從全局的全球經(jīng)濟(jì)史來(lái)看，相比起具體到“英國(guó)”，工業(yè)革命起源于“歐洲”這個(gè)事實(shí)更重要。18世紀(jì)初，世界上最大的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體是中國(guó)和印度，而西歐作為一個(gè)整體，其經(jīng)濟(jì)總量大概可能與前兩者相提并論。在接下來(lái)兩百年里，世界的經(jīng)濟(jì)重心迅速向西移動(dòng)。到1900年，西歐的經(jīng)濟(jì)總量占全球國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的35%左右，它的分支美國(guó)又占15%左右，中國(guó)和印度只各占10%左右。這種經(jīng)濟(jì)“大分流”（Great Divergence）的政治影響為19世紀(jì)和20世紀(jì)的全球歷史定下了基調(diào)：西方的崛起、歐洲的擴(kuò)張和帝國(guó)的時(shí)代。僅僅在過(guò)去的幾十年里，工業(yè)革命前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)模式才開(kāi)始慢慢地重占上風(fēng)。

從全球角度來(lái)看，“為什么是英國(guó)，而不是法國(guó)、德國(guó)或荷蘭？”的問(wèn)題可能顯得微不足道。至關(guān)重要的事實(shí)是，它開(kāi)始于歐洲。但從英國(guó)歷史這個(gè)更狹隘的角度來(lái)看，“為什么是英國(guó)？”這個(gè)問(wèn)題顯然更重要。因?yàn)橛?guó)最先開(kāi)始工業(yè)革命，所以它立即獲得了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)并保持了數(shù)十年；因?yàn)橛?guó)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人口眾多的歐洲其他國(guó)家，所以它的經(jīng)濟(jì)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于更大的國(guó)家。

1700年，英國(guó)和愛(ài)爾蘭的總?cè)丝诩s為870萬(wàn)，而法國(guó)為2140萬(wàn)。到1800年，英國(guó)和愛(ài)爾蘭的總?cè)丝谝焉仙?560萬(wàn)，但與法國(guó)的2670萬(wàn)左右的居民相比，仍然相形見(jiàn)絀。但是由生產(chǎn)率增長(zhǎng)所帶來(lái)的人口與收入的脫鉤意味著權(quán)力動(dòng)態(tài)發(fā)生了改變。1700年，法國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模幾乎是英國(guó)和愛(ài)爾蘭的兩倍，但到了1800年，盡管法國(guó)的人口比英國(guó)和愛(ài)爾蘭多大約60%，他們的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值卻基本持平。與其人口水平相比，英國(guó)能夠把握住一個(gè)一直持續(xù)到20世紀(jì)中期并且在許多方面不止于此的超大的世界角色（以及由它帶來(lái)的所有優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)）。

英國(guó)確實(shí)有一些天然的地理優(yōu)勢(shì)。作為一個(gè)相對(duì)較小的島嶼，英國(guó)的大部分地區(qū)都可以直接出海，再加上大量容易通航的大河，使得運(yùn)輸和通信成本相對(duì)于德國(guó)或法國(guó)來(lái)說(shuō)比較低。在蒸汽時(shí)代之前，在水上運(yùn)輸貨物比在陸地上運(yùn)輸要便宜得多。除了較大的河流外，英國(guó)還擁有豐富的快速流動(dòng)的溪流和小溪，這對(duì)水磨的運(yùn)行至關(guān)重要。隨著工業(yè)革命的進(jìn)展，水力給蒸汽動(dòng)力讓位，英國(guó)憑著容易獲取的煤層繼續(xù)為增長(zhǎng)提供動(dòng)力，在能源方面仍然能做到充分的自給自足。對(duì)于一個(gè)小國(guó)來(lái)說(shuō)，英國(guó)的地形異常多樣化，這使得其不同地區(qū)能夠發(fā)展各種不同的農(nóng)業(yè)。英格蘭西北部的潮濕氣候可能近幾十年以來(lái)對(duì)支持黑池（Blackpool）的旅游業(yè)沒(méi)有多大作用，但對(duì)加工原棉肯定有幫助。所有這些都起到了作用，但“為什么是英國(guó)？”這個(gè)謎題不能僅通過(guò)地理來(lái)解答。

正如工業(yè)革命塑造了后來(lái)的英國(guó)歷史一樣，它本身也是由之前發(fā)生的事情所塑造的。從工業(yè)革命本身開(kāi)始時(shí)才開(kāi)始記錄工業(yè)革命的歷史是沒(méi)有意義的，尤其是在工業(yè)革命的前夕，英國(guó)，更確切地說(shuō)是英格蘭，已經(jīng)是全球最富裕的地區(qū)之一。

在工業(yè)化的“大分流”之前，曾出現(xiàn)過(guò)“小分流”，即歐洲內(nèi)部財(cái)富和經(jīng)濟(jì)富裕程度的轉(zhuǎn)移。許多有助于解釋工業(yè)革命和大分流的因素都可以追溯到其早期的表親。了解“小分流”，或者說(shuō)了解英國(guó)是如何在19世紀(jì)之前的幾百年里成為世界上最富有的地區(qū)之一的，對(duì)于理解后來(lái)發(fā)生的事至關(guān)重要。

在公元1000年的第一個(gè)千年之交，歐洲最富有的地區(qū)——地中海盆地已經(jīng)維持了1000年。羅馬帝國(guó)可能在幾個(gè)世紀(jì)前就已經(jīng)衰落了，但后羅馬時(shí)期的意大利和摩爾人的西班牙仍然是歐洲最富裕的地區(qū)。不過(guò)，到1700年，歐洲大陸的經(jīng)濟(jì)重心已經(jīng)從地中海的溫暖海岸決定性地轉(zhuǎn)移到北海（North Sea）的寒冷地域。就人均收入而言，1700年的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)袖是尼德蘭聯(lián)省共和國(guó)（荷蘭的舊稱(chēng)）和他們?cè)诖笱蟊税兜纳虡I(yè)對(duì)手——英國(guó)。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家們已經(jīng)確定了推動(dòng)這種分流的兩個(gè)關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)中，這些轉(zhuǎn)折點(diǎn)常被描述為“沖擊”（shocks），而其中的第一個(gè)就著實(shí)令人感到“沖擊”：黑死病。

