第一章 導(dǎo)論

第一節(jié) 研究背景

一、現(xiàn)實(shí)背景

步入21世紀(jì)后，高新技術(shù)領(lǐng)域成為各國角力的主要戰(zhàn)場。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各大經(jīng)濟(jì)體增長步入快車道，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅成為國家發(fā)展的重要基石，而且成為國家發(fā)展的原動(dòng)力之一。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最直接的經(jīng)濟(jì)化體現(xiàn)就是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展與壯大，這是毋庸置疑的。當(dāng)前，高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步升級(jí)的重要?jiǎng)恿碓矗浔旧硪彩艿絿液蜕鐣?huì)的大力關(guān)注。

我國的高新技術(shù)企業(yè)一般是指通過國家高新企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量不斷增長，“十三五”期間，我國高新技術(shù)企業(yè)的平均增速達(dá)到25%（見圖1-1）。當(dāng)前，我國依托高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展，其綜合產(chǎn)出能力已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的水平，并且通過一些頭部企業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了部分領(lǐng)域的彎道超車。但是受限于我國高新技術(shù)發(fā)展起步較晚、起點(diǎn)較低，發(fā)展不均衡等因素，同發(fā)達(dá)國家相比，我國高新技術(shù)企業(yè)還面臨人才儲(chǔ)備不足、核心競爭力不強(qiáng)等問題。同時(shí)，我國的高新技術(shù)企業(yè)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度不及海外發(fā)達(dá)國家，在國際市場上的影響力較弱。從宏觀層面看，我國高新技術(shù)企業(yè)的國際影響力較弱和綜合國際競爭力不足是當(dāng)下普遍的共識(shí)；從微觀層面看，我國單個(gè)高新技術(shù)企業(yè)的市場占有量、技術(shù)能力、企業(yè)文化底蘊(yùn)與同行業(yè)的海外企業(yè)相比存在不小的差距。在這樣的背景下，如何提高我國高新技術(shù)企業(yè)的競爭力，促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，并進(jìn)一步提升企業(yè)的績效管理水平，成為當(dāng)前企業(yè)工作者和相關(guān)學(xué)者們爭相討論的熱點(diǎn)話題。

高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展需要技術(shù)和人才兩輛“馬車”來拉動(dòng)，人才無疑是企業(yè)發(fā)展的重要推動(dòng)力，是提升企業(yè)績效的關(guān)鍵要素。高新技術(shù)企業(yè)的特征之一是要求知識(shí)密集和技術(shù)密集，因此，高新技術(shù)企業(yè)對(duì)高級(jí)人力資本的渴求愈發(fā)強(qiáng)烈。人才作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟實(shí)力的重要組成部分，受到各國、各企業(yè)的重點(diǎn)關(guān)注，人才不僅是知識(shí)的傳遞者，還是知識(shí)的創(chuàng)造者，是當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心。知識(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，造就了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獨(dú)有的特征——以人才為知識(shí)的載體，通過人才的工作帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。可以夸張地說，知識(shí)經(jīng)濟(jì)和人才經(jīng)濟(jì)同根同源。相較于過去的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，當(dāng)前的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代無論是從宏觀層面，還是從微觀層面來看，企業(yè)的發(fā)展均依賴于人才的引進(jìn)、消化、吸收、留任、開發(fā)和管理，從這些角度可以將知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代與人力資本主義經(jīng)濟(jì)畫上等號(hào)。

由于核心技術(shù)的缺乏，以及自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的不足，我國高新技術(shù)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展受到阻礙，這在一定程度上已經(jīng)成為國內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)走出國門、邁向世界的“攔路虎”。自2018年3月開始，美國特朗普政府對(duì)中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，對(duì)中國的高新技術(shù)出口進(jìn)行了限制，隨后拜登政府上臺(tái)，美國對(duì)中國的科技封鎖有變本加厲的趨勢(shì)。當(dāng)前，我國的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)口上對(duì)美國有一定的依賴性，美國對(duì)中國“卡脖子”的技術(shù)限制，制約了我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。我國的芯片等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品，超過70%依賴于美國進(jìn)口，且難以找到替代品（肖偉 等，2020）。美國對(duì)中國科技的打壓，在短期內(nèi)可能會(huì)阻礙我國的科技進(jìn)步與高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。因此，高新技術(shù)企業(yè)要進(jìn)行自主創(chuàng)新成為全國上下的共識(shí)。

