第三章 黨的紀律處分的原則與種類

第一節 黨的紀律處分的原則

一、概述

黨的紀律是黨內必須遵守的行為規則，是黨的生命，主要包括政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律等方面的內容。紀律嚴明既是中國共產黨的特有優勢，也是黨的優秀傳統。黨組織必須嚴格執行和維護黨的紀律，共產黨員必須以黨的紀律為行動指南，自覺接受黨紀約束，違紀行為應當受到黨紀責任追究。

一個政黨將哪些準則確定為黨的紀律處分的原則，是根據黨的性質，結合本國國情和黨的建設需要而決定的。早在1997年，黨中央印發的《中國共產黨紀律處分條例（試行）》就對黨的紀律處分的原則進行了規定，經過三次修改后，2018年修訂的《黨紀處分條例》在第四條中明確規定了黨的紀律處分工作應當堅持以下五個原則：一是堅持黨要管黨、全面從嚴治黨原則；二是黨紀面前一律平等原則；三是實事求是原則；四是民主集中制原則；五是懲前毖后、治病救人原則。

黨的紀律處分的原則具有三個特征：首先，黨的紀律處分的原則必須貫穿整個《黨紀處分條例》。黨的紀律處分的原則是在《黨紀處分條例》中具有全局性的準則，具有根本性價值。《黨紀處分條例》在解決部分違紀行為的問題時所采取的一些準則，如重點查處違反中央八項規定精神的問題的準則等，都不能成為黨的紀律處分的原則。其次，黨的紀律處分的原則必須具有指導和制約全部黨的紀律處分工作的意義，即在進行黨的紀律處分工作時，相關的紀律處分工作活動必須普遍遵循，在缺乏具體的規則規定時，以紀律處分的原則作為工作指導。再次，黨的紀律處分的原則是黨章基本精神的具體體現，黨章是規定黨內事務的具有根本性的法規，在黨的法規體系中具有最高級別的效力。黨的紀律處分的原則體現了黨章對紀律處分工作的基本要求，如黨章中明確規定要解放思想，實事求是，與時俱進，求真務實，為進一步貫徹黨章的基本要求，《黨紀處分條例》第四條第三款明確規定了實事求是原則，體現了《黨紀處分條例》對于黨章要求的堅決貫徹。

黨的紀律處分的原則具有重要意義。首先，黨的紀律處分的原則是《黨紀處分條例》以黨章為依據的具體表現，指明了黨的紀律處分工作的方向。黨的紀律處分中的許多重要問題，如違紀概念的界定、違紀行為判斷要件的確立、違紀責任的衡量、紀律處分種類的設定及執行等都是在黨的紀律處分的原則指導下進行的，因此只有正確理解黨的紀律處分的原則，才能準確理解和適用《黨紀處分條例》。其次，黨的紀律處分原則不僅貫穿于現行的《黨紀處分條例》中，而且對今后紀律處分條例的制定和修改完善具有重要的指導意義。即如果根據國情和黨的建設的實際需要對《黨紀處分條例》的具體規定進行修改和完善，也應當以黨的紀律處分的原則為方向并受其制約，從而更好地實現對各級黨組織和黨員的教育和監督，準確認定違紀行為的性質和具體情節，使得《黨紀處分條例》的適用更為平等、公正。最后，《黨紀處分條例》的具體適用也必須堅定不移地貫徹黨的紀律處分的原則，即在原則的指導下解釋和適用《黨紀處分條例》，深化法治意識，嚴格按照條例的規定對黨組織和黨員的行為進行處理，實現懲戒與教育的完美契合。

綜上所述，黨的紀律處分的原則作為指導和制約全部黨的紀律處分工作的準則，深入貫徹有利于增強以黨章為基礎的黨內法規的科學性和體系化，更好地保持和發展黨的先進性，提高黨的執政能力和執政水平，從而保障新時代中國特色社會主義建設的順利進行，實現中華民族偉大復興的中國夢。

二、堅持黨要管黨、全面從嚴治黨原則

中國共產黨的誕生深刻改變了近代以后中華民族的前途和發展方向，與中國人民和中華民族的命運緊密相連。通過對建黨九十九年的歷史回顧，我們能夠發現，要想辦好中國的事情，關鍵在黨。中國共產黨具有鐵的紀律和高度的組織性，黨紀嚴明是深入貫徹黨的方針路線、保持黨的先進性、增強黨的凝聚力和戰斗力，從而維護中國最廣大人民群眾的根本利益的前提和保證。改革開放以來，“黨要管黨、從嚴治黨”這一原則始終被我們黨一再強調，越是在緊要歷史時期，任務越是艱巨，就越需要對這一原則進行重復和強調。[1]因此，黨的紀律處分工作必須堅持黨要管黨、全面從嚴治黨的原則，堅決同一切違法違紀行為作斗爭，進一步加強黨內管理和黨內教育，推進黨的治理體系的科學性和治理能力的現代化。

