1 緒論

1.1 研究背景

創(chuàng)新驅動發(fā)展是國際國內(nèi)形勢發(fā)展的必然要求，而我國經(jīng)濟正處在從以要素驅動、投資規(guī)模驅動發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅動發(fā)展為主轉變的關鍵時期，創(chuàng)新是當前和未來經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要理念。企業(yè)是創(chuàng)新的微觀主體，企業(yè)自身競爭力的提升，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，甚至經(jīng)濟發(fā)展模式的轉變，都需要依靠持續(xù)創(chuàng)新。我國企業(yè)近年來在技術創(chuàng)新方面取得了很好的成績，但仍存在一些不足，特別是我國企業(yè)在當前經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡化、知識化的趨勢下，如何發(fā)展提升自身技術創(chuàng)新能力進而走出粗放發(fā)展模式，如何通過形成技術創(chuàng)新動態(tài)能力進而嵌入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡中，以實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和快速響應市場個性化需求來贏得競爭是一個值得研究的重要課題。

1.1.1 加快創(chuàng)新驅動發(fā)展是中國經(jīng)濟新常態(tài)的必然要求

中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，在經(jīng)濟結構不斷優(yōu)化的同時，經(jīng)濟增長也面臨著嚴峻的下行壓力。新工業(yè)革命方興未艾，美國、德國等發(fā)達國家抓緊推行“再工業(yè)化”、工業(yè)4.0戰(zhàn)略。在這種背景下，創(chuàng)新比以往任何時候都更加重要和緊迫。因此，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，以全球視野謀劃和推動企業(yè)技術創(chuàng)新，努力建設成創(chuàng)新型國家，既是我國中長期發(fā)展的動力與目標，也是在當前復雜的國內(nèi)外形勢下保持穩(wěn)定發(fā)展的必然選擇。習近平總書記在中共十九大報告中指出，中國特色社會主義進入了新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，確立了新發(fā)展理念，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念為經(jīng)濟社會發(fā)展提供了戰(zhàn)略指引。我國企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的主要力量，也是完成供給側結構性改革的具體落實者，企業(yè)需要通過實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略提高供給質(zhì)量，滿足人民的美好生活需求。

放眼全球，創(chuàng)新驅動發(fā)展是當前國內(nèi)國際形勢發(fā)展的必然要求。正如習近平總書記所指出的那樣：“從全球范圍看，科學技術越來越成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主要力量，創(chuàng)新驅動是大勢所趨。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起……，為我們實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供了難得的重大機遇。”在當前中國經(jīng)濟新常態(tài)以及全面深化改革、保持平穩(wěn)發(fā)展的關鍵時期，習近平總書記強調(diào)：“實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程……，要著力加快制定創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設計，改革國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置體制機制，深化產(chǎn)學研合作，加強科技創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加快建立健全各主體、各方面、各環(huán)節(jié)有機互動、協(xié)同高效的國家創(chuàng)新體系。”

當前實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的關鍵是要發(fā)揮好企業(yè)作用。通過著力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新驅動中的主體作用，推動我國創(chuàng)新驅動發(fā)展。創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略需要企業(yè)轉變發(fā)展模式，由粗放式發(fā)展轉變?yōu)閯?chuàng)新驅動發(fā)展，還要大力提升技術創(chuàng)新能力，努力推進自主創(chuàng)新。同時，創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略也需要構建差異化的區(qū)域優(yōu)勢創(chuàng)新網(wǎng)絡平臺，運用好產(chǎn)學研和創(chuàng)新網(wǎng)絡的創(chuàng)新力量，以努力推進自主創(chuàng)新，建設創(chuàng)新型國家。