大瘟疫的規(guī)模至今仍讓人觸目驚心：歐亞大陸上的大約7500萬(wàn)到2億人死于這次人類(lèi)歷史上最嚴(yán)重的流行病。全球人口花了兩百年時(shí)間才恢復(fù)到瘟疫暴發(fā)前的高峰。說(shuō)來(lái)也怪，那次瘟疫的暴發(fā)本身也許就是由成吉思汗（Genghis Khan）開(kāi)始的原始全球化[2]的早期形式的結(jié)果。

成吉思汗在1206年統(tǒng)一了蒙古，到他1227年去世時(shí)，已經(jīng)建立了一個(gè)占地520萬(wàn)平方英里（1平方英里≈2.59平方千米）的帝國(guó)。到他的孫子忽必烈（Kublai Khan）去世時(shí)，也就是不到70年后的1294年，蒙古帝國(guó)的面積已超過(guò)900萬(wàn)平方英里，西起今天的匈牙利，東至今天的中國(guó)和朝鮮，沿途還囊括了中亞、烏克蘭、俄羅斯南部、伊朗和伊拉克。蒙古人征伐之功的關(guān)鍵在于他們有能力調(diào)動(dòng)當(dāng)時(shí)世界上將近一半數(shù)量的騎兵，雖然蒙古軍隊(duì)的人數(shù)很少超過(guò)10萬(wàn)人，但他們的每一個(gè)戰(zhàn)士都可以獲得多達(dá)20匹的替換馬，這保證了他們?cè)跊Q定性的戰(zhàn)斗中總能有生猛的戰(zhàn)馬和幾乎前所未有的靈活性。

歐亞大陸大部分地區(qū)的政治統(tǒng)一推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)一體化。蒙古人的統(tǒng)治使舊絲綢之路沿途更加安全——只要準(zhǔn)備好“買(mǎi)路財(cái)”就可以了，在1250年至1350年，這些道路比之前的幾個(gè)世紀(jì)要繁忙得多。馬可·波羅可能是這個(gè)時(shí)代訪問(wèn)過(guò)中國(guó)的最著名的歐洲人（也可能不是，他的記載受到一些人的質(zhì)疑），但他遠(yuǎn)不是唯一的一個(gè)。笨重貨物的陸路貿(mào)易仍然昂貴得令人望而卻步，但單位重量?jī)r(jià)值高的物品——香料、皮草，當(dāng)然還有絲綢——開(kāi)始比以前更多地流動(dòng)起來(lái)。思想也不那么笨重了：14世紀(jì)的歐洲創(chuàng)新因?yàn)橹袊?guó)技術(shù)的流入得到了很大的推動(dòng)。被稱(chēng)為現(xiàn)代科學(xué)之父的弗朗西斯·培根（Francis Bacon）在1620年寫(xiě)道，有三項(xiàng)偉大的發(fā)明改變了世界：印刷術(shù)、火藥和指南針。他很可能不知道這三項(xiàng)發(fā)明都起源于中國(guó)。

在黑死病之前的那個(gè)世紀(jì)，人口、貨物和思想開(kāi)始在歐亞大陸上流動(dòng)。正如羅納德·芬德利（Ronald Findlay）和凱文·奧羅克（Kevin O'Rourke）在其舉足輕重的全球經(jīng)濟(jì)史著作[3]中所說(shuō)：

“全球化”到底始于何時(shí)？答案固然取決于具體采用的“全球化”定義，不過(guò)我們還是可以作出如下有說(shuō)服力的解答：全球化肇始于這樣一個(gè)歷史階段，當(dāng)時(shí)蒙古人的征服運(yùn)動(dòng)統(tǒng)一了歐亞大陸的中央地帶，在這些征服運(yùn)動(dòng)的沖擊下，那些定居文明也相應(yīng)作出了反應(yīng)。而在此之前，每一文明雖然也曾意識(shí)到其他文明的存在，但只是把它們看作一個(gè)個(gè)孤立的個(gè)體，而沒(méi)有視為一個(gè)統(tǒng)一體系中相互作用的組成部分。

貨物自由流動(dòng)，思想、人口暢通往來(lái)，但一切還不止于此。歐亞大陸的政治統(tǒng)一推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)一體化，這反過(guò)來(lái)又創(chuàng)造了一位歷史學(xué)家所謂的“細(xì)菌共同市場(chǎng)”（microbian common market）。在中亞某處干燥的平原上，黑死病開(kāi)始了。商人、士兵和旅行者把它沿著絲綢之路帶到克里米亞，在那里它登上了熱那亞人和威尼斯人前往西歐的槳帆船。

在五年的時(shí)間里，歐洲有40%～60%的人口死亡。雖然這顯然是一場(chǎng)人類(lèi)災(zāi)難，但這也可能是馬爾薩斯牧師的“積極抑制”運(yùn)作的一個(gè)光輝典范，即使是像這位好牧師那樣具有理性和邏輯頭腦的人，在當(dāng)時(shí)也可能很難看到其中的益處。

在14世紀(jì)中期具有“馬爾薩斯”特征的世界里，一件奪去數(shù)百萬(wàn)人的生命但沒(méi)有摧毀建筑物或直接影響牲畜或莊稼的事件意味著更多的資源和食物留給了更少的人和胃。人口可能會(huì)減少，但人均收入會(huì)增加。

面對(duì)同樣的經(jīng)濟(jì)和生物沖擊，北海和地中海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)做出了不同的反應(yīng)。在英格蘭和荷蘭，每一個(gè)（幸存的）人的收入躍升并保持較高的水平，而在意大利，最初的躍升在一個(gè)世紀(jì)左右的時(shí)間里就消失了，在西班牙，瘟疫給人們帶來(lái)了痛苦，卻未曾帶來(lái)一線曙光。

14世紀(jì)50年代的西班牙正處于“再征服運(yùn)動(dòng)”（Reconquista）階段，即基督教歐洲“重新”占領(lǐng)伊比利亞半島。它基本上是一個(gè)人煙稀少的前沿經(jīng)濟(jì)體，人口急劇下降的后果是扼殺了商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，而不是增加了幸存者的資源。在這里，人口減少并不意味著“為幸存者提供更多的莊稼”，而是意味著“沒(méi)有足夠的人去耕種田地”。在意大利，經(jīng)過(guò)一個(gè)世紀(jì)左右的人均收入提高后，馬爾薩斯的邏輯開(kāi)始發(fā)揮作用，更快的人口增長(zhǎng)將收入拖回到災(zāi)難前的水平。

