第二節(jié) 勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件代理的基本流程和重點(diǎn)

勞動(dòng)者往往是勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件的發(fā)起方，用人單位通常是應(yīng)訴方。當(dāng)然，用人單位也會(huì)在競(jìng)業(yè)限制、服務(wù)期及賠償損失等勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件中作為發(fā)起方。本章第一節(jié)從不同角度對(duì)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議特點(diǎn)進(jìn)行了解讀，然而，爭(zhēng)議的解決最終還是要落腳在具體案件處理的策略和執(zhí)行中。

仲裁/訴訟是一場(chǎng)博弈，在這場(chǎng)博弈中，雙方均應(yīng)做到“知己知彼”，均應(yīng)當(dāng)制定各自的“策略”，所謂“策略”需圍繞目的實(shí)現(xiàn)展開，應(yīng)當(dāng)有達(dá)成目標(biāo)之路徑。既然如此，勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件之解決可能不限于仲裁或訴訟，還包括其間可能的調(diào)解、協(xié)商，及勞動(dòng)監(jiān)察等途徑。

基于本書圍繞勞動(dòng)人事領(lǐng)域常見爭(zhēng)議展開，本節(jié)從案件代理人的角度介紹案件代理中需要考慮清楚的問(wèn)題，為此，本節(jié)內(nèi)容不限于勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件的流程以及工作內(nèi)容之說(shuō)明，而是更全面地討論案件代理中揮之不去的一些問(wèn)題。

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件代理中，對(duì)該案件是個(gè)案還是集體案件的思考，不只是因?yàn)槿藬?shù)多涉及集體訴訟的問(wèn)題，更是勞動(dòng)爭(zhēng)議案件效仿性、社會(huì)穩(wěn)定性影響等方面的考量；明確仲裁與訴訟之目標(biāo)，一定不是簡(jiǎn)單的仲裁或訴訟請(qǐng)求，基于勞動(dòng)關(guān)系的身份屬性、動(dòng)態(tài)發(fā)展等原因，要與勞動(dòng)者與用人單位探尋仲裁或訴訟的目標(biāo)到底是什么，別出現(xiàn)類似“秋菊打官司”后的失落；當(dāng)然，既然是“戰(zhàn)場(chǎng)”，仲裁/訴訟過(guò)程中就需要有清晰問(wèn)題，以及全面籌劃問(wèn)題解決之路徑，是以裁決方式，或是調(diào)解、協(xié)商方式，還是借助勞動(dòng)監(jiān)察及其他。只是在設(shè)定目標(biāo)和選擇路徑時(shí)，需要考量手里的證據(jù)、仲裁或法院對(duì)同類案件的觀點(diǎn)等。

經(jīng)過(guò)提前充分的準(zhǔn)備，過(guò)程中與當(dāng)事人配合、與仲裁員或法官充分溝通，案件代理工作才能取得相對(duì)好的結(jié)果。因?yàn)椴煌拇硭悸窌?huì)對(duì)案件產(chǎn)生不同的影響，這里既涉及仲裁和訴訟策略的制定，還涉及對(duì)法律法規(guī)的理解，也會(huì)涉及證據(jù)的使用，以及過(guò)程的跟進(jìn)。

一、從申請(qǐng)人角度看勞動(dòng)爭(zhēng)議案件代理的基本流程

（一）勞動(dòng)仲裁發(fā)起前應(yīng)想清楚的三件事情

不論是勞動(dòng)者還是單位，作為申請(qǐng)人發(fā)起仲裁申請(qǐng)時(shí)，需首先了解勞動(dòng)爭(zhēng)議案件仲裁受理范圍、管轄、仲裁時(shí)效之規(guī)定。勞動(dòng)爭(zhēng)議在勞動(dòng)仲裁階段，由勞動(dòng)合同履行地或者用人單位所在地的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)管轄。雙方當(dāng)事人分別向勞動(dòng)合同履行地和用人單位所在地的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁的，由勞動(dòng)合同履行地的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)管轄。《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第二十七條第一款規(guī)定，勞動(dòng)爭(zhēng)議申請(qǐng)仲裁的時(shí)效期間為一年。

該問(wèn)題看似簡(jiǎn)單，在很多具體個(gè)案中還是需要認(rèn)真分析，比如，股權(quán)激勵(lì)糾紛是否屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議在司法實(shí)踐中一直存在爭(zhēng)議。股權(quán)激勵(lì)案件的案由主要分為勞動(dòng)爭(zhēng)議、公司有關(guān)的糾紛、平等主體之間的權(quán)利義務(wù)糾紛三大類，具體包括勞動(dòng)爭(zhēng)議（勞務(wù)糾紛）、合同糾紛、附義務(wù)贈(zèng)與合同糾紛、與公司有關(guān)的糾紛、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、股東資格確認(rèn)糾紛、公司決議效力確認(rèn)糾紛、股東出資糾紛、證券認(rèn)購(gòu)糾紛、退伙糾紛。股權(quán)激勵(lì)到底按照哪類案由裁判一方面取決于勞動(dòng)者本身起訴的事由，另一方面也與具體協(xié)議的簽署情況相關(guān)。司法實(shí)踐中，股權(quán)激勵(lì)是基于股東身份的對(duì)價(jià)和權(quán)利，并非勞動(dòng)法項(xiàng)下的勞動(dòng)報(bào)酬等原因，股權(quán)激勵(lì)糾紛不屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件受理的范疇；如果屬于因訂立、履行、解除勞動(dòng)合同發(fā)生的爭(zhēng)議，則屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件受理范圍。

（二）了解勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件處理的基本流程和關(guān)注重點(diǎn)

首先，勞動(dòng)人事爭(zhēng)議除一裁終局的案件外，可能會(huì)經(jīng)歷勞動(dòng)仲裁、一審、二審、再審、審判監(jiān)督及執(zhí)行。其次，在不同程序下，通常會(huì)經(jīng)歷發(fā)起、開庭、裁判等階段，當(dāng)然，再審以及審判監(jiān)督階段有可能是書面審理。最后，仲裁和訴訟流程一旦啟動(dòng)，即使是仲裁申請(qǐng)的發(fā)起方也不能完全掌握主動(dòng)權(quán)，畢竟裁決作出后，雙方均有啟動(dòng)下一個(gè)程序的權(quán)利。流程的梳理不僅讓雙方清楚程序，更重要的是了解不同程序的特點(diǎn)，以及程序可能帶來(lái)的成本等。