堅持黨要管黨、全面從嚴治黨原則既是黨的優良傳統，也是黨在自我建設過程中的寶貴經驗。治國必先治黨，只有黨才能管好黨，這與國家的前途和命運息息相關，因而必須加強黨內的監督管理，堅持黨要管黨。2003年的《黨紀處分條例》第三條明確將黨要管黨這一原則作為重要內容，與從嚴治黨共同作為黨的紀律處分工作的第一原則。深入剖析曾經發生的黨員干部的違紀違法的行為，發現其都有一個從量變到質變的過程，違紀行為發生的一個重要原因在于部分黨組織內部的日常監督管理存在缺失，從而導致問題由小變大，程度由淺入深。這就要求加強黨內的教育、監督和管理，在黨內的日常管理過程中，一旦發現有問題出現，就必須根據實際情況及時談話、訓誡，力求將違紀違法行為扼殺在萌芽狀態。唯有積極開展警示教育，加強黨內監督管理，牢固建筑遵守黨規黨紀的思想防線，才能確保黨員干部的純潔性和先進性，實現抓早抓小、防患于未然的目的。

治黨務必從嚴，只有從嚴治黨才能治好黨。要實現治好黨這一目的，在黨的建設和管理過程中就必須將從嚴治黨的方針深入貫徹到工作中的方方面面，對于黨內出現的一些軟弱渙散和紀律松弛的現象予以堅決改變。這就要充分發揮黨章在黨內法規體系中的基礎性作用，堅決以黨章為基本遵循，嚴格按照黨內制度和規定辦事，對各級黨組織和全體黨員嚴格要求，嚴格管理，嚴格監督。要以正風肅紀為起首發軔，將作風建設作為抓手，嚴格以紀治黨，堅決杜絕有案不查，有紀不依的失職行為。從嚴治黨要求必須對權力的關鍵環節進行從嚴規范，對違紀行為進行嚴肅處理，發揮黨紀的威懾作用，充分實現黨規黨紀在黨內部的特殊預防和一般預防的重要作用。黨的十八大以來，黨中央將全面從嚴治黨作為“四個全面”戰略布局的重要組成部分，將全面作為基礎，將管黨、治黨覆蓋到黨的建設的方方面面，面向所有的黨員和全國各級黨組織，全面管全黨、治全黨。2018年修訂的《黨紀處分條例》對于從嚴治黨的全面性進行了強調，突出了全面從嚴治黨的重要意義。

三、黨紀面前一律平等原則

追求平等是人類的共同理想。黨紀面前一律平等原則，是黨的紀律處分的重要原則之一，是指所有的黨員和黨組織的違紀行為都必須受到黨紀的追究，任何黨員和黨組織都不允許享有超越黨紀規定的特權；對于所有的違紀行為，不論黨員的社會地位、家庭出身、財產狀況等如何，也不論黨組織的規模、類型如何，都一律平等地適用黨紀處罰，不允許任何黨員和黨組織享有超越黨紀規定的特權。在黨的實際紀律處分工作中，主要表現為以下幾個方面：首先，所有黨員和黨組織都必須嚴格遵守黨紀黨規，以黨的紀律作為其行為準則，受到黨紀約束，沒有任何超越黨紀的例外。其次，所有黨員和黨組織的合法權利都平等地受到黨紀的保護，以維護黨的團結統一。再次，如果黨員和黨組織存在違紀行為，就要依照黨紀規定平等地給予相應的處分，追究其違紀責任。最后，紀檢機關在對黨員和黨組織進行紀律處分時必須將《黨紀處分條例》的具體規定作為依據，嚴格依法依紀辦事。任何違反黨紀的黨員和黨組織，都應按照統一的原則和標準進行處理，不允許根據其地位、身份的不同而區別對待，任何黨員和黨組織的行為都必須受到黨紀約束，任何黨員和黨組織都不得享有超越黨紀、法律之上的特權。