相反，在北海地區(qū)，黑死病帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)成果得到了鞏固和發(fā)展。這兩個(gè)地區(qū)的關(guān)鍵差異在于其農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、結(jié)婚年齡和生育模式，以及其政治和國(guó)家結(jié)構(gòu)。

北海的農(nóng)業(yè)比地中海的農(nóng)業(yè)更注重牧業(yè)，也就是說(shuō)，比起莊稼和植物，更注重動(dòng)物和牲畜的利用（當(dāng)然，整個(gè)歐洲都有谷物種植）。典型的意大利特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)品有橄欖油和葡萄酒；而典型的英國(guó)產(chǎn)品有羊毛和羊肉。14世紀(jì)50年代，英國(guó)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有一半以上來(lái)自牛奶、肉類(lèi)、羊毛、皮革和其他動(dòng)物制品，而不是直接來(lái)自土壤。這種農(nóng)業(yè)通常比耕作需要更多的工序，盡管它產(chǎn)生的人均熱量并不高，但比起地中海沿岸的農(nóng)業(yè)種類(lèi)，它的“經(jīng)濟(jì)附加值”更高，或者用更簡(jiǎn)單的話說(shuō)，“更有利可圖”。

比起耕種農(nóng)業(yè)，這種農(nóng)業(yè)使用的勞動(dòng)力也更少，用經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，是更“資本密集”的。“資本”是標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，指除用于生產(chǎn)產(chǎn)出的人（勞動(dòng)力）以外的任何東西，在此處，“資本”是指牲畜本身。最后，這種以動(dòng)物為重點(diǎn)的農(nóng)業(yè)在使用非人力能源方面更為廣泛——與意大利的農(nóng)場(chǎng)相比，英國(guó)的農(nóng)場(chǎng)更多地利用馬（和牛）力而不是人力。這種高附加值、資本密集、非人力能源密集的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，不僅能更好地應(yīng)對(duì)黑死病后的人口下降，而且還為生產(chǎn)技術(shù)提供了模式，這些技術(shù)將從農(nóng)業(yè)擴(kuò)散到工業(yè)和（后來(lái)）在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位的服務(wù)行業(yè)。

在中世紀(jì)的歐洲，結(jié)婚年齡是總體生育率的一個(gè)關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。一般來(lái)說(shuō)，更早結(jié)婚的婦女會(huì)生育更多的孩子，在地中海地區(qū)，女性結(jié)婚的年齡比北海地區(qū)的女性要小，且往往小很多。1965年，統(tǒng)計(jì)學(xué)家和人口學(xué)家約翰·哈伊納爾（John Hajnal）提出了他所謂的“西歐婚姻模式”（Western European marriage pattern），其特點(diǎn)是男女雙方結(jié)婚相對(duì)較晚且年齡相近，相當(dāng)數(shù)量的女性保持未婚，新婚夫婦通常與各自婚前的家庭分開(kāi)并建立自己的家庭。除了東南亞的一些地區(qū)，這種模式在20世紀(jì)末之前幾乎是歐洲獨(dú)有的。即使在歐洲內(nèi)部，這種模式也不普遍，地中海地區(qū)的家庭更有可能由相對(duì)年長(zhǎng)的男子與更年輕的女子（或在許多情況下是女孩）結(jié)婚組成，數(shù)世同堂的大家庭是常態(tài)。

中世紀(jì)典型的英國(guó)新娘是20歲出頭，嫁給一位大她一兩歲的男人，而在意大利，一個(gè)21歲的未婚女性會(huì)被認(rèn)為已經(jīng)錯(cuò)過(guò)了最佳適婚年齡。13歲的朱麗葉·凱普萊特（Juliet Capulet）[4]是前工業(yè)化時(shí)期地中海模式的一個(gè)典型例子，盡管有些極端；更常見(jiàn)的情況是17歲或18歲的新娘嫁給一個(gè)比她大10歲或12歲的男人。

歐洲北部的晚婚年齡和較低的生育率使黑死病對(duì)收入的促進(jìn)作用比歐洲大陸南部持續(xù)得更久。毫無(wú)疑問(wèn)，馬爾薩斯會(huì)很高興聽(tīng)到他的“預(yù)防性抑制”似乎正在發(fā)揮作用。

黑死病是推動(dòng)小分流的第一個(gè)沖擊。雖然受到同樣的瘟疫打擊，但由于不同的婚姻模式和農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，北海地區(qū)的收入得到了長(zhǎng)期的提升，并追趕上了地中海地區(qū)。第二次沖擊發(fā)生在瘟疫150年后的15世紀(jì)90年代，并在隨后的幾十年里推動(dòng)北海地區(qū)的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先地中海地區(qū)。

亞當(dāng)·斯密[5]（將在下一章中占據(jù)重要篇幅）寫(xiě)道，“發(fā)現(xiàn)美洲和途經(jīng)好望角至東印度群島的航道，是人類(lèi)歷史上記載的兩件最偉大、最重要的事件”。雖然這種說(shuō)法有相當(dāng)程度的夸張，但哥倫布（Columbus）“發(fā)現(xiàn)”美洲和瓦斯科·達(dá)·伽馬（Vasco da Gama）繞道好望角開(kāi)辟一條從歐洲直接進(jìn)入印度洋的新航路，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和政治歷史產(chǎn)生了巨大影響。

這兩次航行——以及麥哲倫（Magellan）在16世紀(jì)20年代前后的環(huán)球航行——不僅改變了世界的格局，而且將英國(guó)移到了世界的中心。任何在15世紀(jì)90年代之前繪制的已知世界的半正式地圖都會(huì)顯示英國(guó)是位于極西北部的一個(gè)島嶼，只比荒涼的格陵蘭島和冰島更近一點(diǎn)。16世紀(jì)后，地圖呈現(xiàn)出熟悉的以歐洲為中心的格局，不列顛群島處于中心位置。

在接下來(lái)的幾個(gè)世紀(jì)里，被稱(chēng)為三角貿(mào)易的殘酷的大西洋商業(yè)誕生了：貿(mào)易貨物從歐洲被運(yùn)到非洲換取奴隸，然后這些奴隸再被運(yùn)到新大陸。三角貿(mào)易中的最后一環(huán)是那些從新殖民地返回歐洲的船只，上面滿載著新大陸的貨物。與此同時(shí)，在印度洋，配備火藥武器的歐洲人強(qiáng)行介入了環(huán)繞著東非、印度西部和阿拉伯南部的海岸之間有數(shù)百年歷史的貿(mào)易網(wǎng)中。