1.勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的管轄權(quán)異議

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件在仲裁階段的管轄權(quán)異議與普通民商事爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)異議不同，即勞動(dòng)爭(zhēng)議階段管轄權(quán)異議不當(dāng)然能“阻止”開庭，也并不能通過(guò)向上一級(jí)提請(qǐng)管轄權(quán)異議上訴而進(jìn)行再次確認(rèn)。

（1）仲裁階段提出管轄權(quán)異議^[12]

（2）一審階段的管轄權(quán)

不同于其他民事訴訟原告對(duì)管轄法院更多體現(xiàn)選擇，在勞動(dòng)爭(zhēng)議中仲裁前置，雙方因?qū)χ俨貌脹Q不服都可以起訴（終局裁決除外），雙方當(dāng)事人在管轄法院上的“搶奪”更為突出。如果用人單位所在地和勞動(dòng)合同履行地不一致，任何一方在仲裁裁決書確定的起訴期間內(nèi)，均可以向用人單位所在地或勞動(dòng)合同履行地的基層法院提起訴訟，一般先受理的法院優(yōu)先受理。如果需要爭(zhēng)奪對(duì)己方有利的管轄法院，需要迅速啟動(dòng)一審立案，并在立案時(shí)請(qǐng)求法院出具受理案件的證明，若法院不能當(dāng)時(shí)出具的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受理證明出具時(shí)間，拿到受理證明。

不同于起訴時(shí)搶先選擇管轄法院，一審階段同仲裁階段一樣，作為被告方在答辯期內(nèi)認(rèn)為受理法院不具有管轄權(quán)的，仍可提起管轄權(quán)異議。同時(shí)，仲裁階段沒有提出管轄權(quán)異議或者管轄權(quán)異議被駁回的，并不影響一審階段提起管轄權(quán)異議。

根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，除了當(dāng)事人自行提出管轄權(quán)異議外，法院發(fā)現(xiàn)不具有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)移送至有管轄權(quán)的法院，變更管轄法院。

2.勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的舉證責(zé)任與證據(jù)

《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第六條規(guī)定，發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)。第三十九條規(guī)定，當(dāng)事人提供的證據(jù)經(jīng)查證屬實(shí)的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)將其作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。勞動(dòng)者無(wú)法提供由用人單位掌握管理的與仲裁請(qǐng)求有關(guān)的證據(jù)，仲裁庭可以要求用人單位在指定期限內(nèi)提供。用人單位在指定期限內(nèi)不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。原則上，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的舉證責(zé)任仍然是“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”。

（1）除了該總括性規(guī)定外，其他與勞動(dòng)爭(zhēng)議舉證相關(guān)的特殊規(guī)定

①因用人單位做出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

②勞動(dòng)者主張加班費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)就加班事實(shí)的存在承擔(dān)舉證責(zé)任。但勞動(dòng)者有證據(jù)證明用人單位掌握加班事實(shí)存在的證據(jù)，用人單位不提供的，由用人單位承擔(dān)不利后果。

③用人單位未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，認(rèn)定雙方存在勞動(dòng)關(guān)系時(shí)工資支付憑證或記錄（職工工資發(fā)放花名冊(cè)）、繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的記錄；勞動(dòng)者填寫的用人單位招工招聘“登記表”“報(bào)名表”等招用記錄以及考勤記錄的有關(guān)憑證由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

④用人單位必須書面記錄支付勞動(dòng)者工資的數(shù)額、時(shí)間、領(lǐng)取者的姓名以及簽字，并保存兩年以上備查。用人單位在支付工資時(shí)應(yīng)向勞動(dòng)者提供一份其個(gè)人的工資清單。

⑤用人單位與勞動(dòng)者（或者勞動(dòng)者直系親屬）對(duì)于是否構(gòu)成工傷發(fā)生爭(zhēng)議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。

在法律沒有規(guī)定時(shí)，仲裁或者法院會(huì)根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用等原則，綜合勞動(dòng)者和用人單位的舉證能力等因素確定舉證責(zé)任。

根據(jù)上述規(guī)定，原則上，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的舉證責(zé)任仍然是“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”，特殊地方在于基于用人單位的強(qiáng)勢(shì)地位，對(duì)于與爭(zhēng)議事實(shí)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。

（2）勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的舉證期限

承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會(huì)指定的期限內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人在該期限內(nèi)提供證據(jù)確有困難的，可向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)延長(zhǎng)期限，仲裁委員會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說(shuō)明理由；拒不說(shuō)明理由或者理由不成立的，仲裁委員會(huì)可以根據(jù)不同情形不予采納該證據(jù)，或者采納該證據(jù)但予以訓(xùn)誡。^[13]

在法院階段，舉證期限與其他民商事案件相同。另外，在實(shí)踐中，不少勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)也會(huì)在開庭時(shí)確定舉證期限，甚至單獨(dú)確定舉證期間，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注。

如果需要延長(zhǎng)舉證期限的，應(yīng)當(dāng)提出，且應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，在獲得仲裁委員會(huì)或法院同意后方能延長(zhǎng)舉證期限。當(dāng)然，申請(qǐng)延長(zhǎng)舉證期限并非唯一方式，可以通過(guò)管轄權(quán)異議、追加第三人等方式事實(shí)上延長(zhǎng)舉證期限；另外，舉證期限屆滿并不一定導(dǎo)致證據(jù)關(guān)門，對(duì)對(duì)方提供的證據(jù)有反駁證據(jù)的，應(yīng)通知仲裁委員會(huì)或法院，仲裁委員會(huì)或法院將組織再次證據(jù)交換。當(dāng)然，如果通過(guò)一些程序性方式延長(zhǎng)舉證期限時(shí)，也可以結(jié)合具體情況與仲裁委員會(huì)或法院聯(lián)系，避免被認(rèn)定為惡意利用程序。

（3）勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的證據(jù)

勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛在證據(jù)上有其典型的特點(diǎn)，常見證據(jù)形式包括書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言以及當(dāng)事人陳述。其中，書證是最常見的證據(jù)形式，包括勞動(dòng)合同、解除通知書、規(guī)章制度等。另外，隨著微信、郵件等證據(jù)形式在日常用工管理過(guò)程中的使用，微信、釘釘、郵件、OA等電子數(shù)據(jù)在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的使用也非常普遍。本書簡(jiǎn)單總結(jié)常見的證據(jù)種類，也是用人單位日常用工管理中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的留痕管理。

【勞動(dòng)合同以及勞動(dòng)合同變更協(xié)議】

證明雙方勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)情況、工作崗位、工作職責(zé)、工資待遇、權(quán)利義務(wù)等。如果涉及勞動(dòng)合同變更的，則應(yīng)當(dāng)提供勞動(dòng)合同變更書。沒有書面變更協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)就雙方已經(jīng)實(shí)際履行提供證據(jù)，如崗位履責(zé)情況等。

在審核勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同變更協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注簽字、印章：對(duì)于勞動(dòng)者，簽名應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)者本人親筆書寫，不能由他人代簽，建議勞動(dòng)合同的每一頁(yè)均需勞動(dòng)者親筆簽名并寫明時(shí)間；對(duì)于用人單位，除尾頁(yè)加蓋公章外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注騎縫章等。

【規(guī)章制度】

對(duì)于因嚴(yán)重違反規(guī)章制度解除、年終獎(jiǎng)發(fā)放等引發(fā)的案件，均需要提供相關(guān)規(guī)章制度，以證明符合規(guī)章制度的相關(guān)要求。涉及員工切身利益的規(guī)章制度合法有效的前提是經(jīng)過(guò)民主和公示程序，所以，應(yīng)當(dāng)提交規(guī)章制度經(jīng)過(guò)民主和公示程序的相關(guān)文件。

民主程序的證據(jù)包括①簽到表：以召開會(huì)議的方式討論規(guī)章制度的，應(yīng)制作簽到表，由出席人員親筆簽到；②會(huì)議紀(jì)要：書面的會(huì)議紀(jì)要，內(nèi)容上要體現(xiàn)出會(huì)議的主持人員、出席人員、會(huì)議時(shí)間以及會(huì)議主要內(nèi)容、通過(guò)情況；③書面意見征求表：征求意見的制度全部?jī)?nèi)容，意見人的意見，以及意見人的簽名和日期。

如果公司有職代會(huì)的，則提供有關(guān)職代會(huì)審議的會(huì)議紀(jì)要和文件。

公示程序的證據(jù)可以是通過(guò)培訓(xùn)的方式進(jìn)行公示，形成培訓(xùn)簽到表，該表要體現(xiàn)培訓(xùn)的主要內(nèi)容和培訓(xùn)時(shí)間，參加培訓(xùn)的員工要親筆簽名，不能由他人代簽。也可以是OA等系統(tǒng)呈現(xiàn)，或是員工手冊(cè)等。

【入職登記表】

如果對(duì)于入職信息、員工陳述的履歷等情況有爭(zhēng)議的，可以提供入職登記表。入職登記表信息應(yīng)當(dāng)全面、詳細(xì)，如戶籍地址、經(jīng)常居住地地址、常用電子郵箱、聯(lián)系電話、教育情況、家庭情況、工作履歷、微信賬號(hào)等，并且應(yīng)當(dāng)由員工本人親筆填寫，不能由他人代寫。

【考勤記錄】

考勤的方式多種多樣，如打卡、指紋、人工簽到、眼紋掃描、面部掃描等，但不論哪種考勤方式，均需要證明該考勤是原始、真實(shí)的。因此，建議不論采取哪種考勤方式，用人單位均需要按月導(dǎo)出紙質(zhì)版，并由員工本人簽字確認(rèn)。考勤記錄往往在工資糾紛及遲到、曠工導(dǎo)致的解除、加班費(fèi)等爭(zhēng)議中有很重要的作用。

【工資支付記錄】

工資表：各支付事項(xiàng)需要明確，如基本工資、績(jī)效工資、加班費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金費(fèi)用、應(yīng)發(fā)金額、實(shí)發(fā)金額等，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)定，實(shí)發(fā)金額要與實(shí)際支付一一對(duì)應(yīng)。該類證據(jù)在工資基數(shù)確認(rèn)、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金類等爭(zhēng)議中很重要。當(dāng)然，還包括支付憑證等。

【請(qǐng)休假申請(qǐng)以及出勤記錄】

要想證明年休假、請(qǐng)假手續(xù)是否符合公司制度，應(yīng)當(dāng)提供請(qǐng)休假申請(qǐng)表，與出勤記錄對(duì)應(yīng)。基于請(qǐng)休假記錄的重要性，建議日常操作注意如下事項(xiàng)：?jiǎn)T工親筆填寫；確定的休假起止時(shí)間等。

【加班申請(qǐng)以及審批】

加班類糾紛首先要注意員工采用的工時(shí)制度，同時(shí)要與考勤記錄對(duì)應(yīng)，并確定是否有加班申請(qǐng)。一般來(lái)講，加班應(yīng)當(dāng)由加班員工填寫加班申請(qǐng)表：應(yīng)當(dāng)由員工親筆填寫，并簽名和注明申請(qǐng)時(shí)間；要有確定的加班起止時(shí)間；要與考勤時(shí)間相符。另外，加班申請(qǐng)往往與工資條、考勤等證據(jù)結(jié)合起來(lái)一并考慮。

除上述常見的證據(jù)外，還會(huì)結(jié)合個(gè)案差異有不同的文件，比如解除通知、員工違規(guī)行為等，對(duì)于這些證據(jù)個(gè)案差異會(huì)很大，但該類證據(jù)抽象后包括公司調(diào)查時(shí)員工的自認(rèn)，如書面的材料、錄音等；通過(guò)第三方調(diào)取的證據(jù)，如學(xué)歷造假等。勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中準(zhǔn)備證據(jù)時(shí)，一定要考慮不同證據(jù)的銜接。