1.1.2 當前企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著的網(wǎng)絡化特征

20世紀90年代以來，企業(yè)逐漸嵌入一個巨大的社會網(wǎng)絡中，網(wǎng)絡化成為企業(yè)創(chuàng)新和成長的重要方式。因此，當前企業(yè)技術創(chuàng)新具有復雜化和網(wǎng)絡化的特征：一方面，知識經(jīng)濟時代的新產(chǎn)品創(chuàng)造或工藝改進要求跨領域的知識和技能，很多創(chuàng)新往往出現(xiàn)在知識交叉、綜合的領域，分工也越來越細，參與創(chuàng)新的企業(yè)不可能具備全部必要知識，因此需要尋求外部支持；另一方面，隨著技術的不斷發(fā)展，技術本身也趨于復雜化，單個企業(yè)的知識吸收、消化、利用水平無法跟上知識更新的速度，企業(yè)作為一種適應性主體，其技術創(chuàng)新的范式逐漸向網(wǎng)絡化、開放式演變。

在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)技術創(chuàng)新越來越趨于網(wǎng)絡化，高效的創(chuàng)新網(wǎng)絡有助于創(chuàng)新要素的快速流動和創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，也有助于創(chuàng)新成果的轉化共享，能夠促使網(wǎng)絡中的一些節(jié)點區(qū)域成長為創(chuàng)新能級高、對外輻射功能強的全球創(chuàng)新節(jié)點。為順應全球創(chuàng)新體系和創(chuàng)新模式的一系列變革，發(fā)達國家不約而同地掀起了以搶占競爭制高點為核心的新一輪技術創(chuàng)新浪潮，紛紛加大對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡建設的投入和扶持。例如，美國提出國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃，以促進制造業(yè)復興；法國政府提出重構國家創(chuàng)新治理體系，從強化戰(zhàn)略引領和頂層設計、重新梳理國家科研計劃、加強公共科研機構管理、優(yōu)化政策環(huán)境等方面開展改革和實踐；俄羅斯政府出臺《2020年前科技發(fā)展》國家計劃，擬投入巨資建設斯科爾科沃創(chuàng)新中心及配套的斯科爾科沃科技大學；韓國發(fā)布《第三次科學技術基本計劃》，致力于構建“創(chuàng)造經(jīng)濟”生態(tài)系統(tǒng)，把大田市發(fā)展成世界基礎科學研究樞紐，培養(yǎng)人才挑戰(zhàn)諾貝爾獎；以色列著力推動建設30個國家集優(yōu)科研中心，并作為唯一非歐盟國家加入“地平線2020”計劃。我國也于2016年發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，各先進省市已紛紛加緊重構技術創(chuàng)新網(wǎng)絡的步伐，如北京市相繼頒布了《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》和《加快推進科研機構科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見（試行）》，致力于打通科研與產(chǎn)業(yè)轉化的通道。上海市頒布了《關于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見》，致力于優(yōu)化國有企業(yè)技術創(chuàng)新體系。山東出臺《縣域經(jīng)濟科學發(fā)展試點方案》，致力于構建基層科研創(chuàng)新體系等。

1.1.3 我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力仍然存在較大不足

改革開放40年的經(jīng)濟高速發(fā)展為我國企業(yè)技術創(chuàng)新奠定了良好的基礎。中國經(jīng)濟步入新常態(tài)以后，企業(yè)技術創(chuàng)新活動有了大幅增加，創(chuàng)新成果越來越豐富，企業(yè)家也越來越重視企業(yè)技術創(chuàng)新，尤其體現(xiàn)在技術密集型的行業(yè)領域。2016年，我國科技研發(fā)費用支出占GDP的比例為2.11%，全年科技研發(fā)費用支出為15676.7億元；我國研發(fā)人員數(shù)量居世界第一位，達到387.8萬人。2016年，我國企業(yè)研發(fā)投入10944.7億元，比2015年增長9.295%，企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費占主營收入的比例、研發(fā)人員、新產(chǎn)品開發(fā)費用、具有研發(fā)活動的企業(yè)比重都比2004年及2009年有了長足的進步（見表1-1）。可見，我國企業(yè)技術創(chuàng)新已經(jīng)進入厚積薄發(fā)的新階段，我國企業(yè)近年來在技術創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了相當?shù)某煽儭?/p>