黨紀面前一律平等原則作為黨的紀律處分的重要原則，對于黨紀的制定和完善無疑具有重要的指導意義。因此，在對《黨紀處分條例》進行制定和修改完善的過程中也不能與這一原則相背離。就這一原則本身來講，更多地體現在具體的紀律工作中。《黨紀處分條例》作為全黨必須遵守的行為規范，要求對全體黨員和黨組織平等適用，假若黨紀不能為全黨所共同遵循，而是只對部分黨組織和黨員的行為進行約束，就會破壞黨內成員之間的民主平等關系。假若黨的紀律存在高低之分、親疏之別，就會造成整個黨內是非不分，從而失去群眾的信任和支持。因此，黨紀面前一律平等原則是遵循和維護黨紀所必不可少的，是嚴肅黨紀的前提和基礎，在進行黨的紀律處分工作時，必須堅持黨紀面前一律平等原則。

在進行黨紀處分工作時對于該原則的適用應注意以下三點。

第一，紀檢工作人員要嚴格按照黨紀黨規的相關規定進行黨紀處分工作。對于任何黨員和黨組織所提出的申訴和申辯都要同等處理，不能因受審查人的身份、地位、財產等的不同而差別對待。此外，黨紀面前一律平等原則要求進行紀律處分工作的人員具有較高的政治素養，言出法隨，堅持原則，敢于同各種違法違紀行為作斗爭，做到違紀必究，從而有效地懲治和預防違紀行為。

第二，黨紀面前一律平等原則，客觀上要求違紀行為的認定、紀律處分的裁量、紀律處分的執行都一律平等。違紀行為的認定一律平等是指任何黨組織、黨員違紀，無論其地位、身份如何，適用相同的紀律處分標準。紀律處分的裁量一律平等是指對于相同性質、情節的違紀行為應適用相同的紀律處分，不能因身份、地位等區別對待。紀律處分的執行一律平等是指對于被紀律處分的黨員和黨組織應嚴格按照《黨紀處分條例》的規定，給予相同的紀律處分，不能因為財富、地位等的不同而給予一些黨員和黨組織特殊待遇或對另一些黨員和黨組織給予歧視待遇。

第三，黨紀面前一律平等原則并不意味著紀律處分完全不存在區別，但區別產生的具體原因必須符合《黨紀處分條例》的有關規定。根據黨員或黨組織違紀行為、造成的危害后果以及違紀后的態度表現的不同而根據不同情況加以區別，與黨紀面前一律平等原則并不矛盾，反而是黨紀面前一律平等原則的具體表現。

四、實事求是原則

實事求是，是做好新時代紀檢監察工作的生命線[2]，也是黨的紀律處分的重要原則，黨的建設、改革都必須以此為指引。在黨的紀律處分中堅持實事求是原則，就是要研究客觀存在的事實，實現主客觀相統一，做到事實清楚，適用黨紀正確，從而得出正確的結論和處理結果。在進行黨的紀律處分的工作過程中實現主客觀相統一應做到以下兩點：一是對于黨員或黨組織的違紀行為必須清楚、全面、準確地予以認定。二是在準確認定客觀違紀行為的基礎上，考察其主觀方面，以相關法律法規及黨內規定為基礎對違紀行為進行正確定性，根據案件的不同情節對違紀行為作出正確適當的處理。

實事求是是講黨性的表現。[3]黨的紀檢工作人員講黨性，首要的就是做到實事求是，查明案件的真實情況，重調查研究，還原案件的本來面貌，對案件作出正確的判斷和處理。不能為了“政績”而只辦重大案件，或者為了維持所謂的“太平”選擇性執紀，而不顧案件的真實情況，這些都是不講黨性，對黨不忠誠的表現。察實情、辦實事、出實效，實事求是，應當作為黨的紀律處分工作的出發點和落腳點。

事物都是不斷變化發展的，辯證唯物主義和歷史唯物主義要求我們要堅持實事求是原則，一切以時間、地點為轉移。“是”體現了客觀情形的復雜，“是”是難以把握的，究竟應按照何種方法去把握“是”，我們在紀律處分工作中要堅持具體問題具體分析，對于不同的案件應當根據其特點采取不同的調查方法，做到案件事實清楚，證據確實充分，實事求是地對違紀行為進行全面的認定。在認定黨員和黨組織的違紀行為時，必須以查證屬實的合法證據來作為案件事實的認定依據，不能僅以個人的主觀臆斷和好惡決定證據的取舍，更不允許夸大甚至虛構案件事實。因而在調查處理違紀行為時應注意以下兩點。