（4）勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中取證時(shí)需注意的問(wèn)題

勞動(dòng)類爭(zhēng)議案件除涉及上面具體證據(jù)外，由于日常管理的電子化，往來(lái)過(guò)程中經(jīng)常通過(guò)郵件、微信等電子交互方式完成，涉案爭(zhēng)議如果涉及類似證據(jù)，必要時(shí)需要通過(guò)公證函或到公證處公證等方式進(jìn)行。

對(duì)于部分需要調(diào)查取證的證據(jù)，還需要提前做好準(zhǔn)備，但在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件仲裁階段，調(diào)查取證的難度較大。對(duì)于內(nèi)部需要調(diào)查取證的案件，要結(jié)合具體案件需要由相關(guān)部門配合。但如果采取錄音等方式取證的，要避免在隱私等場(chǎng)合錄音，以確保證據(jù)的合法性。

仲裁或訴訟過(guò)程中，雙方對(duì)于證據(jù)的舉證和質(zhì)證都非常重要，一定程度上，仲裁或訴訟的過(guò)程就是“得證據(jù)者得勝利”，然而，很多證據(jù)是否提交、如何提交、如何質(zhì)證都會(huì)與對(duì)案件事實(shí)和法律的判斷緊密相關(guān)。

（三）勞動(dòng)爭(zhēng)議案件各階段的基本工作

基于仲裁與法院程序工作中的相似性，本部分以仲裁階段工作為主。

1.根據(jù)仲裁請(qǐng)求核實(shí)基本事實(shí)

核實(shí)基本事實(shí)與仲裁請(qǐng)求以及應(yīng)對(duì)策略相關(guān)，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件基本事實(shí)核對(duì)上有基本事實(shí)和案件特殊事實(shí)，一般案件中，均涉及勞動(dòng)合同簽訂情況、工資待遇、崗位等，其他會(huì)結(jié)合申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求核實(shí)相應(yīng)的事實(shí)，比如主張加班費(fèi)的，核實(shí)是否有加班以及加班制度等。

2.確認(rèn)舉證期限和開庭時(shí)間

對(duì)于明確指定舉證期限的案件，應(yīng)在舉證期限屆滿前提交證據(jù)，否則將承擔(dān)不利后果。如需要針對(duì)對(duì)方提出的證據(jù)提供補(bǔ)充證據(jù)，或有少數(shù)證據(jù)必須在正式開庭前才能取得的，可向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)或人民法院申請(qǐng)延期提供證據(jù)。

3.參與庭審

參加出庭的委托人工作人員應(yīng)攜帶與委托人簽訂的勞動(dòng)合同、身份證明原件準(zhǔn)時(shí)出庭。正式開庭進(jìn)行質(zhì)證時(shí)應(yīng)當(dāng)攜帶并出示原件，不能出示原件的，應(yīng)說(shuō)明理由。如勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)需要暫時(shí)收取并保存證據(jù)原件時(shí)，律師可要求勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)出具收據(jù)。

發(fā)表代理意見、質(zhì)證意見、辯論意見和最后陳述。全面、認(rèn)真做好庭審的記錄，庭審結(jié)束后要認(rèn)真閱讀庭審筆錄，如發(fā)現(xiàn)己方陳述的記錄有遺漏或差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)正。

如果對(duì)方當(dāng)事人在開庭后提出新的仲裁請(qǐng)求，或請(qǐng)求超出其在本案中的原請(qǐng)求范圍時(shí)的應(yīng)對(duì)：應(yīng)將情況及時(shí)告知委托人，并要求給予新的答辯期；根據(jù)對(duì)方新的請(qǐng)求補(bǔ)充提出自己的仲裁反請(qǐng)求；向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)提出異議，要求駁回其請(qǐng)求。

律師在庭審中的表現(xiàn)也非常重要，不論是事實(shí)的陳述，還是法律的辨析或者情緒的掌握，都會(huì)對(duì)案件結(jié)果產(chǎn)生很大的影響。

4.結(jié)案

《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第四十三條第一款規(guī)定，仲裁庭裁決勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)受理仲裁申請(qǐng)之日起四十五日內(nèi)結(jié)束。案情復(fù)雜需要延期的，經(jīng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)主任批準(zhǔn)，可以延期并書面通知當(dāng)事人，但是延長(zhǎng)期限不得超過(guò)十五日。仲裁庭經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，制作仲裁調(diào)解書，仲裁調(diào)解書具有法律效力，自送達(dá)之日起對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。仲裁庭當(dāng)庭裁決的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)發(fā)送裁決書。定期另庭裁決的，當(dāng)庭發(fā)給裁決書。

5.仲裁裁決

除一裁終局的仲裁裁決以外的其他勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的仲裁裁決，當(dāng)事人不服的，可以自收到仲裁裁決書之日起15日內(nèi)向人民法院提起訴訟。期滿不起訴的，裁決書發(fā)生法律效力。

6.上訴、再審、執(zhí)行等程序

對(duì)于一審判決不服的，用人單位仍可以在收到判決后15日內(nèi)起訴至二審法院。其中，上訴需要向一審法院遞交如下材料：（1）民事上訴狀，加蓋公章、人名章，按照被上訴人人數(shù)+1的標(biāo)準(zhǔn)提交法院。（2）如有新證據(jù)，按照上訴狀份數(shù)準(zhǔn)備；如無(wú)新證據(jù)則可不必提交。（3）一套上訴人主體資料及授權(quán)。

二審結(jié)案方式包括（1）裁判：發(fā)回重審，原審法院適用一審程序?qū)徖恚袥Q為一審判決，當(dāng)事人可以再上訴；原審法院對(duì)發(fā)回重審案件作出判決后，當(dāng)事人上訴的，二審法院不得再次發(fā)回重審。（2）調(diào)解和解：二審達(dá)成調(diào)解或和解的應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書，調(diào)解書送達(dá)后，原判決視為撤銷。（3）撤回起訴：經(jīng)其他當(dāng)事人同意，且不損害國(guó)家、社會(huì)公共利益的，法院可準(zhǔn)許，準(zhǔn)許撤訴的，應(yīng)當(dāng)一并裁定撤銷一審裁判；原審原告在第二審程序中撤回起訴后重復(fù)起訴的，人民法院不予受理。（4）撤回上訴：是否準(zhǔn)許由二審法院裁定，自二審法院作出準(zhǔn)許撤回上訴裁定起，一審判決生效。（5）維持一審判決或者直接改判，判決送達(dá)后生效。

