第一章 導(dǎo)論

第一節(jié) 研究背景

一、現(xiàn)實背景

步入21世紀(jì)后，高新技術(shù)領(lǐng)域成為各國角力的主要戰(zhàn)場。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各大經(jīng)濟體增長步入快車道，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅成為國家發(fā)展的重要基石，而且成為國家發(fā)展的原動力之一。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展最直接的經(jīng)濟化體現(xiàn)就是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展與壯大，這是毋庸置疑的。當(dāng)前，高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為推動社會和經(jīng)濟發(fā)展，以及實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)進步升級的重要動力來源，其本身也受到國家和社會的大力關(guān)注。

我國的高新技術(shù)企業(yè)一般是指通過國家高新企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量不斷增長，“十三五”期間，我國高新技術(shù)企業(yè)的平均增速達到25%（見圖1-1）。當(dāng)前，我國依托高新技術(shù)企業(yè)實現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展，其綜合產(chǎn)出能力已經(jīng)達到相當(dāng)高的水平，并且通過一些頭部企業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)了部分領(lǐng)域的彎道超車。但是受限于我國高新技術(shù)發(fā)展起步較晚、起點較低，發(fā)展不均衡等因素，同發(fā)達國家相比，我國高新技術(shù)企業(yè)還面臨人才儲備不足、核心競爭力不強等問題。同時，我國的高新技術(shù)企業(yè)對國家經(jīng)濟發(fā)展的貢獻程度不及海外發(fā)達國家，在國際市場上的影響力較弱。從宏觀層面看，我國高新技術(shù)企業(yè)的國際影響力較弱和綜合國際競爭力不足是當(dāng)下普遍的共識；從微觀層面看，我國單個高新技術(shù)企業(yè)的市場占有量、技術(shù)能力、企業(yè)文化底蘊與同行業(yè)的海外企業(yè)相比存在不小的差距。在這樣的背景下，如何提高我國高新技術(shù)企業(yè)的競爭力，促進技術(shù)發(fā)展，并進一步提升企業(yè)的績效管理水平，成為當(dāng)前企業(yè)工作者和相關(guān)學(xué)者們爭相討論的熱點話題。

高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展需要技術(shù)和人才兩輛“馬車”來拉動，人才無疑是企業(yè)發(fā)展的重要推動力，是提升企業(yè)績效的關(guān)鍵要素。高新技術(shù)企業(yè)的特征之一是要求知識密集和技術(shù)密集，因此，高新技術(shù)企業(yè)對高級人力資本的渴求愈發(fā)強烈。人才作為經(jīng)濟發(fā)展軟實力的重要組成部分，受到各國、各企業(yè)的重點關(guān)注，人才不僅是知識的傳遞者，還是知識的創(chuàng)造者，是當(dāng)今知識經(jīng)濟時代的核心。知識推動經(jīng)濟發(fā)展，造就了知識經(jīng)濟時代獨有的特征——以人才為知識的載體，通過人才的工作帶動經(jīng)濟的發(fā)展。可以夸張地說，知識經(jīng)濟和人才經(jīng)濟同根同源。相較于過去的工業(yè)經(jīng)濟時代，當(dāng)前的知識經(jīng)濟時代無論是從宏觀層面，還是從微觀層面來看，企業(yè)的發(fā)展均依賴于人才的引進、消化、吸收、留任、開發(fā)和管理，從這些角度可以將知識經(jīng)濟時代與人力資本主義經(jīng)濟畫上等號。

由于核心技術(shù)的缺乏，以及自主知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的不足，我國高新技術(shù)企業(yè)的進一步發(fā)展受到阻礙，這在一定程度上已經(jīng)成為國內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)走出國門、邁向世界的“攔路虎”。自2018年3月開始，美國特朗普政府對中國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，對中國的高新技術(shù)出口進行了限制，隨后拜登政府上臺，美國對中國的科技封鎖有變本加厲的趨勢。當(dāng)前，我國的關(guān)鍵技術(shù)進口上對美國有一定的依賴性，美國對中國“卡脖子”的技術(shù)限制，制約了我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。我國的芯片等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品，超過70%依賴于美國進口，且難以找到替代品（肖偉 等，2020）。美國對中國科技的打壓，在短期內(nèi)可能會阻礙我國的科技進步與高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。因此，高新技術(shù)企業(yè)要進行自主創(chuàng)新成為全國上下的共識。

