1 緒論

1.1 研究背景

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是國際國內(nèi)形勢發(fā)展的必然要求，而我國經(jīng)濟(jì)正處在從以要素驅(qū)動、投資規(guī)模驅(qū)動發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為主轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，創(chuàng)新是當(dāng)前和未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一個重要理念。企業(yè)是創(chuàng)新的微觀主體，企業(yè)自身競爭力的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，甚至經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，都需要依靠持續(xù)創(chuàng)新。我國企業(yè)近年來在技術(shù)創(chuàng)新方面取得了很好的成績，但仍存在一些不足，特別是我國企業(yè)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化、網(wǎng)絡(luò)化、知識化的趨勢下，如何發(fā)展提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)而走出粗放發(fā)展模式，如何通過形成技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)能力進(jìn)而嵌入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，以實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和快速響應(yīng)市場個性化需求來贏得競爭是一個值得研究的重要課題。

1.1.1 加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的必然要求

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的同時，經(jīng)濟(jì)增長也面臨著嚴(yán)峻的下行壓力。新工業(yè)革命方興未艾，美國、德國等發(fā)達(dá)國家抓緊推行“再工業(yè)化”、工業(yè)4.0戰(zhàn)略。在這種背景下，創(chuàng)新比以往任何時候都更加重要和緊迫。因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以全球視野謀劃和推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，努力建設(shè)成創(chuàng)新型國家，既是我國中長期發(fā)展的動力與目標(biāo)，也是在當(dāng)前復(fù)雜的國內(nèi)外形勢下保持穩(wěn)定發(fā)展的必然選擇。習(xí)近平總書記在中共十九大報告中指出，中國特色社會主義進(jìn)入了新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，確立了新發(fā)展理念，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了戰(zhàn)略指引。我國企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量，也是完成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的具體落實者，企業(yè)需要通過實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提高供給質(zhì)量，滿足人民的美好生活需求。

放眼全球，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是當(dāng)前國內(nèi)國際形勢發(fā)展的必然要求。正如習(xí)近平總書記所指出的那樣：“從全球范圍看，科學(xué)技術(shù)越來越成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要力量，創(chuàng)新驅(qū)動是大勢所趨。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起……，為我們實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了難得的重大機(jī)遇。”在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及全面深化改革、保持平穩(wěn)發(fā)展的關(guān)鍵時期，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程……，要著力加快制定創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計，改革國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃和資源配置體制機(jī)制，深化產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)科技創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加快建立健全各主體、各方面、各環(huán)節(jié)有機(jī)互動、協(xié)同高效的國家創(chuàng)新體系。”

當(dāng)前實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的關(guān)鍵是要發(fā)揮好企業(yè)作用。通過著力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動中的主體作用，推動我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略需要企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，由粗放式發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，還要大力提升技術(shù)創(chuàng)新能力，努力推進(jìn)自主創(chuàng)新。同時，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略也需要構(gòu)建差異化的區(qū)域優(yōu)勢創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，運(yùn)用好產(chǎn)學(xué)研和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新力量，以努力推進(jìn)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

1.1.2 當(dāng)前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的網(wǎng)絡(luò)化特征

20世紀(jì)90年代以來，企業(yè)逐漸嵌入一個巨大的社會網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)化成為企業(yè)創(chuàng)新和成長的重要方式。因此，當(dāng)前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有復(fù)雜化和網(wǎng)絡(luò)化的特征：一方面，知識經(jīng)濟(jì)時代的新產(chǎn)品創(chuàng)造或工藝改進(jìn)要求跨領(lǐng)域的知識和技能，很多創(chuàng)新往往出現(xiàn)在知識交叉、綜合的領(lǐng)域，分工也越來越細(xì)，參與創(chuàng)新的企業(yè)不可能具備全部必要知識，因此需要尋求外部支持；另一方面，隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，技術(shù)本身也趨于復(fù)雜化，單個企業(yè)的知識吸收、消化、利用水平無法跟上知識更新的速度，企業(yè)作為一種適應(yīng)性主體，其技術(shù)創(chuàng)新的范式逐漸向網(wǎng)絡(luò)化、開放式演變。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新越來越趨于網(wǎng)絡(luò)化，高效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于創(chuàng)新要素的快速流動和創(chuàng)新主體的協(xié)同合作，也有助于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化共享，能夠促使網(wǎng)絡(luò)中的一些節(jié)點(diǎn)區(qū)域成長為創(chuàng)新能級高、對外輻射功能強(qiáng)的全球創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)。為順應(yīng)全球創(chuàng)新體系和創(chuàng)新模式的一系列變革，發(fā)達(dá)國家不約而同地掀起了以搶占競爭制高點(diǎn)為核心的新一輪技術(shù)創(chuàng)新浪潮，紛紛加大對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的投入和扶持。例如，美國提出國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃，以促進(jìn)制造業(yè)復(fù)興；法國政府提出重構(gòu)國家創(chuàng)新治理體系，從強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)和頂層設(shè)計、重新梳理國家科研計劃、加強(qiáng)公共科研機(jī)構(gòu)管理、優(yōu)化政策環(huán)境等方面開展改革和實踐；俄羅斯政府出臺《2020年前科技發(fā)展》國家計劃，擬投入巨資建設(shè)斯科爾科沃創(chuàng)新中心及配套的斯科爾科沃科技大學(xué)；韓國發(fā)布《第三次科學(xué)技術(shù)基本計劃》，致力于構(gòu)建“創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)”生態(tài)系統(tǒng)，把大田市發(fā)展成世界基礎(chǔ)科學(xué)研究樞紐，培養(yǎng)人才挑戰(zhàn)諾貝爾獎；以色列著力推動建設(shè)30個國家集優(yōu)科研中心，并作為唯一非歐盟國家加入“地平線2020”計劃。我國也于2016年發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，各先進(jìn)省市已紛紛加緊重構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的步伐，如北京市相繼頒布了《加快推進(jìn)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》和《加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見（試行）》，致力于打通科研與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的通道。上海市頒布了《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》，致力于優(yōu)化國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。山東出臺《縣域經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展試點(diǎn)方案》，致力于構(gòu)建基層科研創(chuàng)新體系等。