這種在非常有利于歐洲人的條件下、以武力和暴力為支撐進(jìn)行的全球貿(mào)易的擴(kuò)張，其影響與黑死病的影響一樣重要。

鑒于達(dá)·伽馬繞過(guò)好望角是由葡萄牙王室贊助的，而熱那亞人哥倫布的探險(xiǎn)是由西班牙人贊助的，人們可能會(huì)認(rèn)為收益是由南歐而非北歐獲取的。但是，盡管西班牙人和葡萄牙人引領(lǐng)了這一進(jìn)程，他們很快就被荷蘭人和英國(guó)人超越了。

從純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，北海地區(qū)和地中海地區(qū)的主要區(qū)別在于現(xiàn)代勞動(dòng)力市場(chǎng)專(zhuān)家所說(shuō)的“勞動(dòng)力供應(yīng)的靈活性”。也就是說(shuō)，工人是否愿意通過(guò)減少假期和延長(zhǎng)工作時(shí)間來(lái)應(yīng)對(duì)對(duì)其勞動(dòng)力的更高需求（或者，換句話說(shuō)，雇主是否有能力強(qiáng)迫工人延長(zhǎng)工作時(shí)間）。在北海地區(qū)，勞動(dòng)力供應(yīng)是靈活的，而在地中海周?chē)鷦t不那么靈活。

15世紀(jì)或16世紀(jì)初，典型的英國(guó)工人每年工作160至180天，或不到半年的時(shí)間——對(duì)現(xiàn)代人來(lái)說(shuō)，這聽(tīng)起來(lái)相當(dāng)令人愉快，直到他意識(shí)到這些人是多么貧窮。宗教改革的到來(lái)減少了通常作為假期的圣日和其他宗教節(jié)日的數(shù)量，并在1600年左右將每年工作天數(shù)增加到260天左右。隨著“圣星期一”（即工人們?cè)谥芤徊粊?lái)上班，并宣布他們?cè)趹c祝圣星期一節(jié)）的做法結(jié)束，另一波擴(kuò)張浪潮在18世紀(jì)到來(lái)了。

這種每年工作天數(shù)的增加被稱(chēng)為“勤勉革命”（Industrious Revolution），既是后來(lái)工業(yè)革命的重要前奏，也是持續(xù)到19世紀(jì)的一個(gè)過(guò)程。它是由荷蘭人和英國(guó)人領(lǐng)導(dǎo)的，后來(lái)傳播到了歐洲的大部分地區(qū)。眾所周知，在20世紀(jì)初的著作中，偉大的社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯（Max Weber）將其歸功于宗教。在《新教倫理與資本主義精神》（The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism）中，他認(rèn)為，新教，特別是加爾文教徒（Calvinists），是工業(yè)化和現(xiàn)代資本主義的重要驅(qū)動(dòng)力。不過(guò)，這一論點(diǎn)當(dāng)然遠(yuǎn)未得到普遍認(rèn)同，例如，加爾文主義在英格蘭從未特別強(qiáng)勢(shì)。一個(gè)更常見(jiàn)的現(xiàn)代解釋是，全球商業(yè)的增長(zhǎng)和早期新興工業(yè)的興起創(chuàng)造了大量新的消費(fèi)品，而這些消費(fèi)品以前在歐洲根本不存在，或者完全是普通工人所不能企及的。因?yàn)榭释玫讲枞~、胡椒、亞麻大衣和瓷盤(pán)，工人們準(zhǔn)備延長(zhǎng)工作時(shí)間，以提高他們的收入和消費(fèi)能力。

當(dāng)然，雖然勞動(dòng)力供應(yīng)的靈活性可以解釋1500年至1750年間荷蘭和英國(guó)收入的部分增長(zhǎng)，但它不能解釋全球商業(yè)如何逐漸由北海國(guó)家所主導(dǎo)的整個(gè)故事。一個(gè)完整的解釋需要從“純經(jīng)濟(jì)學(xué)”中走出來(lái)，并著眼于更大的政治格局。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家長(zhǎng)期以來(lái)一直知道一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)，而許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往忽視了這一點(diǎn)：政治很重要。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯（Douglass North）因其在經(jīng)濟(jì)史和制度方面的工作而獲獎(jiǎng)，并為思考國(guó)家和政治在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的漫長(zhǎng)歷史中的作用提供了最有用的框架。

比較簡(jiǎn)短的說(shuō)法是，制度是解釋長(zhǎng)期增長(zhǎng)的一個(gè)因素，有時(shí)甚至是那個(gè)關(guān)鍵因素。不過(guò)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家寫(xiě)到制度時(shí)，我們需要搞清楚他們的確切所指。這個(gè)意義上的制度不一定就是非專(zhuān)業(yè)人士聽(tīng)到這個(gè)詞時(shí)所想到的。一個(gè)“機(jī)構(gòu)”不一定是指人們可以敲開(kāi)其前門(mén)的一個(gè)實(shí)際的組織。相反，它指的是我們可以稱(chēng)為“游戲規(guī)則”的東西，一個(gè)包含有門(mén)可敲的實(shí)際機(jī)構(gòu)、法律框架、政府系統(tǒng)，以及同樣重要的，制約政治和商業(yè)交易的非正式的、往往是不成文的行為準(zhǔn)則的更廣泛的集合。一個(gè)具有良好制度結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)體通常被認(rèn)為是這樣的：達(dá)成交易的雙方可以確信不會(huì)突然面臨交易被叫停或貨物被扣押的情況；銀行家在進(jìn)行貸款時(shí)知道貸款有很大可能會(huì)被償還；政府不可能為了偏袒一個(gè)利益集團(tuán)而突然撕毀整個(gè)法律框架。這些都不應(yīng)該被視為“理想的政府應(yīng)該什么都不做，只需確保產(chǎn)權(quán)得到執(zhí)行，其他方面則以放任自由的方式袖手旁觀”的一種論據(jù)。