高新技術(shù)企業(yè)要想進(jìn)行自主創(chuàng)新，增加自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量以及提高研發(fā)力量，關(guān)鍵要靠一流的人才，人才是創(chuàng)新的根本。因此，在美國加大對(duì)中國科技打壓的背景下，探究人力資本如何推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，以促進(jìn)企業(yè)提質(zhì)增效，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、理論背景

關(guān)于人力資本的經(jīng)濟(jì)后果，即人力資本創(chuàng)造價(jià)值的能力，現(xiàn)有研究主要從宏觀與微觀兩個(gè)層面進(jìn)行了討論。在宏觀層面，現(xiàn)有大多數(shù)研究認(rèn)為，人力資本對(duì)國家或區(qū)域的發(fā)展具有促進(jìn)作用。世界銀行認(rèn)為，人力資本是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，大多數(shù)國家超過60%的社會(huì)財(cái)富是由人力資本創(chuàng)造的（World Bank，1997）。也有一些研究對(duì)人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的積極作用持懷疑或否定態(tài)度（劉偉 等，2014；Murata，2017）。

在微觀層面，現(xiàn)有研究認(rèn)為，企業(yè)的績效會(huì)隨著人力資本的變化而變化，當(dāng)前學(xué)者從以下幾個(gè)角度研究了人力資本對(duì)企業(yè)績效的正向影響：資本存量、人力資本流動(dòng)，人力資本結(jié)構(gòu)等（羅楚亮 等，2018）。還有研究發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)企業(yè)績效可能沒有影響。Shrader（2006）認(rèn)為，雖然公司管理層的人力資本較高，但當(dāng)企業(yè)內(nèi)部差異較大時(shí)，容易造成溝通困難，從而不利于企業(yè)的績效提升。畢理堅(jiān)（2017）發(fā)現(xiàn)，技術(shù)型人力資本、一般型人力資本對(duì)大型企業(yè)的企業(yè)績效有顯著的影響，對(duì)中小型企業(yè)的影響甚微。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的影響，現(xiàn)有研究也從宏觀與微觀兩個(gè)層面進(jìn)行了討論。在宏觀層面，大多數(shù)學(xué)者在研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國家或區(qū)域的影響時(shí)，支持熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)價(jià)值創(chuàng)造的理論。但在微觀層面，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的影響的研究，還沒有一致結(jié)論。多數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效有顯著的促進(jìn)作用（龔志文，2012；Audretsch et al.，2015）；少數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效無影響（Oswald，2008；侯曉錚，2014）；還有極少數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（Chamanski et al.，2001；周春梅，2017）。

綜上所述，由于人力資本的類別劃分、度量方法等存在差異，當(dāng)前學(xué)術(shù)界尚未就人力資本對(duì)企業(yè)績效的影響形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)和結(jié)論。人力資本是一個(gè)寬泛的概念，具體可以細(xì)分為人力資本存量和人力資本流量，本書將基于這兩個(gè)細(xì)分概念，分析它們對(duì)企業(yè)績效的影響。由于受到企業(yè)自身要素稟賦、公司治理、行業(yè)競爭等因素的干擾，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是否會(huì)對(duì)企業(yè)績效產(chǎn)生影響的研究，當(dāng)前仍然存在較大爭議。

當(dāng)前，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的影響，在微觀企業(yè)層面的研究還是“黑箱”。基于此，本書嘗試在微觀層面，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)績效的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行分析，并找出影響技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的相關(guān)要素。同時(shí)，鑒于人力資本與技術(shù)創(chuàng)新均會(huì)影響企業(yè)的績效，而現(xiàn)有研究或單獨(dú)分析人力資本對(duì)企業(yè)績效的影響，或單獨(dú)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的影響，因此，本書嘗試在理論框架中加入人力資本、技術(shù)創(chuàng)新要素，使之與企業(yè)績效相關(guān)聯(lián)，并揭示它們之間的內(nèi)在機(jī)理，以期為高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供理論指導(dǎo)與實(shí)踐建議，從而推動(dòng)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。