高新技術(shù)企業(yè)要想進行自主創(chuàng)新，增加自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量以及提高研發(fā)力量，關(guān)鍵要靠一流的人才，人才是創(chuàng)新的根本。因此，在美國加大對中國科技打壓的背景下，探究人力資本如何推動技術(shù)創(chuàng)新，以促進企業(yè)提質(zhì)增效，具有重要的現(xiàn)實意義。

二、理論背景

關(guān)于人力資本的經(jīng)濟后果，即人力資本創(chuàng)造價值的能力，現(xiàn)有研究主要從宏觀與微觀兩個層面進行了討論。在宏觀層面，現(xiàn)有大多數(shù)研究認(rèn)為，人力資本對國家或區(qū)域的發(fā)展具有促進作用。世界銀行認(rèn)為，人力資本是推動經(jīng)濟增長的動力，大多數(shù)國家超過60%的社會財富是由人力資本創(chuàng)造的（World Bank，1997）。也有一些研究對人力資本促進經(jīng)濟增長的積極作用持懷疑或否定態(tài)度（劉偉 等，2014；Murata，2017）。

在微觀層面，現(xiàn)有研究認(rèn)為，企業(yè)的績效會隨著人力資本的變化而變化，當(dāng)前學(xué)者從以下幾個角度研究了人力資本對企業(yè)績效的正向影響：資本存量、人力資本流動，人力資本結(jié)構(gòu)等（羅楚亮 等，2018）。還有研究發(fā)現(xiàn)，人力資本對企業(yè)績效可能沒有影響。Shrader（2006）認(rèn)為，雖然公司管理層的人力資本較高，但當(dāng)企業(yè)內(nèi)部差異較大時，容易造成溝通困難，從而不利于企業(yè)的績效提升。畢理堅（2017）發(fā)現(xiàn)，技術(shù)型人力資本、一般型人力資本對大型企業(yè)的企業(yè)績效有顯著的影響，對中小型企業(yè)的影響甚微。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響，現(xiàn)有研究也從宏觀與微觀兩個層面進行了討論。在宏觀層面，大多數(shù)學(xué)者在研究技術(shù)創(chuàng)新對國家或區(qū)域的影響時，支持熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)價值創(chuàng)造的理論。但在微觀層面，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響的研究，還沒有一致結(jié)論。多數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效有顯著的促進作用（龔志文，2012；Audretsch et al.，2015）；少數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效無影響（Oswald，2008；侯曉錚，2014）；還有極少數(shù)研究認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（Chamanski et al.，2001；周春梅，2017）。

綜上所述，由于人力資本的類別劃分、度量方法等存在差異，當(dāng)前學(xué)術(shù)界尚未就人力資本對企業(yè)績效的影響形成統(tǒng)一的觀點和結(jié)論。人力資本是一個寬泛的概念，具體可以細(xì)分為人力資本存量和人力資本流量，本書將基于這兩個細(xì)分概念，分析它們對企業(yè)績效的影響。由于受到企業(yè)自身要素稟賦、公司治理、行業(yè)競爭等因素的干擾，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是否會對企業(yè)績效產(chǎn)生影響的研究，當(dāng)前仍然存在較大爭議。

當(dāng)前，人力資本和技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響，在微觀企業(yè)層面的研究還是“黑箱”。基于此，本書嘗試在微觀層面，對高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)績效的內(nèi)在機理進行分析，并找出影響技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的相關(guān)要素。同時，鑒于人力資本與技術(shù)創(chuàng)新均會影響企業(yè)的績效，而現(xiàn)有研究或單獨分析人力資本對企業(yè)績效的影響，或單獨分析技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響，因此，本書嘗試在理論框架中加入人力資本、技術(shù)創(chuàng)新要素，使之與企業(yè)績效相關(guān)聯(lián)，并揭示它們之間的內(nèi)在機理，以期為高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供理論指導(dǎo)與實踐建議，從而推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。