1.1.3 我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍然存在較大不足

改革開放40年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定了良好的基礎(chǔ)。中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)以后，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動有了大幅增加，創(chuàng)新成果越來越豐富，企業(yè)家也越來越重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，尤其體現(xiàn)在技術(shù)密集型的行業(yè)領(lǐng)域。2016年，我國科技研發(fā)費(fèi)用支出占GDP的比例為2.11%，全年科技研發(fā)費(fèi)用支出為15676.7億元；我國研發(fā)人員數(shù)量居世界第一位，達(dá)到387.8萬人。2016年，我國企業(yè)研發(fā)投入10944.7億元，比2015年增長9.295%，企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占主營收入的比例、研發(fā)人員、新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用、具有研發(fā)活動的企業(yè)比重都比2004年及2009年有了長足的進(jìn)步（見表1-1）。可見，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入厚積薄發(fā)的新階段，我國企業(yè)近年來在技術(shù)創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了相當(dāng)?shù)某煽儭?/p>

盡管從數(shù)量來看我國企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)研發(fā)投入、執(zhí)行的主體，而且在研發(fā)投入、研發(fā)人員、專利數(shù)量等總體數(shù)量方面位居世界前列，但我國企業(yè)在平均研發(fā)投入、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、高水平技術(shù)創(chuàng)新成果創(chuàng)造、吸引高層次人才、開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等質(zhì)量指標(biāo)上與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)還存在較大差距，一定程度上反映出我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較為薄弱。如表1-2所示，對比中國與世界典型國家的創(chuàng)新投入強(qiáng)度，從縱向看，中國在過去十多年中創(chuàng)新投入強(qiáng)度有了很大提高，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重從2000年的0.893%提高到2015年的2.067%；但從橫向看，2005年前幾乎所有發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新投入強(qiáng)度都高于中國，到了2015年，雖然我國研發(fā)支出占GDP的比重與韓國、日本等國差距較大，但已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新投入強(qiáng)度平均水平，超過俄羅斯和歐盟28國平均水平。由表1-3可見，中國的上市公司企業(yè)研發(fā)投入與美國、英國和德國等發(fā)達(dá)國家相比，不論是平均研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)還是投入強(qiáng)度都存在較明顯的差距，但高于印度，這也反映出我國企業(yè)在創(chuàng)新投入上與發(fā)達(dá)國家企業(yè)相比還存在較大不足。

單以研發(fā)投入較高的大中型企業(yè)相比，情況也不樂觀。根據(jù)2015年國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)局，我國500強(qiáng)企業(yè)中只有華為技術(shù)有限公司（以下簡稱華為）、中國航天科工集團(tuán)有限公司（以下簡稱中國航天科工）和中興通訊股份有限公司（以下簡稱中興通訊）的研發(fā)強(qiáng)度超過10%，分別為14.17%、11.55%和11.06%；而有13家企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度超過5%，有63家企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度超過3%。在湯森路透發(fā)布的“2014年全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”榜單中，只有華為1家中國內(nèi)地企業(yè)，中國臺灣有2家，韓國和德國各有4家，瑞士有5家，法國有7家，美國有35家，日本有39家。中國人民大學(xué)發(fā)布的《中國企業(yè)創(chuàng)新能力評價報告2017》及《中國企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬排行榜（2017）》中對企業(yè)創(chuàng)新能力的評價主要對象是中國高新技術(shù)企業(yè)，從創(chuàng)新成果呈現(xiàn)、創(chuàng)新前端投入等方面展開評價，得出的主要結(jié)論有以下幾點(diǎn)：首先，企業(yè)申報或者授權(quán)專利數(shù)量極不平衡，大部分專利是由極少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)申報或者獲得授權(quán)的，而只有較少部分的專利屬于大部分一般企業(yè)。其次，我國企業(yè)的專利質(zhì)量較差，相比發(fā)達(dá)國家而言，我國企業(yè)發(fā)明專利或者授權(quán)數(shù)量的占比明顯較低。再次，我國企業(yè)的創(chuàng)新成果主要集中于傳統(tǒng)制造業(yè)，與目前初步達(dá)成共識的第四次工業(yè)革命的重點(diǎn)行業(yè)有較大差異。最后，我國中西部地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)偏少，高新技術(shù)企業(yè)主要集中于東部沿海如北京、上海、廣東、江蘇等發(fā)達(dá)地區(qū)。通過以上分析可以看出，從技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的角度來看，當(dāng)前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在較大不足。