以菲利普二世（Philip Ⅱ）時(shí)期的西班牙為例，16世紀(jì)末是該國(guó)的黃金時(shí)代。菲利普統(tǒng)治下的西班牙無(wú)疑是一個(gè)全球大國(guó)，至少在表面上是，由于征服了南美洲大部分地區(qū)及其銀礦而大發(fā)橫財(cái)。然而，菲利普卻被稱(chēng)為“來(lái)自地獄的借款人”，一個(gè)在其統(tǒng)治期間四次拖欠貸款的君主。荷蘭在他在位期間反抗了西班牙的統(tǒng)治，它沒(méi)有西班牙的財(cái)富和輝煌，當(dāng)然也沒(méi)有一個(gè)盛產(chǎn)奴隸和白銀的龐大新大陸帝國(guó)，但它有強(qiáng)大的商業(yè)文化、運(yùn)作良好的行會(huì)和有效的合同法。荷蘭的經(jīng)濟(jì)體制給了荷蘭一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境，而西班牙盡管看起來(lái)很強(qiáng)大，但它缺乏這種穩(wěn)定。

與制度框架同樣重要的是政府執(zhí)行框架的能力。國(guó)家能力——一個(gè)政府確保它所說(shuō)的應(yīng)該發(fā)生的事情確實(shí)發(fā)生的能力——很重要。好意圖可能比壞意圖要好，但是如果它們僅僅停留在意圖的階段，則幾乎毫無(wú)用處。

這里有一個(gè)權(quán)衡：一個(gè)國(guó)家需要強(qiáng)大到足以執(zhí)行財(cái)產(chǎn)權(quán)，但又不能強(qiáng)大到可以為了自己的利益操縱游戲。

諾斯概述了新石器革命（Neolithic Revolution）以來(lái)定居耕作時(shí)代的兩種國(guó)家類(lèi)型：“有限準(zhǔn)入秩序”（limited access orders）和“開(kāi)放準(zhǔn)入秩序”（open access orders）。

理解這些不同的社會(huì)秩序以及諾斯的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整套理論的關(guān)鍵是“經(jīng)濟(jì)租金”的概念。沒(méi)有人真正喜歡支付租金，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往比普通人更廣泛地使用這個(gè)詞。

經(jīng)濟(jì)租金不是指為租賃一件物品——無(wú)論是一輛汽車(chē)、一套公寓還是一臺(tái)機(jī)器——所支付的價(jià)格，而是指一些更技術(shù)性的東西。它指的是對(duì)土地、勞動(dòng)力或貨物的超額支付，超過(guò)了所有者實(shí)際接受的價(jià)格。舉一個(gè)更接地氣的例子：如果一個(gè)房東準(zhǔn)備以每月500英鎊的價(jià)格出租一套公寓，而得到的報(bào)價(jià)是550英鎊，那么可以說(shuō)，他會(huì)收到每月550英鎊的租金，賺取每月50英鎊的經(jīng)濟(jì)租金。同樣地，如果一個(gè)工人很樂(lè)意以每小時(shí)15英鎊的價(jià)格從事某項(xiàng)工作，并以每小時(shí)18英鎊的價(jià)格得到了同樣的工作，那么可以認(rèn)為他每小時(shí)賺取了3英鎊的經(jīng)濟(jì)租金。

在理想的和絕對(duì)不現(xiàn)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的完全競(jìng)爭(zhēng)（perfect competition）的世界，不存在經(jīng)濟(jì)租金一說(shuō)。在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的世界里，有無(wú)限多的潛在買(mǎi)家和無(wú)限多的潛在賣(mài)家，而兩者都被假定為具有完美信息（perfect information）。如果商品和服務(wù)的買(mǎi)家和賣(mài)家完全了解其他買(mǎi)家和賣(mài)家如何給每一種商品或服務(wù)估價(jià)，那么競(jìng)爭(zhēng)將迫使價(jià)格達(dá)到一個(gè)沒(méi)有經(jīng)濟(jì)租金的水平。如果租房者知道房東會(huì)以每月500英鎊的價(jià)格成交，那么他們就會(huì)按照這個(gè)價(jià)格去報(bào)價(jià)。如果雇主知道雇員會(huì)接受每小時(shí)15英鎊，那么他們就不會(huì)以18英鎊的價(jià)格提供工作。

當(dāng)然，我們并不是生活在一個(gè)完美信息或完全競(jìng)爭(zhēng)的世界里。也未曾有人生活在那樣的世界里。市場(chǎng)缺陷的存在——無(wú)論是賣(mài)家和買(mǎi)家的數(shù)量實(shí)際上都不是無(wú)限的，還是沒(méi)有人真正擁有完美信息的事實(shí)——都意味著經(jīng)濟(jì)租金是生活中的一個(gè)事實(shí)。雖然沒(méi)有人介意偶爾一兩個(gè)工人每小時(shí)多拿超出他們預(yù)期一兩英鎊的工資，但以比實(shí)際價(jià)格每月多幾百英鎊轉(zhuǎn)手公寓的想法往往會(huì)引起更多的不滿。

所有這些從市場(chǎng)監(jiān)管者的角度來(lái)看可能聽(tīng)起來(lái)很有趣，但與諾斯的有限準(zhǔn)入秩序和開(kāi)放準(zhǔn)入秩序的發(fā)展幾乎沒(méi)有關(guān)系。但正是經(jīng)濟(jì)租金的存在，支撐著很大一部分的國(guó)家發(fā)展。經(jīng)濟(jì)租金是一種實(shí)際上并不生產(chǎn)任何額外物品的致富途徑。房東每月獲得比他們預(yù)期多50英鎊的收入，基本上是每年白白獲得600英鎊。對(duì)經(jīng)濟(jì)租金的控制和分配對(duì)社會(huì)的發(fā)展至關(guān)重要，在過(guò)去一萬(wàn)年左右的大部分時(shí)間里，對(duì)經(jīng)濟(jì)租金的控制都是通過(guò)暴力實(shí)現(xiàn)的。

在諾斯的概念框架中，他禮貌地稱(chēng)之為“暴力專(zhuān)家”（不那么禮貌的詞是“暴徒”）的人群能夠通過(guò)承諾保護(hù)他人免受暴力專(zhuān)家（比如他們自己）的侵害來(lái)組織社會(huì)。一旦狩獵采集時(shí)代結(jié)束，定居耕作時(shí)代開(kāi)始，一些大塊頭的人類(lèi)只在很短的時(shí)間內(nèi)就意識(shí)到，從塊頭沒(méi)那么大的人管理的田地中獲取作物，在某些方面可比自己實(shí)際種植小麥要簡(jiǎn)單、直接得多。諾斯所說(shuō)的“有限準(zhǔn)入秩序”國(guó)家就是從這些群體發(fā)展出來(lái)的。而直到最近，它還是人類(lèi)組織的主導(dǎo)形式。最終，最成功的“暴力專(zhuān)家”獲得了公爵、男爵或國(guó)王等頭銜。