在判決、裁定發(fā)生法律效力后六個(gè)月內(nèi)提出，有新證據(jù)足以推翻原審判決、裁定的，原審判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)是偽造的，據(jù)以作出原判決、裁定的法律文書被撤銷或者變更的或者審判人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道起六個(gè)月內(nèi)提出。

當(dāng)事人對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，認(rèn)為有錯(cuò)誤的，可以向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彛划?dāng)事人一方人數(shù)眾多或者當(dāng)事人雙方為公民的案件，也可以向原審人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙．?dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽模煌Ｖ古袥Q、裁定的執(zhí)行。

申請(qǐng)?jiān)賹弻?duì)原判決執(zhí)行的影響：（1）當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽模煌Ｖ古袥Q、裁定的執(zhí)行。（2）按照審判監(jiān)督程序決定再審的案件，裁定中止原判決、裁定、調(diào)解書的執(zhí)行，但追索贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)、撫恤金、醫(yī)療費(fèi)用、勞動(dòng)報(bào)酬等案件，可以不中止執(zhí)行。

如果存在以下情形：（1）已經(jīng)法律效力的民事判決、裁定、調(diào)解書符合《民事訴訟法》第二百零九條第一款規(guī)定的；（2）認(rèn)為民事審判程序中審判人員存在違法行為的；（3）認(rèn)為民事執(zhí)行活動(dòng)存在違法情形的，當(dāng)事人可以申請(qǐng)監(jiān)督。

裁判文書生效后，申請(qǐng)執(zhí)行裁判書或調(diào)解書的，應(yīng)按照法律規(guī)定向有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行的期間為二年。

出現(xiàn)下列情形之一的，執(zhí)行結(jié)案：（1）生效仲裁或調(diào)解文書確定的內(nèi)容全部履行完畢；（2）人民法院裁定執(zhí)行終結(jié)；（3）人民法院裁定不予執(zhí)行；（4）當(dāng)事人之間達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議并已履行完畢。

二、勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件仲裁或訴訟案件代理中的“跟進(jìn)”管理

庭前準(zhǔn)備及開庭時(shí)的據(jù)理力爭(zhēng)是勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件代理的一部分工作，庭后對(duì)案件的跟進(jìn)也是案件代理的重要組成部分。

（一）及時(shí)與仲裁或法院進(jìn)行案件進(jìn)展跟進(jìn)

仲裁或訴訟案件的代理不只是一個(gè)法律問(wèn)題，還是一個(gè)需要跟進(jìn)的工作。案件的跟進(jìn)是案件代理的重要工作。從操作角度來(lái)看，在仲裁庭或法官上班后的半個(gè)小時(shí)內(nèi)或下班前的半個(gè)小時(shí)內(nèi)聯(lián)系，每次與仲裁員或法官溝通前應(yīng)當(dāng)確認(rèn)溝通的具體事項(xiàng)，并根據(jù)仲裁員或法官的性格確定溝通方法。

（二）及時(shí)與客戶進(jìn)行案件匯報(bào)

從律師角度來(lái)看，與客戶溝通貫穿案件代理始末，客戶是否滿意除與案件結(jié)果相關(guān)外，與溝通過(guò)程中的體驗(yàn)關(guān)聯(lián)度也很大。律師溝通方式的選擇不能按照自己的喜好，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同客戶的不同習(xí)慣選擇不同的溝通方式。

1.不同客戶溝通方式對(duì)比

從個(gè)人與用人單位分類來(lái)看，個(gè)人對(duì)于案件結(jié)果更為在意，相對(duì)情緒因素要多一些，為此，在溝通過(guò)程中應(yīng)當(dāng)在平復(fù)個(gè)人情緒的基礎(chǔ)上妥帖告知風(fēng)險(xiǎn)，讓個(gè)人接受訴訟案件的各種可能性，并對(duì)案件周期和案件結(jié)果有合理的預(yù)期。同時(shí)，為避免個(gè)人的請(qǐng)求和事實(shí)不斷重復(fù)，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)個(gè)人知曉我們已經(jīng)充分了解其請(qǐng)求，并告知我們工作的方法，讓個(gè)人放心。

用人單位的溝通需要根據(jù)用人單位的性質(zhì)，用人單位對(duì)接人的性格，該案件在用人單位的影響程度，用人單位領(lǐng)導(dǎo)的重視程度等綜合判斷溝通方式和溝通頻率。外資企業(yè)客戶通常習(xí)慣郵件溝通、國(guó)有企業(yè)更習(xí)慣當(dāng)面溝通、私營(yíng)企業(yè)可能通過(guò)微信等溝通方式更多，我們應(yīng)當(dāng)尊重不同客戶的溝通習(xí)慣，但同時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握如下原則：

（1）溝通留痕的原則，尤其對(duì)于重要證據(jù)、案件事實(shí)、調(diào)解方案等確認(rèn)。

（2）高效溝通的原則，避免不斷重復(fù)溝通，最好的方式是每次溝通有記錄，對(duì)于重復(fù)溝通事項(xiàng)及時(shí)調(diào)取相關(guān)工作記錄。最重要的是通過(guò)工作時(shí)間的安排以及匯報(bào)方式的安排讓客戶覺得放心。

（3）同理性原則，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件往往夾雜各方情緒，尤其當(dāng)對(duì)接人是案件參與人之一時(shí)，更容易在案件溝通過(guò)程中摻雜情緒，我們應(yīng)當(dāng)予以理解，并適時(shí)引導(dǎo)。

2.與委托人的溝通事項(xiàng)

代理方案是代理人梳理案情、系統(tǒng)審視案件、提示案件風(fēng)險(xiǎn)、找到案件勝訴關(guān)鍵點(diǎn)的重要工作方法。在查閱應(yīng)訴材料、證據(jù)材料了解案件事實(shí)和證據(jù)（有可能是初步證據(jù)）的基礎(chǔ)上，撰寫案件代理方案（訴訟方案、服務(wù)方案），案件代理方案應(yīng)當(dāng)于接受委托后七日內(nèi)撰寫完畢并發(fā)送給委托人，部分案件有特殊要求的，根據(jù)案件具體情況確定時(shí)間。