第一，證據的取得是否符合黨規黨紀和法律規定。證據的取得必須通過合法的途徑和手段，按照法定的程序進行，非法證據以及不符合黨規黨紀的證據不能作為證據使用。例如，通過嚴刑逼供、誘供等違法違紀手段取得的證據不能作為證據使用。事實證明，只有嚴格按照黨規黨紀以及法律規定的合法程序取得證據，才能對黨員和黨組織的權利給予切實的保障，才能有效防止誣告陷害的發生，為違紀行為的正確認定提供切實可靠的依據。

第二，審查證據是否隨著時間、條件的變化而有所變化。例如，證據可能會隨著時間的推移而發生物理、化學上的變化從而不再保持其本來狀態，證人也會因時間的久遠而發生記憶的錯位從而導致證據前后矛盾，不能一致。因此，要注意時間、條件的變化，準確鑒定證據。

堅持實事求是原則，除了要全面、準確地認定客觀事實，還要堅持主客觀相統一，考慮行為人的目的、動機及違紀后的主觀悔改態度。在通常情況下，行為人的主觀方面也是決定其行為性質的重要方面，體現了其人身危險性程度。因此，在對黨員或者黨組織進行紀律處分時，必須考察行為人的主觀方面，從而對其行為給予正確的處理。對于錯誤認定和處理的違紀行為，必須堅持有錯必糾，做到全錯全糾，部分錯部分糾，不錯不糾，真正在具體工作中實現實事求是原則的貫徹落實。

五、民主集中制原則

民主集中制是我們黨的根本組織制度和領導制度，在黨的紀律處分的工作中也必須對該原則進行堅決的貫徹和執行。民主和集中的關系是民主集中制原則的實質和核心，兩者既存在矛盾又和諧統一，民主是集中的基礎和源泉，集中是民主的體現和歸宿，必須將兩者有機結合，不可偏廢。[4]在進行黨的紀律處分工作時，必須通過集體討論，不允許僅由個人或者少數人作出決定或批準。下級黨組織對于上級黨組織所作出的關于黨員和黨組織的紀律處分決定，必須堅決執行。

民主集中制并不是從來就有的，而是經歷了一個逐漸形成、豐富和深化的過程，具有豐富的內涵和深厚的時代積淀。民主集中制原則的貫徹既是充分發揚黨內民主，激發全體黨員和各級黨組織積極性和創造性的必要前提，也是實現全黨行動統一、黨的決定能夠被迅速貫徹執行的重要保證。在黨的紀律處分工作中貫徹和落實民主集中制原則，必須準確理解和全面把握以下六個方面。

（一）“四個服從”規則

“四個服從”規則是民主集中制原則中的最重要的一個方面，其作為黨的根本組織紀律，是確保黨內建立良性關系必不可少的重要手段。以《中國共產黨章程》為依據，“四個服從”規則對于黨內黨員個人和黨組織的關系、少數與多數的關系、上下級的關系以及全黨與黨中央的關系都作了嚴肅準確的規定。[5]“四個服從”規則有效避免了個人自由主義傾向，確保了中央的政令暢通，增強了黨組織的凝聚力和戰斗力，為黨的團結統一提供了政治保證。

（二）黨內選舉規則

黨內選舉是黨內重要的民主形式，也是民主精神的具體體現。黨內選舉規則要求除特殊情況外，黨的各級領導機關都由選舉產生。[6]堅持這一規則對于保證黨員的民主權利，激發黨員參與黨內事務的積極性和創造性，保證黨內的團結統一具有重要意義。該規則保障了為黨的事業無私奉獻、業績突出的黨員同志能夠被委以重任，從而確保了黨的先進性和黨的事業的長足發展。

（三）黨的領導體制規則

《中國共產黨章程》對于黨的最高領導機關和黨的各級領導機關進行了明確規定，并指明了黨的各級委員會與同級代表大會的相互關系。[7]黨的領導體制原則對黨的代表大會的性質和權威地位進行了確認，是正確處理中央、地方和全黨關系的重要準則。

（四）正確處理黨內上下級組織關系

貫徹和發展民主集中制原則要求正確處理黨內上下級組織之間的關系。《中國共產黨章程》既對黨的上級組織對下級組織的幫助和支持作出了規定，也對下級黨組織要服從上級黨組織領導的同時，履行好自己的職責作出了明確的要求。[8]此外，上級黨組織在作出決策時，也要征求下級黨組織和黨員群眾的想法和建議，這既是黨的群眾路線在實踐中的具體表現，也是對上級黨組織提出的具體職責要求。