在這樣的國(guó)家里，暴力得到控制，秩序和穩(wěn)定（在大部分時(shí)間里）得到實(shí)現(xiàn)，因此通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、更加專(zhuān)業(yè)化和更多貿(mào)易可以實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模的生產(chǎn)。但是，有限準(zhǔn)入秩序的制度設(shè)置是偏向精英階層的——偏向暴力專(zhuān)家和最初暴徒的后代。游戲的規(guī)則是被操縱的。

這種秩序的特點(diǎn)在羅馬帝國(guó)和舊制度法國(guó)以及兩者之間的大多數(shù)定居社會(huì)中有跡可循——精英階層通過(guò)暴力控制國(guó)家，貿(mào)易權(quán)利受到限制，并受到一套通常很復(fù)雜的規(guī)則的制約，精英階層的財(cái)產(chǎn)權(quán)往往受到保護(hù)，而其他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)往往處于弱勢(shì)地位。這樣的制度使經(jīng)濟(jì)得以增長(zhǎng)，但也是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)租金的理想工具——將某些商品的壟斷權(quán)授予精英階層的親朋好友，幾乎可以保證他們獲得巨大的財(cái)富。有限準(zhǔn)入秩序通過(guò)控制暴力創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)租金的夾層，然后在精英階層之間進(jìn)行分配。

這聽(tīng)起來(lái)可能是對(duì)國(guó)家的形成歷史的一種相當(dāng)令人沮喪的看法，但總體上與實(shí)際情況相符。正如一位社會(huì)學(xué)家曾經(jīng)只是半開(kāi)玩笑地指出：“如果說(shuō)黑社會(huì)代表了最順利的有組織犯罪，那么發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)和締造國(guó)家就算得上有組織犯罪之典范，是具備合法性?xún)?yōu)勢(shì)的典型的黑社會(huì)——有資格成為最大的有組織犯罪的案例。”中世紀(jì)的君主們，實(shí)際上充當(dāng)著類(lèi)似于黑幫頭目的功能，通過(guò)威脅來(lái)勒索錢(qián)財(cái)。

相比之下，諾斯的開(kāi)放準(zhǔn)入社會(huì)的特點(diǎn)是較少地創(chuàng)造和控制經(jīng)濟(jì)租金，是有更多的競(jìng)爭(zhēng)——包括政治競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)。這類(lèi)國(guó)家的特點(diǎn)是：法治適用于精英階層；外人有進(jìn)入精英階層的途徑；軍隊(duì)（及其暴力威脅）在政治上受更正式的框架控制，而非統(tǒng)治者的一時(shí)興起。在諾斯的模式中，從有限準(zhǔn)入秩序到開(kāi)放準(zhǔn)入秩序的過(guò)渡是充滿困難和挑戰(zhàn)的。沒(méi)有多少?lài)?guó)家能做到這一點(diǎn)，但對(duì)諾斯來(lái)說(shuō)，它是成功經(jīng)濟(jì)根本的驅(qū)動(dòng)力。注重真正的競(jìng)爭(zhēng)，而不是分割租金流，推動(dòng)著企業(yè)和企業(yè)家走向創(chuàng)新和完善。

沒(méi)有人會(huì)嚴(yán)肅地聲稱(chēng)，17—18世紀(jì)的荷蘭共和國(guó)或1707年英格蘭和蘇格蘭的《聯(lián)合法案》（Act of Union）之后的新生大不列顛王國(guó)就是諾斯所說(shuō)的“開(kāi)放準(zhǔn)入秩序”。但許多人都會(huì)認(rèn)同，荷蘭共和國(guó)和18世紀(jì)的大不列顛王國(guó)肯定比法國(guó)或西班牙等國(guó)更接近這樣一種秩序。在這兩個(gè)國(guó)家中，強(qiáng)大的立法機(jī)構(gòu)都得到了發(fā)展，精英階層的圈子得以擴(kuò)大（固然，只是從“極少數(shù)”到“少數(shù)”而已），行政權(quán)力得以被施加了一些限制。在這兩個(gè)國(guó)家中，商人利益集團(tuán)都有能力針對(duì)更廣泛的政策問(wèn)題行使一些發(fā)言權(quán)。當(dāng)然，英國(guó)國(guó)王從未擁有過(guò)完全的權(quán)力——他們總是不得不讓主要的貴族們參與進(jìn)來(lái)，到了近代早期，這個(gè)圈子已經(jīng)擴(kuò)大到包括主要城市，特別是倫敦最富有的公民，以及農(nóng)村的大人物。

在工業(yè)革命的前夕，英國(guó)正逐步從有限準(zhǔn)入秩序過(guò)渡到開(kāi)放準(zhǔn)入秩序。

有悖常理的是，與法國(guó)相比，1688年光榮革命（Glorious Revolution）后更加“自由”（盡管當(dāng)時(shí)這個(gè)詞還沒(méi)有這個(gè)含義）的英國(guó)政府框架，實(shí)際上卻使國(guó)家更加強(qiáng)大。與海峽對(duì)岸的對(duì)手法國(guó)相比，18世紀(jì)初的英國(guó)政府憑借其議會(huì)制衡機(jī)制，在許多精英眼中獲得了更廣泛的政治認(rèn)同和更多的合法性。其結(jié)果是，“自由主義者”英國(guó)能夠發(fā)展出一個(gè)遠(yuǎn)比“絕對(duì)主義者”法國(guó)更有效、更強(qiáng)大的國(guó)家。到18世紀(jì)50年代，英國(guó)政府可以收取相當(dāng)于每人109克白銀的稅款，而法國(guó)和西班牙的稅款不到50克。