案件代理方案包括但不限于案件基本事實(shí)、接收到的材料、法律分析意見、相似案例檢索結(jié)果、訴訟策略、法律建議、對(duì)案件證據(jù)補(bǔ)充的提示等。

特殊情況下委托人會(huì)在決定委托前要求提供案件代理方案，代理人應(yīng)按照“一定可以贏”的委托標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)提供代理方案。

案情特別簡(jiǎn)單的案件在與主管律師或牽頭合伙人確認(rèn)后可以不提供代理方案，但是需要通過(guò)會(huì)見、微信或者郵件的形式與委托人充分溝通代理的思路及案件潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.確認(rèn)是否需要證人出庭作證

除非雙方同意證人無(wú)需出庭，否則無(wú)正當(dāng)理由未出庭的證人以書面等方式提供的證言，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。需要證人出庭作證的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前提出申請(qǐng)并經(jīng)裁審機(jī)關(guān)許可，否則證人不能出庭；除證人出庭申請(qǐng)外還需要提供證人證言、證人身份證復(fù)印件等，具體需要與承辦人溝通。

在一審、二審階段，證人出庭除了提交申請(qǐng)書外，法院將要求證人在作證之前簽署保證書，并在法庭上宣讀保證書的內(nèi)容。證人無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽署或宣讀保證書的，不得作證。確認(rèn)證人出庭后（無(wú)論是己方申請(qǐng)還是對(duì)方申請(qǐng)），應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備詢問(wèn)證人的問(wèn)題清單。如己方申請(qǐng)證人出庭的，可能需對(duì)證人進(jìn)行一定的輔導(dǎo)，但必須把握尺度，避免出現(xiàn)指導(dǎo)作偽證的情況。

4.確認(rèn)是否申請(qǐng)中止審理

（1）仲裁階段的中止審理情形：有下列情形之一的，經(jīng)仲裁委員會(huì)主任或者其委托的仲裁院負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止案件審理，并書面通知當(dāng)事人：勞動(dòng)者一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否參加仲裁的；勞動(dòng)者一方當(dāng)事人喪失民事行為能力，尚未確定法定代理人參加仲裁的；用人單位終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承繼者的；一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加仲裁的；案件審理需要以其他案件的審理結(jié)果為依據(jù)，且其他案件尚未審結(jié)的；案件處理需要等待工傷認(rèn)定、傷殘等級(jí)鑒定以及其他鑒定結(jié)論的；其他應(yīng)當(dāng)中止仲裁審理的情形。

中止審理的情形消除后，仲裁庭應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審理。

（2）一審、二審階段的中止審理情形：一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否參加訴訟的；一方當(dāng)事人喪失訴訟行為能力，尚未確定法定代理人的；作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加訴訟的；本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)的；其他應(yīng)當(dāng)中止訴訟的情形。中止訴訟的情形消除后，恢復(fù)訴訟。

5.財(cái)產(chǎn)保全

雖然《關(guān)于加強(qiáng)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁與訴訟銜接機(jī)制建設(shè)的意見》中提出，仲裁委員會(huì)對(duì)在仲裁階段可能因用人單位轉(zhuǎn)移、藏匿財(cái)產(chǎn)等行為致使裁決難以執(zhí)行的，應(yīng)告知?jiǎng)趧?dòng)者通過(guò)仲裁機(jī)構(gòu)向人民法院申請(qǐng)保全。勞動(dòng)者申請(qǐng)保全的，仲裁委員會(huì)應(yīng)及時(shí)向人民法院轉(zhuǎn)交申請(qǐng)書及仲裁案件受理通知書等相關(guān)材料。人民法院裁定采取保全措施或者裁定駁回申請(qǐng)的，應(yīng)將裁定書送達(dá)申請(qǐng)人，并通知仲裁委員會(huì)。但實(shí)踐中各地法院的具體操作情況并不統(tǒng)一，實(shí)際上還是由申請(qǐng)人到仲裁委員會(huì)所在地人民法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。簡(jiǎn)單闡述仲裁的財(cái)產(chǎn)保全的步驟：需要在有管轄權(quán)的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件立案，并獲得案件《受理通知書》；在取得《受理通知書》后，到仲裁委所在地基層人民法院，并攜帶仲裁申請(qǐng)書（復(fù)印件2份）、仲裁證據(jù)清單及證據(jù)材料（復(fù)印件2份）、申請(qǐng)人身份證明（復(fù)印件1份）、授權(quán)委托手續(xù)材料一套（原件，要注意代理人的所函是出具給法院的）、保全申請(qǐng)書（原件2份，出具給法院，有明確的財(cái)產(chǎn)線索）、保險(xiǎn)公司出具的《保函》（現(xiàn)在通常使用保險(xiǎn)公司的《保函》）、仲裁委員會(huì)的案件《受理通知書》；到法院財(cái)產(chǎn)保全窗口辦理（因尚未到法院階段，因此辦理的是訴前財(cái)產(chǎn)保全），并填寫清楚《送達(dá)地址確認(rèn)書》；保全材料被接收后，法院通常會(huì)裁定是否保全，決定保全的要及時(shí)到法院辦理手續(xù)及繳納相關(guān)費(fèi)用。

為此，案件的跟進(jìn)是全方位的，如此，才能在案件代理中取得比較好的效果。在跟進(jìn)過(guò)程中，除了上述事項(xiàng)之外，案件是否需經(jīng)調(diào)解，調(diào)解方案是什么，是否可能會(huì)引發(fā)其他關(guān)聯(lián)事項(xiàng)也是跟進(jìn)中的重要工作。

