二 研究目的與意義

（一）研究目的

本書以從事專業(yè)化、市場化生產(chǎn)的蘋果種植戶為研究基本單元，以蘋果種植戶的收入渴望和收入不平等為研究對象，從心理學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉視角，回答渴望或收入渴望是什么。通過建立收入渴望形成機(jī)制的跨學(xué)科整合框架，回答收入渴望何以形成。在此基礎(chǔ)上，建立收入不平等影響收入渴望的理論分析框架，揭示收入不平等對收入渴望的影響機(jī)制；建立收入渴望影響收入不平等的理論分析框架，探究收入渴望對收入不平等的影響機(jī)制；在收入渴望與收入不平等關(guān)系的理論分析基礎(chǔ)上，探討收入渴望與收入不平等互動(dòng)關(guān)系下的收入不平等演化路徑。采用兩個(gè)整村的蘋果種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用實(shí)證研究方法，對理論分析得出的收入渴望形成機(jī)制、收入不平等影響收入渴望、收入渴望影響收入不平等的理論分析結(jié)論予以檢驗(yàn)。在實(shí)證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，探討樣本村蘋果種植收入不平等的演化路徑以及探究如何提高低收入群體的收入渴望以降低收入不平等程度。具體研究目的如下。

（1）針對不同學(xué)科間和同一學(xué)科內(nèi)部的研究者在使用“渴望”概念時(shí)出現(xiàn)的內(nèi)涵差異，本研究將在系統(tǒng)梳理心理學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科與渴望相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對渴望予以系統(tǒng)界定，分析渴望的內(nèi)涵、特征及其與相關(guān)概念（如希望、期望、信念等）的區(qū)別與聯(lián)系，即探討渴望或收入渴望是什么。

（2）從跨學(xué)科整合視角，在個(gè)體的渴望適應(yīng)、社會(huì)比較、自我效能感和控制點(diǎn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建收入渴望形成機(jī)制的跨學(xué)科整合框架，即探討收入渴望何以產(chǎn)生。

（3）從理論視角，以社會(huì)比較作為調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建收入不平等對收入渴望影響的理論分析框架。以物質(zhì)性投入為中介變量，構(gòu)建收入渴望對收入不平等影響的理論分析框架。在此基礎(chǔ)上，探討收入渴望影響下的收入不平等演化路徑。

（4）以蘋果種植戶為研究案例，采用統(tǒng)計(jì)分析方法，分析樣本區(qū)域蘋果種植戶的蘋果種植收入渴望現(xiàn)狀和蘋果種植收入不平等現(xiàn)狀。采用實(shí)證分析法，對收入渴望理論形成機(jī)制予以驗(yàn)證，即探究在家庭決策者收入渴望形成過程中，家庭決策者的收入渴望適應(yīng)、社會(huì)比較收入、經(jīng)濟(jì)自我效能感和經(jīng)濟(jì)控制點(diǎn)等的作用。實(shí)證檢驗(yàn)蘋果種植收入不平等對家庭決策者收入渴望的影響，家庭決策者的社會(huì)比較收入在蘋果種植收入不平等對其收入渴望影響中的調(diào)節(jié)作用。實(shí)證檢驗(yàn)家庭決策者收入渴望對蘋果種植收入不平等的影響及家庭人工投入、物質(zhì)投入在家庭決策者收入渴望對蘋果種植收入不平等影響中的中介作用，即對本研究的理論分析結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。

（5）根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，分析在家庭決策者收入渴望影響下，蘋果種植收入不平等的可能演化路徑以及如何通過提高低收入群體的收入渴望來降低區(qū)域內(nèi)部的收入不平等程度。

（6）結(jié)合理論和實(shí)證分析結(jié)論，對提高蘋果種植收入、降低收入不平等程度提出相應(yīng)的對策建議。

（二）情境設(shè)計(jì)

渴望是一個(gè)跨學(xué)科概念，其既受個(gè)體內(nèi)在特征影響，也受個(gè)體生活空間中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響，收入渴望作為渴望的重要維度尤為如此。尤其是個(gè)體外在社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素對收入渴望的影響使得學(xué)者在研究中難以厘清收入渴望與收入不平等間的關(guān)系及其中的影響機(jī)制。換言之，情境（context）對收入渴望和收入不平等具有重要影響。因此，結(jié)合研究目的，有必要對本研究的情境予以假定（assumption），這也是本研究得以開展的前提條件。

近年來，我國蘋果種植面積逐年擴(kuò)大，蘋果是高價(jià)值農(nóng)產(chǎn)品，發(fā)展蘋果種植業(yè)對蘋果產(chǎn)區(qū)農(nóng)民的收入增長具有顯著提升作用。但區(qū)域間的蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，其中環(huán)渤海優(yōu)勢種植區(qū)的蘋果產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平較高，而黃土高原區(qū)和黃河故道優(yōu)勢區(qū)蘋果產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平相對較低，相應(yīng)地影響蘋果種植戶的種植收入。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響重大，既涉及產(chǎn)業(yè)組織化程度、生產(chǎn)技術(shù)水平，又涉及要素市場和產(chǎn)品市場發(fā)育程度，而這些因素對蘋果種植戶收入具有直接影響。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，可能意味著居民收入水平總體較高，農(nóng)戶從事蘋果種植所面臨的機(jī)會(huì)成本較高，因而促進(jìn)蘋果種植戶收入渴望的提高。由此，本書提出假定1。