對(duì)政府行動(dòng)的約束有助于精英們對(duì)允許國(guó)家機(jī)器掌握更多的權(quán)力感到更加放心——國(guó)家機(jī)器被反過(guò)來(lái)用于對(duì)付他們的可能性更小。從17世紀(jì)50年代起，英國(guó)的“財(cái)政革命”（fscal-warfare）得到了發(fā)展，由此世界上最強(qiáng)大的海軍得以建立，并通過(guò)日益復(fù)雜的稅收制度和體面的借貸來(lái)承擔(dān)海軍的開(kāi)銷(xiāo)。英國(guó)對(duì)外通過(guò)贏得戰(zhàn)爭(zhēng)和殖民地集中權(quán)力，對(duì)內(nèi)通過(guò)消除內(nèi)部貿(mào)易壁壘，在整個(gè)不列顛群島創(chuàng)造了一個(gè)單一的大市場(chǎng)。相比之下，18世紀(jì)80年代法國(guó)或西班牙的商人在將貨物運(yùn)往全國(guó)各地時(shí)，仍將面臨內(nèi)部關(guān)稅費(fèi)用。這種內(nèi)部關(guān)稅邊界是當(dāng)?shù)氐刂鞯慕?jīng)濟(jì)租金的極好來(lái)源，但很難有利于推動(dòng)增長(zhǎng)或競(jìng)爭(zhēng)。

荷蘭人和英格蘭人（以及后來(lái)的英國(guó)人）發(fā)展起來(lái)的國(guó)家能力和制度使他們從1500年開(kāi)始的世界格局重塑中獲得的好處遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)西班牙人或葡萄牙人。而他們也確實(shí)獲得了好處。從1689年到1815年——所謂的“漫長(zhǎng)的18世紀(jì)”——英國(guó)上升到了世界強(qiáng)國(guó)的地位。在這整整126年里，英法之間至少有64年處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，而且，大多時(shí)候，英國(guó)是贏家。雖然英國(guó)在人口方面與它的對(duì)手相比相形見(jiàn)絀，但它在海軍事務(wù)中保持領(lǐng)先地位的能力加上向大陸盟友支付慷慨的“補(bǔ)貼”的能力被證明是決定性的。借貸和相對(duì)輕松地提高稅收的能力比最基本的人力更重要。

18世紀(jì)末的英國(guó)是相對(duì)繁榮的，它已經(jīng)形成了一個(gè)運(yùn)作良好的農(nóng)業(yè)部門(mén)，城市化進(jìn)程也已經(jīng)開(kāi)始，而且最重要的是，盡管它還不是一個(gè)工業(yè)社會(huì)，但肯定已經(jīng)是一個(gè)商業(yè)社會(huì)。當(dāng)時(shí)貨幣已被廣泛使用，且資本主義的基本要素，即財(cái)產(chǎn)私有制和大多數(shù)工人出售他們的勞動(dòng)換取現(xiàn)金的需要，都已經(jīng)存在。對(duì)資本主義誕生時(shí)間的追溯依然存在爭(zhēng)議，但在向工廠和“血汗小作坊”轉(zhuǎn)移之前，它肯定早就存在了。

看起來(lái)馬爾薩斯的桎梏已經(jīng)被甩掉了，或者至少是嚴(yán)重松動(dòng)了，在勞動(dòng)力愿意比以前工作更多天數(shù)和時(shí)長(zhǎng)的背景下，許多工業(yè)革命后的關(guān)鍵時(shí)代特征已經(jīng)開(kāi)始確立。16世紀(jì)以后，勞動(dòng)力供應(yīng)的靈活性，以及至關(guān)重要的，更高效的政府，使得荷蘭和英國(guó)——特別是英國(guó)——能夠從新貿(mào)易中獲益。

然而，這三百多年的歷程只是一個(gè)開(kāi)始。工業(yè)革命給已經(jīng)存在的趨勢(shì)帶來(lái)了巨大的推動(dòng)力，使人均收入真正騰飛，英國(guó)的實(shí)力在未來(lái)幾十年內(nèi)呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)。在19世紀(jì)中期的一個(gè)短暫時(shí)期，英國(guó)可以說(shuō)是唯一的全球大國(guó)，而這種實(shí)力是建立在其工業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上的。

是什么引起了英國(guó)“起飛”和向現(xiàn)代增長(zhǎng)的過(guò)渡，即“發(fā)明之發(fā)明”，這引起了激烈的爭(zhēng)論。對(duì)英國(guó)從18世紀(jì)80年代的商業(yè)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到19世紀(jì)30年代的工業(yè)經(jīng)濟(jì)的各種解釋?zhuān)梢源笾職w納為兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的思想流派。兩者都試圖解釋?zhuān)瑸槭裁丛诮?jīng)歷了幾十年甚至幾個(gè)世紀(jì)的有限的生產(chǎn)率增長(zhǎng)和相當(dāng)停滯的生產(chǎn)方式之后，這一切在這些關(guān)鍵年份發(fā)生了變化——為什么創(chuàng)新突然成為常態(tài)？

對(duì)一些人來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵的驅(qū)動(dòng)力是文化和思想。從16世紀(jì)和17世紀(jì)開(kāi)始在整個(gè)歐洲發(fā)展的啟蒙運(yùn)動(dòng)（Enlightenment）和隨后的“文人共和國(guó)”[6]為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉開(kāi)了關(guān)鍵序幕。在印刷術(shù)和分裂的政治制度（與中國(guó)相比）的幫助下，反叛者甚至是“異端”的思想家們找到了一個(gè)可以繼續(xù)寫(xiě)作的庇護(hù)所，科學(xué)和理性得以在歐洲蓬勃發(fā)展。

近代早期的歐洲在思想家、科學(xué)家和哲學(xué)家爭(zhēng)奪君主和商人的贊助時(shí)創(chuàng)造了一個(gè)遍及整個(gè)大陸的思想市場(chǎng)，有助于學(xué)習(xí)、科學(xué)和實(shí)驗(yàn)文化的扎根。也許有一萬(wàn)名歐洲知識(shí)分子屬于這個(gè)跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，成就和成功是以原創(chuàng)性和通過(guò)實(shí)際實(shí)驗(yàn)支持理論主張的能力來(lái)衡量的。圍繞伊拉斯謨（Erasmus）、弗朗西斯·培根和艾薩克·牛頓的思想而發(fā)展起來(lái)的機(jī)構(gòu)見(jiàn)證了現(xiàn)代大學(xué)的建立和學(xué)術(shù)界的標(biāo)準(zhǔn)程序，如對(duì)證據(jù)發(fā)展的訴求。正是在這種背景下，在1500年明顯落后于中國(guó)、印度或伊斯蘭世界的歐洲科學(xué)，到1800年取得了跨越式的發(fā)展。