三、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件代理中“案例”之使用

2017年7月，最高人民法院發(fā)布的《司法責(zé)任制實(shí)施意見（試行）》提出，法官在案件審理中應(yīng)當(dāng)借助辦案平臺(tái)和相關(guān)系統(tǒng)，全面檢索本院已審結(jié)或正在審理的類案并制作類案檢索報(bào)告。2018年12月，最高人民法院出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步全面落實(shí)司法責(zé)任制的實(shí)施意見》，將“類案及關(guān)聯(lián)案件強(qiáng)制檢索機(jī)制”作為“健全完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制”的重要舉措。2020年7月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》。2021年11月，最高人民法院在《統(tǒng)一法律適用工作實(shí)施辦法》中對(duì)法官?gòu)?qiáng)化類案檢索提出進(jìn)一步要求。

盡管目前類案同判還一定程度上帶有理想化色彩，但類案確實(shí)越來(lái)越重要，本書每部分內(nèi)容的介紹均檢索和引用了大量案例，在對(duì)案例的選擇上，我們盡量選取典型案件，同時(shí)，我們還關(guān)注同類案件不同的判決，并提煉該類案件不同判決背后的原因，是立法理解的差異，還是最終采取觀點(diǎn)的差異，或者只是個(gè)案差異。

基于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件種類眾多，觀點(diǎn)各異，我們?cè)谔幚戆讣芯鶗?huì)進(jìn)行類案檢索，并進(jìn)行相關(guān)提煉和總結(jié)。對(duì)此，我們舉例說(shuō)明，以股權(quán)激勵(lì)爭(zhēng)議是否屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議為例，各地區(qū)有不同的觀點(diǎn)，我們對(duì)這類案件會(huì)進(jìn)行大數(shù)據(jù)的梳理，會(huì)根據(jù)具體情況看是區(qū)域性問(wèn)題還是全國(guó)性問(wèn)題。也會(huì)觀察不同地區(qū)的差異。比如，以該問(wèn)題在北京的司法審判實(shí)踐為例，北京市各區(qū)法院的觀點(diǎn)差異較大，除個(gè)別區(qū)外，至少?gòu)哪壳肮_判決看，尚未形成較為統(tǒng)一的觀點(diǎn)。

1.根據(jù)原告訴訟請(qǐng)求所指向的法律關(guān)系，結(jié)合原告提供的初步證據(jù)認(rèn)定案件爭(zhēng)議法律關(guān)系的性質(zhì)，此觀點(diǎn)下，給了原告方較大的自主選擇權(quán)

在（2021）京民轄終6號(hào)一案中，二審法院認(rèn)為，當(dāng)案件法律關(guān)系的性質(zhì)影響案件管轄的確定時(shí)，應(yīng)根據(jù)原告訴訟請(qǐng)求所指向的法律關(guān)系，結(jié)合原告提供的初步證據(jù)認(rèn)定案件爭(zhēng)議法律關(guān)系的性質(zhì)，并據(jù)以確定案件管轄。本案中，陳某、胡某、張某主張涉案爭(zhēng)議系合同關(guān)系，因文某實(shí)業(yè)公司未履行相應(yīng)股權(quán)激勵(lì)義務(wù)，其三人依據(jù)天某公司第二期股權(quán)激勵(lì)實(shí)施方案等提起訴訟。根據(jù)《民事訴訟法》第二十三條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。

2.因股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的法律關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系具有獨(dú)立性，股權(quán)激勵(lì)糾紛不屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)按照合同糾紛予以處理

在（2019）京0105民初18152號(hào)一案中，法院認(rèn)為，股權(quán)激勵(lì)的客體是股票或股票期權(quán)，其對(duì)價(jià)通常是超越了勞動(dòng)合同約定的更高質(zhì)量的勞動(dòng)，確切地說(shuō)應(yīng)當(dāng)是管理、知識(shí)或技術(shù)等能夠與普通勞動(dòng)給付區(qū)別的其他生產(chǎn)要素，而勞動(dòng)關(guān)系的客體就是嚴(yán)格意義上的勞動(dòng)給付，基于此，因股權(quán)激勵(lì)而產(chǎn)生的收益也不能等同于勞動(dòng)法意義上的勞動(dòng)報(bào)酬。

《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律、法規(guī)在立法旨意和制度設(shè)計(jì)上十分注重對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)，正是基于勞動(dòng)這一要素在生產(chǎn)過(guò)程中的基礎(chǔ)和重要地位，因此，對(duì)于勞動(dòng)法上所說(shuō)的勞動(dòng)和勞動(dòng)報(bào)酬并不宜進(jìn)一步作擴(kuò)大的解釋和理解，而應(yīng)當(dāng)回歸到勞動(dòng)要素本身，就是指勞動(dòng)給付，并在這一基礎(chǔ)上理解勞動(dòng)報(bào)酬，而不能完全涵蓋技術(shù)、管理等其他分配要素。結(jié)合《勞動(dòng)法》具體的條款規(guī)定，勞動(dòng)法上的勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)當(dāng)主要是指工資，是對(duì)勞動(dòng)者勞動(dòng)給付的對(duì)價(jià)，而股權(quán)激勵(lì)一般是人力資本或管理要素在分配制度中的體現(xiàn)。

3.根據(jù)股權(quán)激勵(lì)合同和實(shí)際情況，確認(rèn)員工持有股權(quán)、期權(quán)是否能任意處分，是否需要通過(guò)指定的平臺(tái)進(jìn)行操作，如果與勞動(dòng)關(guān)系的履行密切相關(guān)（如明確屬于員工薪酬的組成范圍），則認(rèn)為股票、期權(quán)系基于勞動(dòng)關(guān)系而獲得的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)，即便給予股權(quán)的公司并非用人單位，也認(rèn)為屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議