假定1：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，蘋果種植戶的收入渴望越高。

改革開放以來，在市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善下，人口流動(dòng)壁壘逐步被打破，在經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展過程中出現(xiàn)的城鄉(xiāng)收入差距、區(qū)域間收入差距和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步釋放大量農(nóng)村勞動(dòng)力，進(jìn)一步增加了城鄉(xiāng)間、區(qū)域間的人口流動(dòng)。從農(nóng)村到城市的外出務(wù)工人員，會(huì)潛移默化地受到城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的影響，與長期居住在農(nóng)村的居民相比，其思想觀念已發(fā)生很大轉(zhuǎn)變，尤其是市場經(jīng)濟(jì)理念的轉(zhuǎn)變。在與未外出的農(nóng)村居民的接觸過程中，他們又會(huì)對后者的思想觀念產(chǎn)生影響，尤其在外出務(wù)工人口占總?cè)丝诒戎剌^高的地區(qū)。由此，本書提出假定2。

假定2：當(dāng)?shù)厝丝诹鲃?dòng)性越強(qiáng)，蘋果種植戶的收入渴望越高。

從物理角度看，個(gè)體能夠直接觀察或接觸到的人口規(guī)模是有限的，通常個(gè)體間的信息交流可能以某種特定的方式為主，如面對面的言語交流。但隨著互聯(lián)網(wǎng)科技的發(fā)展及手機(jī)、電腦等網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備的普及，農(nóng)民獲取信息的渠道增多，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的信息獲取更加便捷，如全國范圍內(nèi)的蘋果產(chǎn)銷信息。信息流會(huì)影響蘋果種植戶對未來宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景以及微觀產(chǎn)銷形勢的研判，從而對蘋果種植戶的收入渴望產(chǎn)生影響。一般而言，信息流動(dòng)性對蘋果種植戶的收入渴望會(huì)產(chǎn)生正向影響。由此，本書提出假定3。

假定3：當(dāng)?shù)匦畔⒘鲃?dòng)性越強(qiáng)，蘋果種植戶的收入渴望越高。

地方政府通常會(huì)通過政策供給，優(yōu)化當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策，對符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)予以扶持。在一些將蘋果產(chǎn)業(yè)作為當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的地區(qū)（如陜北、甘肅隴東等），當(dāng)?shù)卣雠_(tái)相關(guān)的政策措施促進(jìn)蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如開展技術(shù)培訓(xùn)提高蘋果種植戶的果園管理水平、推動(dòng)地方蘋果品牌建設(shè)等。但在蘋果主產(chǎn)區(qū)，并非所有的地方政府都會(huì)出臺(tái)相似的產(chǎn)業(yè)政策，并且地方政府在政策實(shí)施強(qiáng)度上也存在差異。對蘋果種植戶而言，利好的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)提高其生產(chǎn)的積極性和對未來收入判斷的準(zhǔn)確度，相應(yīng)地，蘋果種植戶的收入渴望通常較高。由此，本書提出假定4。

假定4：當(dāng)?shù)靥O果產(chǎn)業(yè)政策越好，蘋果種植戶的收入渴望越高。

（三）研究意義

圍繞促進(jìn)農(nóng)戶收入增長和降低收入不平等程度等關(guān)鍵問題，以收入渴望為切入點(diǎn)，采用兩個(gè)村莊的蘋果種植戶微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用以規(guī)范分析與實(shí)證分析為核心的研究方法，測定蘋果種植戶家庭決策者收入渴望與蘋果種植收入不平等，探討家庭決策者收入渴望的形成機(jī)制，分析蘋果種植收入不平等對家庭決策者收入渴望的影響、家庭決策者收入渴望對蘋果種植收入不平等的影響、家庭決策者收入渴望影響下的蘋果種植收入不平等可能的演化路徑，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

（1）從心理學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科交叉視角，系統(tǒng)界定渴望內(nèi)涵、特征及其與相關(guān)概念的區(qū)別與聯(lián)系，回答渴望及收入渴望是什么；從跨學(xué)科整合視角，建立收入渴望形成機(jī)制的理論分析框架，回答收入渴望何以形成，并從實(shí)證上予以驗(yàn)證。這是當(dāng)前階段提倡學(xué)科交叉背景下的研究主題，豐富了對個(gè)體行為決策的認(rèn)知，補(bǔ)充和發(fā)展了當(dāng)前的渴望理論，有助于推動(dòng)渴望理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)科的深入應(yīng)用。

（2）通過分析蘋果種植戶收入不平等對家庭決策者收入渴望的影響及家庭決策者社會(huì)比較收入的調(diào)節(jié)作用，有助于研判當(dāng)前中國農(nóng)村收入不平等狀況對農(nóng)村居民收入渴望的影響。進(jìn)一步而言，這有助于理解收入兩極分化的社會(huì)為何會(huì)出現(xiàn)較低的收入流動(dòng)性、部分貧困人口的收入渴望較低以及社會(huì)階層固化現(xiàn)象。

（3）通過分析蘋果種植戶家庭決策者收入渴望對其收入、收入不平等的影響及家庭生產(chǎn)性投入的中介作用，從新的視角闡釋了農(nóng)戶收入增長的內(nèi)在機(jī)制，為中國農(nóng)村居民收入不平等和區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象提供了新的解釋，為促進(jìn)低收入群體收入增長和降低收入不平等程度提供了可能的路徑，同時(shí)，有助于從個(gè)體內(nèi)在約束視角理解持續(xù)性貧困現(xiàn)象，對當(dāng)前的精準(zhǔn)扶貧工作具有參考價(jià)值。

（4）從收入渴望視角來探討收入不平等問題，可以挖掘出導(dǎo)致當(dāng)前我國收入差距較大的個(gè)體深層次原因，為國家完善相關(guān)收入分配政策提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。