十、協(xié)定的溯及力問題

CPTPP在第18.10條中規(guī)定了協(xié)議對(duì)現(xiàn)有客體和在先行為的適用問題。CPTPP第18.64條在處理《伯爾尼公約》第18條與TRIPs第14條第6款的適用問題時(shí)，規(guī)定上述兩條約的規(guī)定在細(xì)節(jié)上作必要修改之后，適用于作品、表演、錄音制品和版權(quán)與相關(guān)權(quán)節(jié)中規(guī)定客體的權(quán)利保護(hù)。CPTPP在處理協(xié)定對(duì)現(xiàn)有客體的保護(hù)時(shí)，規(guī)定了除第18.64條在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)章的條款另有規(guī)定外，否則，在CPTPP對(duì)一締約方生效之日已存在的客體，該客體在生效日已經(jīng)在尋求保護(hù)的締約方領(lǐng)土內(nèi)獲得保護(hù)，或者滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)章規(guī)定的保護(hù)條件，如果生效日不滿足，在隨后可滿足的情況下，締約方應(yīng)該為該客體提供保護(hù)。在處理已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的客體這一問題上，本條闡明了，除非另有規(guī)定，在協(xié)定對(duì)一締約方生效之日，某客體在該締約方領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，其他締約方不得要求該締約方承擔(dān)恢復(fù)保護(hù)的義務(wù)。在協(xié)定對(duì)締約方行為的溯及力方面，本條規(guī)定在協(xié)定對(duì)一締約方生效之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)章的規(guī)定并不為其施加義務(wù)，即協(xié)定對(duì)締約方之前的行為無溯及力。

（一）CPTPP中對(duì)溯及力的規(guī)定

該條規(guī)定了協(xié)定的溯及力問題?！胺ú凰菁凹韧弊鳛橐话愕牧⒎ㄔ瓌t，在國際條約的締結(jié)中也同樣適用。CPTPP關(guān)于成員方對(duì)現(xiàn)存客體保護(hù)義務(wù)產(chǎn)生的條件進(jìn)行規(guī)定時(shí)，明確了協(xié)定對(duì)一締約方生效之日存在的客體，且該客體于生效日在尋求保護(hù)的締約國已經(jīng)獲得保護(hù)，滿足或者隨后滿足CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章規(guī)定的保護(hù)條件，那么，在沒有另行規(guī)定的情況下，CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章給各成員方施加的義務(wù)均對(duì)該客體有效。因此，以協(xié)定對(duì)該締約方生效為節(jié)點(diǎn)，來自其他成員方或滿足保護(hù)條件的客體，若已在該締約方獲得保護(hù)或者隨后滿足保護(hù)條件的情況下，該締約方自生效日起就有義務(wù)按照協(xié)定要求的水平提供保護(hù)。在對(duì)行為的追溯力進(jìn)行規(guī)定時(shí)，第18.10條也明確了，協(xié)定對(duì)締約方生效之前，該締約方的行為不受協(xié)定調(diào)整，因此，協(xié)定對(duì)締約方的行為并無約束力。

另外，本條還規(guī)定了除非第18.64條另有規(guī)定，否則在CPTPP對(duì)某一締約方生效前已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，其他締約方都無權(quán)要求該方恢復(fù)保護(hù)。這就意味著除了另有規(guī)定，在協(xié)定對(duì)一締約方生效之日，已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的客體就被“凍結(jié)”，該締約方不負(fù)有恢復(fù)保護(hù)的義務(wù)。這一規(guī)定既是關(guān)于協(xié)定的溯及力的規(guī)定，同時(shí)也保證了公有領(lǐng)域的范圍。假如依據(jù)某一締約方的國內(nèi)立法，某一作品已經(jīng)過了保護(hù)期限，那么即使CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)對(duì)作品保護(hù)期作了更長時(shí)間的規(guī)定，該締約國也沒有義務(wù)將該作品恢復(fù)保護(hù)，因?yàn)楦鶕?jù)第18.10條的規(guī)定，締約方不負(fù)有在協(xié)定對(duì)其生效日已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的客體恢復(fù)保護(hù)的義務(wù)。

