始發(fā)起人會(huì)被邀請(qǐng)?jiān)俅翁峤桓髯缘淖罱K報(bào)價(jià)進(jìn)行最后的比選，在這最后一輪投票中，對(duì)原始發(fā)起人5％的獎(jiǎng)勵(lì)就不適用了。

發(fā)表時(shí)間：2013年4月