中國改革的“太極圖”——市場化先于民主化

村長悄悄換斑馬——用政治手段化解改革障礙

轉換“價格溫度計”——市場發展的關鍵一步

蓋不住的一筐爛柿子——企業改革爭鳴與波折

保姆何以糟蹋主人的家——企業改革爭鳴與波折（續）

充滿希望的囚徒和恐懼的自由人——怎樣為改革“提氣”

先懷孕，再保胎——改革需要冒險精神和行動力

華盛頓夫婦解放黑奴——既得利益者如何變成改革者

中國改革的“太極圖”——市場化先于民主化

一個豎橢圓，中間畫一條S形曲線，分成兩半，自上而下，先大后小的一半是經濟改革，先小后大的一半是政治改革。中國不是僅僅經濟改革，只是經濟改革在前30年比重比較大，到后30年逐漸變成一條尾巴。而政治改革從前30年開始比較小，到后30年逐漸變得比較大。當然，到了最后成功的時候，無論經濟改革還是政治改革，都基本完成了。

張維迎用一幅仿太極圖來比喻中國改革。他提出這個預測的時候，正值蘇聯政治突變，東歐開始民主化，國際輿論對蘇東改革一片叫好，卻不看好中國改革，甚至認為中國的改革已經失敗。張維迎卻認為中國的改革不會停止，只是在相當長的時間內，經濟改革的力度會比較大，政治改革的比重相對較小。后來事實的發展證明了他的預判。由此，他進一步總結了社會變革中市場化和民主化的某種關系。他認為在一個社會的變革中，市場化放在民主化之前通常會取得好的效果，反過來卻可能產生不利的局面。當然，當市場經濟發展到一定程度后，也必須通過政治民主化來鞏固和完善，還要跟法治建設和精英治理結合起來。他預計到2040年左右，中國的政治民主化將有可能完成。

中國經濟改革：發展是硬道理

在中國改革歷史上，1989至1992年是一個關鍵時期。其間由于中國發生嚴重的政治風波，蘇聯、東歐出現政治巨變，對中國共產黨執掌政權提出嚴峻的挑戰。以鄧小平為首的領導人相信，避免執政黨丟失政權的有效方法是快速發展經濟，改善群眾生活，增強綜合國力。這就是“發展是硬道理”的執政理念。為了貫徹這一理念，鄧小平在1992年發表了影響深遠的南方談話。

此后正如張維迎所預測的，盡管中國沒有公開推行多黨制、民主化等政治改革，但在“發展是硬道理”的理念推動下，經濟改革沒有停步。中國的創業自由、交易自由不斷擴大，民營企業蓬勃興起，對外開放大步前進，構成了中國新一輪經濟高速增長的強勁動力。在1992年以后20多年間，中國經濟每年增長基本保持在8%以上，平均增長10%左右，創造出舉世矚目的“中國奇跡”。

基于上述歷史，張維迎在2009年回顧改革歷程時提出一個總結。他認為在新興發展國家的行列中，中國改革最值得借鑒的經驗是先市場化，再民主化，“這是鄧小平的英明之處”。所謂市場化，也就是經濟自由化。一個國家在經濟自由化之前，如果人們憧憬政治民主化，覺得民主化可以解決一切問題，帶來理想的社會，就會把原本應該通過市場解決的問題推到政府身上，結果往往適得其反。

幾乎所有民主化走在市場化之前的國家都經歷了一段非常痛苦的過程，例如印度，就是典型的民主化走在市場化前面的國家。而中國大陸、臺灣和香港地區等，則是經濟市場化走在政治民主化前面，都取得了顯著的成功。

市場化先于民主化的理由

為什么經濟市場化應該走在政治民主化前面？張維迎認為，首先民主是一種政治制度，用它來解決社會問題是迫不得已的，不該是第一選擇。市場決策和政治決策的區別可以打這樣一個比方：在某個團體中有300人想去吃飯，市場決策就是每個人自己選擇，想吃什么就買什么，這樣每個人的偏好都能得到滿足；而政治決策是大家必須吃一樣的東西，民主就是所有人投票決定吃肉還是吃素，50%以上說吃肉就必須吃肉，不想吃肉也不行。這是一種很糟糕的局面。就像一個國家在確立產權保護制度之前，政府還控制著大量資源，人們以為政治民主可以解決教育、社會公平這樣的問題，就搞民主選舉，容易把原本應該交給市場解決的決策交給政府，結果必然損害一部分人的權利，并導致效率損失。所以，在經濟發展中應該首先界定好市場與政府的作用范圍，盡可能把選擇權交給市場。