（二）溯及力中的除外情形

CPTPP在規(guī)定其對(duì)現(xiàn)有客體和在先行為的效力時(shí)，都以“除非包括18.64條（《伯爾尼公約》第18條與TRIPs第14.6條的適用）在內(nèi)的本章條款另有規(guī)定，否則本章對(duì)于……均產(chǎn)生義務(wù)”的行文方式對(duì)例外情形作出了規(guī)定。被排除在溯及力條款外的CPTPP第18.64條是關(guān)于《伯爾尼公約》第18條與TRIPs第14條第6款適用的規(guī)定，其要求締約方應(yīng)將上述兩條約的兩款規(guī)定在細(xì)節(jié)上作必要修改后，適用于作品、表演和錄音制品，以及版權(quán)與相關(guān)權(quán)節(jié)規(guī)定的客體的權(quán)利保護(hù)上?！恫疇柲峁s》第18條是關(guān)于公約溯及力的規(guī)定。其要求新參加公約的成員國對(duì)在作品來源國尚處于專有領(lǐng)域的作品給予追溯保護(hù)。[1]對(duì)于作品原來的保護(hù)期已滿，而在被要求給予保護(hù)的國家已進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品則不再重新受保護(hù)。TRIPs第14條規(guī)定了對(duì)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的保護(hù)，并在該條的前三款中規(guī)定了各相關(guān)權(quán)主體應(yīng)享有的權(quán)利。在第六款中，賦予了各成員方在《羅馬公約》規(guī)定的限度內(nèi)對(duì)前三款規(guī)定的權(quán)利進(jìn)行限制、保留的自由。但要求各成員方在對(duì)《伯爾尼公約》第18條進(jìn)行細(xì)節(jié)上必要的修改后適用于表演者和錄音制品制作者。

因此，在版權(quán)客體的保護(hù)上，根據(jù)《伯爾尼公約》第18條的規(guī)定，在來源國尚處于保護(hù)期內(nèi)的客體，其他締約方是需要給予追溯保護(hù)的。鑒于TRIPs第14條第6款要求各成員在對(duì)《伯爾尼公約》第18條進(jìn)行必要的修改后也適用于表演者和錄音制品制作者，因此，在相關(guān)權(quán)領(lǐng)域，也存在追溯保護(hù)的情形。此外，TRIPs第14條第6款還規(guī)定了成員方可對(duì)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的權(quán)利規(guī)定條件、限制、例外和保留。比如，《羅馬公約》在第12條規(guī)定了錄音制品用于廣播或向公眾傳播時(shí)，使用者應(yīng)給表演者或者錄音制品制作者或二者支付一筆總的合理的報(bào)酬，但其在第16條中也規(guī)定了，任何國家在任何時(shí)候遞交聯(lián)合國秘書長的通知書中聲明其將不執(zhí)行或不完全執(zhí)行該規(guī)定。這就意味著，CPTPP的成員方在對(duì)某些保護(hù)義務(wù)進(jìn)行排除后，其也沒有提供追溯保護(hù)的義務(wù)。

CPTPP條文：

第18.10條：對(duì)現(xiàn)有客體和在先行為的適用

1.除非包括18.64條（《伯爾尼公約》第18條與TRIPs第14.6條的適用）在內(nèi)的本章條款另有規(guī)定，否則本章對(duì)于在本協(xié)定對(duì)一締約方生效之日已經(jīng)存在的所有客體均產(chǎn)生義務(wù)，只要該客體在該日已在尋求保護(hù)的締約方領(lǐng)土內(nèi)獲得保護(hù)，或者滿足或隨后滿足本章規(guī)定的保護(hù)條件。[2]

2.除非在18.64條（《伯爾尼公約》第18條與TRIPs第14.6條的適用）中有規(guī)定，締約一方不得被要求在本協(xié)定對(duì)該締約方生效之日，對(duì)在其領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的客體恢復(fù)保護(hù)。

3.在本協(xié)定對(duì)一締約方產(chǎn)生效力之前，本章并不對(duì)該締約方的任何行為施加義務(wù)。

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[1] 鄭成思：《WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議逐條講解》，中國方正出版社2001年版，第37頁。

[2] 參見韓立余主編：《〈跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定〉全譯本導(dǎo)讀》（上冊(cè)），北京大學(xué)出版社2018年版，第418頁。