（五）黨的集體領導和個人分工負責相結合

黨的集體領導和個人分工相結合的制度保證了民主集中制原則的貫徹落實。實行集體領導，不僅為決策的正確性提供了保障，還可以集思廣益，相互監督和制約，提高黨的執政能力和執政水平。將集體領導和個人分工負責結合起來，可以保證在充分發揮集體領導優勢的基礎上，將事務進行明確的分工，使責任能夠具體到個人，避免問題產生時出現無人負責、相互推諉的現象。

（六）禁止個人崇拜

黨章明確指出黨禁止任何形式的個人崇拜。[9]人民群眾是實踐的主體和歷史的創造者，禁止個人崇拜的要求符合歷史唯物主義的基本觀點，而從唯心史觀角度衍生出的個人崇拜否定人民群眾的歷史作用，破壞民主集中制原則，從而導致個人獨裁專斷，會極大地破壞黨內生活的穩定和團結。但是與此同時，我們也應當對于代表黨和人民利益的領袖的威信予以維護。

民主集中制原則應該在紀律處分工作的整個過程中予以貫徹。首先，黨的支部大會在對黨員的處分進行討論時，必須進行集體討論，黨員可以為自己申辯，其他黨員可以為其辯護。其次，各級黨委、紀委對黨員的紀律處分予以決定或者批準，以及紀律檢查機關的案件審理部門在對案件進行審議時，都必須堅持民主集中制原則，由集體進行討論。最后，對于上級黨委或者紀委對黨組織或者黨員作出的紀律處分決定，下級黨組織必須堅決貫徹執行。

六、懲前毖后、治病救人原則

懲前毖后、治病救人原則是1942年毛澤東在《整頓黨的作風》的報告中首次提出的，該原則作為《黨紀處分條例》的重要原則，是對黨內的思想方法和組織手段的重大創新。[10]盡管在進行黨的紀律處分工作時強調要全面從嚴治黨，但這里的從嚴并不意味著懲罰越重越好，而是在從嚴的基礎上該嚴則嚴，該寬則寬。在對違紀的黨員和黨組織進行懲戒的同時，也要注重處分的教育目的，做到寬嚴相濟。

經過長期的實踐檢驗，懲前毖后、治病救人原則成為黨對待犯錯誤黨員的一貫方針。[11]懲前毖后強調了對以前的錯誤要堅決批判，從而使以后小心謹慎，不致于再犯相同的錯誤，而治病救人則將對黨員的處分比作醫生治病救人，重視通過揭發錯誤從而達到對黨員的教育和“救治”的目的。因此，對違紀行為的處分主要是立足于教育，并著眼于防范。[12]對于違反紀律的黨員和黨組織，既要給予恰當的處分，使其明辨是非，認識到自身的錯誤，又要給予其改正錯誤的機會。過輕或過重的處分都不利于對受處分黨員和黨組織的懲罰教育，甚至會適得其反。

在進行黨的紀律處分工作時，要以“懲前毖后、治病救人”為目的，對于嚴重違反黨規黨紀，甚至涉及違法犯罪的黨員和黨組織，必須按照黨紀黨規和法律的規定嚴肅處理，而對于能夠挽救教育的違紀行為較輕的黨員和黨組織，則要更注重挽救與教育，幫助其改正錯誤，做到寬嚴相濟。在對受審查的黨員進行談話審查的過程中，要以平等的態度認真聽取其本人的想法和意見，幫助其分析原因，指出錯誤，并為違紀黨員和黨組織的錯誤改正提供便利條件。對于受審查黨員和黨組織提出的申訴和辯解，尤其是那些能夠影響紀律處分結果的情節在作出紀律處分前應認真加以考慮。

“懲前毖后、治病救人”原則是黨內監督和黨紀工作一以貫之的原則，黨的十二大將該原則作為黨紀工作的原則確定下來。黨的十八大以來，這一原則被繼續貫徹和執行。黨的十九大對黨章進行了修改，在強調“懲前毖后、治病救人”的原則的同時，重視對于作為該原則具體體現的監督執紀“四種形態”的運用。這一原則也是《黨紀處分條例》中規定的黨的紀律處分的五大原則之一。各級紀檢監察機關必須將該原則落實落細，做好紀律處分的“后續工作”。通過適時開展回訪教育、談話交心等方式讓犯錯誤的黨員同志感受到黨組織的關懷和溫暖，從而幫助他們改正錯誤，重建對黨的忠誠，為中國特色社會主義建設貢獻力量。