在（2020）京03民終13230號(hào)一案中，法院認(rèn)為，限制性股權(quán)的行權(quán)條件的成就是建立在雙方的勞動(dòng)關(guān)系基礎(chǔ)之上的。法院認(rèn)為，股權(quán)激勵(lì)是由勞動(dòng)合同相對(duì)方的母公司或者關(guān)聯(lián)公司授予的，勞動(dòng)者獲得案外第三人授予的股權(quán)激勵(lì)，雖然從合同相對(duì)性的原則來(lái)說(shuō)，與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系的非股票期權(quán)的授予方，其并不具有可以或授予取消上述股票期權(quán)的權(quán)利。但案外第三人授予勞動(dòng)者股權(quán)激勵(lì)的前提條件是勞動(dòng)者與其子公司或者關(guān)聯(lián)公司建立勞動(dòng)關(guān)系，并實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)。股權(quán)激勵(lì)的最終目的是實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系相對(duì)方的績(jī)效目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)該案外第三人的績(jī)效目標(biāo)。即使世紀(jì)某越公司認(rèn)為授予焦某限制性股權(quán)的是亞某遜公司，但限制性股權(quán)系基于焦某與世紀(jì)某越公司之間的勞動(dòng)關(guān)系而取得，限制性股權(quán)的行權(quán)條件的成就是建立在雙方的勞動(dòng)關(guān)系基礎(chǔ)之上的。至于世紀(jì)某越公司就上述股票發(fā)放與其母公司亞某遜公司之間是何關(guān)系，與焦某無(wú)關(guān)，焦某有權(quán)要求公司依約履行勞動(dòng)合同義務(wù)以及承擔(dān)合同違約責(zé)任。

而浙江地區(qū)的主流司法實(shí)踐認(rèn)為，股權(quán)激勵(lì)糾紛系合同糾紛，適用合同糾紛相關(guān)法律法規(guī)確定管轄法院等事。如在（2018）浙01民終7357號(hào)一案中，法院認(rèn)為，股票期權(quán)激勵(lì)制度是一種現(xiàn)代公司治理制度，由公司授予激勵(lì)對(duì)象在將來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利，公司與激勵(lì)對(duì)象之間有關(guān)股票期權(quán)的授予、歸屬、行權(quán)、變更、終止等一系列程序性和實(shí)質(zhì)性內(nèi)容以及公司與激勵(lì)對(duì)象的各自權(quán)利義務(wù)，都是通過(guò)簽訂相關(guān)協(xié)議約定的，該等協(xié)議屬于平等民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同，由此產(chǎn)生的糾紛屬于合同糾紛。（2018）浙01民終6941號(hào)、（2019）浙0106民初9114號(hào)等判決也采取了相似觀點(diǎn)。

勞動(dòng)人事爭(zhēng)議以勞動(dòng)/人事關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)勞動(dòng)/人事不同的受理范圍確定不同的請(qǐng)求事項(xiàng)。實(shí)踐中，對(duì)法律規(guī)定理解的不同、法律適用的差異、舉證能力的區(qū)別，以及具體請(qǐng)求列舉的方式，均會(huì)對(duì)案件的走向產(chǎn)生影響。本書以勞動(dòng)爭(zhēng)議中常見訴請(qǐng)為主線，以法律規(guī)定為基礎(chǔ)，以典型案例為依托，分析具體案件中的問(wèn)題，并給出相關(guān)合規(guī)操作建議。

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[1] 《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第五十二條規(guī)定，事業(yè)單位實(shí)行聘用制的工作人員與本單位發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的，依照本法執(zhí)行；法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
《勞動(dòng)合同法》第九十六條規(guī)定，事業(yè)單位與實(shí)行聘用制的工作人員訂立、履行、變更、解除或者終止勞動(dòng)合同，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定；未作規(guī)定的，依照本法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

[2] 《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第二條規(guī)定，中華人民共和國(guó)境內(nèi)的用人單位與勞動(dòng)者發(fā)生的下列勞動(dòng)爭(zhēng)議，適用本法：1.因確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生的爭(zhēng)議；2.因訂立、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同發(fā)生的爭(zhēng)議；3.因除名、辭退和辭職、離職發(fā)生的爭(zhēng)議；4.因工作時(shí)間、休息休假、社會(huì)保險(xiǎn)、福利、培訓(xùn)以及勞動(dòng)保護(hù)發(fā)生的爭(zhēng)議；5.因勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等發(fā)生的爭(zhēng)議；6.法律、法規(guī)規(guī)定的其他勞動(dòng)爭(zhēng)議。

[3] 《勞動(dòng)法》第七十九條規(guī)定，勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生后，當(dāng)事人可以向本單位勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解不成，當(dāng)事人一方要求仲裁的，可以向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。當(dāng)事人一方也可以直接向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，可以向人民法院提起訴訟。

[4] 參見曹寶麗、陳豐碩、李昕言：《論傾斜保護(hù)勞動(dòng)者的原則的合理性》，載《法治與社會(huì)》2019年第5期，第228頁(yè)。

[5] 《勞動(dòng)合同法》第十四條第二款、第三款規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。有下列情形之一，勞動(dòng)者提出或者同意續(xù)訂、訂立勞動(dòng)合同的，除勞動(dòng)者提出訂立固定期限勞動(dòng)合同外，應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同：用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致（一）勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年的；（二）用人單位初次實(shí)行勞動(dòng)合同制度或者國(guó)有企業(yè)改制重新訂立勞動(dòng)合同時(shí)，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿十年且距法定退休年齡不足十年的；（三）連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同，且勞動(dòng)者沒有本法第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形，續(xù)訂勞動(dòng)合同的。
用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。

[6] 《勞動(dòng)合同法》第三十七條規(guī)定，勞動(dòng)者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。

[7] 《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十四條規(guī)定，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

[8] 《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律問(wèn)題的解釋（一）》第四十七條規(guī)定，建立了工會(huì)組織的用人單位解除勞動(dòng)合同符合勞動(dòng)合同法第三十九條、第四十條規(guī)定，但未按照勞動(dòng)合同法第四十三條規(guī)定事先通知工會(huì)，勞動(dòng)者以用人單位違法解除勞動(dòng)合同為由請(qǐng)求用人單位支付賠償金的，人民法院應(yīng)予支持，但起訴前用人單位已經(jīng)補(bǔ)正有關(guān)程序的除外。

[9] 參見北京市第二中級(jí)人民法院（2019）京02民終11084號(hào)民事判決書。

[10] 參見北京市第二中級(jí)人民法院（2020）京02民終2948號(hào)民事判決書。

[11] 參見趙小芹：《行政法誠(chéng)實(shí)信用原則研究》，吉林大學(xué)博士學(xué)位論文，第14頁(yè)。

[12] 《勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁辦案規(guī)則》第十條。

[13] 《勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁辦案規(guī)則》第十五條。