其次，民主制度要建立在公民責任意識基礎上；而公民責任意識主要來自中產階級。民主是人們行使某種政治權利，比如投票選舉國家領導人，或決定某一項法律是否通過，后果會影響很多人。它需要有社會責任心。在貧富分化嚴重的社會里，大部分人要么很富，要么很窮。赤貧的人因為沒有財產，在選舉投票時容易被賄賂，受人操縱。超富的人則不愿受法律約束。他有錢解決各種問題，甚至可以雇用黑社會為自己服務。所以貧富兩極的人對社會都不會有太多的責任心。只有中產階級，一方面有自己的財產（如房、車等），不喜歡社會動亂，愿意承擔一定的社會責任；另一方面，他們又沒有富到可以隨便欺負別人的地步，因此最具有公民意識。這個階層如果不夠龐大，民主制度就容易變成暴民政治。只有通過市場化，發展出足夠龐大的中產階級，才能保證民主化成為社會公平、公正的基礎。

總之在張維迎看來，民主制度不是如何鼓勵政府干好事，而是怎么防止政府干壞事。一個國家的民主要發揮積極作用，前提是政府管的事情比較少。如果政府管著很大的資源配置，市場作用范圍很小，無論什么樣的民主都不能保證產生一個好政府，甚至連腐敗問題都解決不了。很多發展中國家的經驗證明了這一點。

未來大勢是民主化

當然，這不是說經濟市場化可以代替政治民主化。張維迎相信，社會對民主的要求到了一定程度以后是沒辦法壓抑的，必須順應它才行。因為從政治市場的角度看，政府就是為老百姓服務的，它的稅收是為民眾服務的報酬，要使政府真正為老百姓服務，就必須有民主制度約束和對權力的制衡。如果不解決這個問題，政府可能更多地遵循“強盜的邏輯”，而不是真正地尊重市場。正是出于這種認識，張維迎在呼吁市場化改革的同時越來越關注落實憲法、民主問題。2012年，張維迎在中國企業家領袖年會上以“落實憲法是未來改革的重中之重”為題發表演講，提出落實憲法的五個方面：一是司法獨立；二是人民代表的競爭性民主選舉；三是言論和出版自由；四是私有產權的保護；五是違憲審查。這實際上是以經濟學家的身份公開呼吁政治改革。這是因為過去中國經濟增長主要靠的是粗放型、低利潤的加工制造業，這些產業對制度環境的要求不高。今后中國的經濟發展要轉向附加值高的服務業，對制度環境的依賴度很高，民主政治改革將決定中國人今后的就業機會和收入增長。所以說，不論從哪方面看，民主都是中國未來發展的大勢所趨。

民主化須與精英治理、法治秩序相結合

對中國未來的政治改革，張維迎指出，其核心挑戰是把民主化和精英治理結合起來。民主的重點是讓普通人約束政府的行為，但社會的高效運作還是需要精英治理，兩者之間有一定矛盾。這個問題不解決好，民主化很容易走向民粹主義和暴民政治。民粹主義因為迎合了人性的某些弱點，比如人人都喜歡占便宜、喜歡不勞而獲等，容易發展為暴民政治。中國要防止民主化變成民粹主義，就像前面所說，必須有一個龐大的中產階層，否則不管怎樣投票，最后產生的都是暴民政治，而不是精英治理。另外在走向民主的過程中，社會需要建立法治秩序，關鍵是樹立法律和法院的權威。比如在選舉中有爭議，就需要一個權威機構來裁決。如果法院沒有權威，選舉失敗的一方不承認結果，或一方自認為贏了，另一方堅決不認，最后就會打起來。只有樹立法院的權威，大家都認同法院的裁決，才能使問題得到順利解決。