再加上荷蘭或英格蘭的商業(yè)文化創(chuàng)造了一種氛圍，在那里，賺錢(qián)不再被視為令人厭惡的事情，實(shí)際上反而是值得欣然接受的事情，有時(shí)甚至是美德，在這種氛圍中，創(chuàng)新的騰飛只是時(shí)間問(wèn)題。重視學(xué)習(xí)和獨(dú)創(chuàng)性的文化，加上通過(guò)它而獲得收入的潛力，可能是創(chuàng)造性突然增加的必要因素。

一個(gè)更加唯物主義的學(xué)派更強(qiáng)調(diào)從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)角度而不是文化的發(fā)展來(lái)看待激勵(lì)措施和成本結(jié)構(gòu)。18世紀(jì)80年代的英國(guó)具有歷史上不尋常的綜合特征：與鄰國(guó)相比，相對(duì)較高的工資；易于獲得的廉價(jià)能源（包括煤田和水力），低廉的借貸和資本成本（英國(guó)金融制度發(fā)展的結(jié)果）以及一個(gè)沒(méi)有內(nèi)部壁壘的大市場(chǎng)。

17世紀(jì)末的早期突破很難說(shuō)是“科學(xué)”，它們是有待解決的更直接的工程問(wèn)題，而解決這些問(wèn)題并不需要先進(jìn)的知識(shí)，而是需要時(shí)間和資金。

唯物主義者認(rèn)為，工業(yè)革命早期的許多關(guān)鍵發(fā)明都偏向于用資本（機(jī)器）代替勞動(dòng)來(lái)生產(chǎn)商品。對(duì)于那些面臨高額工資賬單但資金成本低廉（和能源成本低廉）情況的企業(yè)家來(lái)說(shuō)，任何使用更多資本和更多能源，同時(shí)減少勞動(dòng)力成本的方法都是有意義的。這種成本組合僅存在于英國(guó)。這是一種“誘導(dǎo)創(chuàng)新”[7]的理論，認(rèn)為工業(yè)革命的發(fā)生僅僅是因?yàn)橛羞m當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制。無(wú)論是珍妮紡紗機(jī)還是水力紡紗機(jī)——棉花生產(chǎn)的關(guān)鍵突破之所以出現(xiàn)，并非因?yàn)橐恍┛梢宰匪莸揭晾怪兊纳羁炭茖W(xué)思想，而只是因?yàn)槊藁ㄖ圃焐滔Ｍ幸环N方法可以更廉價(jià)地制造棉花，并且他們有錢(qián)為實(shí)驗(yàn)提供資金。

人們可以認(rèn)為文化和思想推動(dòng)了新發(fā)明的供應(yīng)來(lái)調(diào)和這兩種相互競(jìng)爭(zhēng)的思維方式，但正是英國(guó)的物質(zhì)條件和激勵(lì)措施推動(dòng)了對(duì)這些發(fā)明的需求。真正毋庸置疑的是，過(guò)往的情況很重要：黑死病后人均收入的增加、婚姻和生育模式、英國(guó)政府的實(shí)力及其在17世紀(jì)和18世紀(jì)全球商業(yè)中的作用。

歷史學(xué)家們還將在未來(lái)幾個(gè)世紀(jì)里繼續(xù)爭(zhēng)論是什么導(dǎo)致了工業(yè)革命，但很可能永遠(yuǎn)都不會(huì)有一個(gè)唯一的答案。不過(guò)，歸根結(jié)底，真正重要的是，革命發(fā)生了，而且就發(fā)生在它所發(fā)生的地方。英國(guó)首先改變了，然后世界改變了。人們?nèi)匀豢梢愿惺艿剿挠绊憽?

注釋

[1]美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治理論家沃爾特·羅斯托（Walt Rostow，1916—2003）以工業(yè)革命為背景提出了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論”。在該理論中，核心階段被比喻成“起飛”階段，這個(gè)階段大概會(huì)持續(xù)10～20年：在此期間，國(guó)民收入增長(zhǎng)率將出現(xiàn)急速的飛躍和質(zhì)變；同時(shí)，國(guó)民儲(chǔ)蓄率會(huì)增加將近1倍，“主導(dǎo)部門(mén)”的出現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體中其他部門(mén)的發(fā)展設(shè)定基調(diào)。“起飛”階段的絕佳范例即為英國(guó)的工業(yè)革命。——譯者注。

[2]原始全球化（Proto-globalisation）或早期現(xiàn)代全球化是繼古代全球化之后的大致跨越1600年至1800年的全球化歷史的一個(gè)時(shí)期。該詞最初由歷史學(xué)家A.G.霍普金斯（A.G.Hopkins）和克里斯托弗·貝利（Christopher Bayly）提出，描述了貿(mào)易聯(lián)系和文化交流日益增長(zhǎng)的階段，這一階段是在19世紀(jì)所謂的“現(xiàn)代全球化”出現(xiàn)之前的那個(gè)時(shí)期。——譯者注。

[3]指《強(qiáng)權(quán)與富足》（Power and plenty:trade,war,and the world economy in the second millennium）。——譯者注。

[4]戲劇《羅密歐與朱麗葉》的女主人公，住在意大利維羅納。——編者注。

[5]亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723—1790），蘇格蘭哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他所著的《國(guó)富論》是第一本試圖闡述歐洲產(chǎn)業(yè)和商業(yè)發(fā)展歷史的著作。這本書(shū)發(fā)展出了現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，也提供了現(xiàn)代自由貿(mào)易、資本主義和自由意志主義的理論基礎(chǔ)。亞當(dāng)·斯密被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父。——譯者注。

[6]文人共和國(guó)（Republic of Letters）是歐洲和美洲在17世紀(jì)末和18世紀(jì)后期的一個(gè)以通信方式組成的學(xué)者和文學(xué)界人士社區(qū)，促進(jìn)了啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)代的知識(shí)分子或法國(guó)所謂的思想家之間的交流。——譯者注。

[7]誘導(dǎo)創(chuàng)新（Induced innovation）是約翰·希克斯（John Hicks）于1932年在其著作《工資理論》（The Theory of Wages）中首次提出的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假說(shuō)。他提出：“生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的改變本身就是發(fā)明的動(dòng)力，也是特定種類(lèi)發(fā)明的動(dòng)力，旨在節(jié)省使用相對(duì)昂貴的生產(chǎn)要素的成本。”——譯者注。