盡管從數(shù)量來看我國企業(yè)已經(jīng)成為技術研發(fā)投入、執(zhí)行的主體，而且在研發(fā)投入、研發(fā)人員、專利數(shù)量等總體數(shù)量方面位居世界前列，但我國企業(yè)在平均研發(fā)投入、研發(fā)投入結構、高水平技術創(chuàng)新成果創(chuàng)造、吸引高層次人才、開展基礎研究和應用研究等質(zhì)量指標上與發(fā)達國家和地區(qū)還存在較大差距，一定程度上反映出我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力較為薄弱。如表1-2所示，對比中國與世界典型國家的創(chuàng)新投入強度，從縱向看，中國在過去十多年中創(chuàng)新投入強度有了很大提高，研發(fā)經(jīng)費支出占GDP的比重從2000年的0.893%提高到2015年的2.067%；但從橫向看，2005年前幾乎所有發(fā)達國家的創(chuàng)新投入強度都高于中國，到了2015年，雖然我國研發(fā)支出占GDP的比重與韓國、日本等國差距較大，但已經(jīng)接近發(fā)達國家創(chuàng)新投入強度平均水平，超過俄羅斯和歐盟28國平均水平。由表1-3可見，中國的上市公司企業(yè)研發(fā)投入與美國、英國和德國等發(fā)達國家相比，不論是平均研發(fā)投入經(jīng)費還是投入強度都存在較明顯的差距，但高于印度，這也反映出我國企業(yè)在創(chuàng)新投入上與發(fā)達國家企業(yè)相比還存在較大不足。

單以研發(fā)投入較高的大中型企業(yè)相比，情況也不樂觀。根據(jù)2015年國家統(tǒng)計局數(shù)局，我國500強企業(yè)中只有華為技術有限公司（以下簡稱華為）、中國航天科工集團有限公司（以下簡稱中國航天科工）和中興通訊股份有限公司（以下簡稱中興通訊）的研發(fā)強度超過10%，分別為14.17%、11.55%和11.06%；而有13家企業(yè)研發(fā)強度超過5%，有63家企業(yè)研發(fā)強度超過3%。在湯森路透發(fā)布的“2014年全球百強創(chuàng)新機構”榜單中，只有華為1家中國內(nèi)地企業(yè)，中國臺灣有2家，韓國和德國各有4家，瑞士有5家，法國有7家，美國有35家，日本有39家。中國人民大學發(fā)布的《中國企業(yè)創(chuàng)新能力評價報告2017》及《中國企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬排行榜（2017）》中對企業(yè)創(chuàng)新能力的評價主要對象是中國高新技術企業(yè)，從創(chuàng)新成果呈現(xiàn)、創(chuàng)新前端投入等方面展開評價，得出的主要結論有以下幾點：首先，企業(yè)申報或者授權專利數(shù)量極不平衡，大部分專利是由極少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)申報或者獲得授權的，而只有較少部分的專利屬于大部分一般企業(yè)。其次，我國企業(yè)的專利質(zhì)量較差，相比發(fā)達國家而言，我國企業(yè)發(fā)明專利或者授權數(shù)量的占比明顯較低。再次，我國企業(yè)的創(chuàng)新成果主要集中于傳統(tǒng)制造業(yè)，與目前初步達成共識的第四次工業(yè)革命的重點行業(yè)有較大差異。最后，我國中西部地區(qū)高新技術企業(yè)偏少，高新技術企業(yè)主要集中于東部沿海如北京、上海、廣東、江蘇等發(fā)達地區(qū)。通過以上分析可以看出，從技術創(chuàng)新投入產(chǎn)出的角度來看，當前我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力存在較大不足。