這些關于政治改革與民主化的觀點，不僅有助于正確看待中國的改革發展，也對理解制度變遷有普適意義。近年來世界各地發生的民主倒退事件彰顯了社會變革的復雜性。例如2011年，埃及的穆巴拉克獨裁政府在民眾的抗議聲中垮臺，但是在隨后的埃及大選中，獲勝的穆斯林兄弟會將民主視為“贏者通吃”的制度，在政府中塞滿了兄弟會成員，還創建了一個穆斯林永遠占多數的上議院。結果2013年，埃及軍方介入，逮捕了首任民選總統穆爾西，并囚禁兄弟會的領導層，還殺死了成百上千的游行示威者。這始料未及的變故連同敘利亞戰爭、利比亞的無政府狀態一起，澆滅了民主在中東進一步擴展的希望。類似的混亂還發生在阿富汗、烏克蘭、泰國、柬埔寨等新晉民主國家身上。它們充分表明政治民主化不可能一蹴而就，而是一個漸進、復雜甚至曲折的過程，需要有足夠的耐心和智慧才能走向成功。

2008年，張維迎對中國改革進程提出一個總體判斷，并對政治民主化勾勒出大致的時間表和路線圖。他認為在中國過去30年的改革中，市場化框架已基本完成：前15年基本完成了價格自由化，后15年基本完成了國企股份化。未來30年中國改革的重點將轉向政治體制改革，也可以分為兩個階段：前15年主要任務是建立相對獨立的司法體系，減少政府部門的權力，建立法治社會；后15年要推行民主選舉制度，慢慢完成向普選民主過渡。也就是到2040年左右，中國改革的“太極圖”將全部完成。這是他的預測，也是他的愿望，究竟能否實現，只有等時間作出回答。

村長悄悄換斑馬——用政治手段化解改革障礙

從前，有一座村莊，馬是那里常用的牲口工具。但它們干活很懶，效率很低。村長看到鄰村的斑馬干活很有勁，就想把村里的馬換成斑馬，卻遭到大部分村民的反對。村民們說：我們祖祖輩輩都跟馬生活在一起，你憑什么要把它們換了呢？村長感到阻力很大，不得不另想辦法。他在晚上等村民睡覺以后，偷偷拿一桶漆，在馬背上畫了許多白道道。第二天，村民們發現馬變成了斑馬，就去問村長是怎么回事。村長說，我沒有換成斑馬，只是覺得好玩，畫了些白道道，不信你們仔細看就知道了。村民們仔細地看，確實，馬還是原來的馬，沒有真正改變，于是就沒有計較此事。而村長每天晚上繼續畫更多的斑馬。漸漸地，村民們習慣了把馬和斑馬看作是同一樣東西。村長找準機會，把畫上白道道的馬真的換成了斑馬。直到有一天，村民發現他們的馬被換成了斑馬。但因為斑馬比馬更能干活，給村里帶來許多好處，大家也就高興地接受了這個轉變。

這是張維迎在2008年中國改革30周年前后經常講到的一個寓言。它反映了中國改革中兩個非常重要的問題：頂層設計和觀念障礙。在這個寓言中張維迎所說的“村長”，實際上指的是鄧小平等改革領導人；用斑馬替換馬的過程，就是中國改革用市場經濟替換計劃經濟的過程。在這個過程中，鄧小平很早就意識到計劃經濟的弊端和市場經濟的優越性，但由于長期的思想慣性和誤區，許多干部和群眾并不認可這一點，因此改革面臨巨大的障礙。為了化解障礙，改革領導人采用了一些政治、宣傳策略，把過去的計劃經濟政策冠以新的稱謂，又在新的名稱下注入市場經濟政策的內容，直到新的政策逐步取代舊的政策，同時給社會經濟和人民生活帶來巨大的進步，改革就在相對平穩的過渡中順利完成了。這個漸進的過程反映了政治家的知識、策略和頂層設計在推動改革中的重要作用。同時表明，人的觀念和習慣可能構成阻礙社會變革的巨大力量。這兩個判斷不僅被中國改革的歷史所證實，也對中國未來的社會變革有重要啟示。

阻礙改革的習慣觀念

在“村長換馬”的寓言中，村民們反對引進斑馬的原因，并沒有經過真正的理性思考或實踐檢驗，而是出于一種不愿改變現狀的本能，或者說對傳統習慣的保守。這種情況在中國改革過程中出現過很多次，包產到戶就是一個典型的例子。