九、透明度原則的細(xì)化要求

CPTPP在第18.9條對(duì)透明度作出了要求，敦促各成員方盡力提供全面的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施相關(guān)的信息，相比于現(xiàn)有條約中對(duì)透明度的要求來(lái)說(shuō)，本條的規(guī)定要細(xì)致許多。具體而言，本條要求各締約方盡力將與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施有關(guān)的法律、法規(guī)、程序和行政裁決在網(wǎng)上提供；根據(jù)國(guó)內(nèi)法盡力將涉及商標(biāo)、地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和植物新品種的申請(qǐng)或注冊(cè)授權(quán)信息在互聯(lián)網(wǎng)上提供，但并不要求締約方將與此相關(guān)的全部檔案信息都在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)。無(wú)論是公開(kāi)的方式還是公開(kāi)的范圍，CPTPP都作出了詳細(xì)的規(guī)定。

（一）各主要協(xié)定對(duì)透明度的要求

透明度在國(guó)際條約中指的是成員方政府有提供信息的義務(wù)。要實(shí)現(xiàn)國(guó)際條約中的國(guó)民待遇或最惠國(guó)待遇，透明度是保證以上待遇實(shí)現(xiàn)的重要原則，否則其他成員方的國(guó)民便無(wú)從知曉自己所受的待遇水平并進(jìn)行比較。因此，透明度原則既是最惠國(guó)待遇與國(guó)民待遇能否實(shí)現(xiàn)的重要保障，也是可預(yù)測(cè)原則能否貫徹的重要前提。[1]

CPTPP不僅在第18.4條對(duì)各成員方國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施中應(yīng)遵守透明度原則作出了要求，且在第18.9條中，對(duì)透明度的要求又進(jìn)行了細(xì)化。但考慮到各國(guó)信息公開(kāi)程度和信息提供能力的差別，CPTPP沒(méi)有對(duì)各成員方提供法律、法規(guī)、程序、行政裁決和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)信息作出硬性要求，而是要求其“盡力提供”。而對(duì)于已注冊(cè)或授權(quán)的商標(biāo)、地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和植物新品種權(quán)的信息，則要求各成員方在網(wǎng)上提供。已授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的公開(kāi)是有必要的，否則公眾便無(wú)法得知一項(xiàng)知識(shí)信息是否享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，何為公有領(lǐng)域的信息、何為他人享有權(quán)利的信息便無(wú)從區(qū)分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效果就無(wú)法保證，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就不能得以有效運(yùn)行。“透明度原則”既是關(guān)貿(mào)總協(xié)定所建立的基本原則之一，也是WTO的基本原則之一，[2]因此TRIPs中也有關(guān)于透明度的要求，而在美國(guó)近年來(lái)締結(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的雙邊協(xié)定《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》中也有關(guān)于透明度的規(guī)定。將CPTPP中關(guān)于透明度的要求與前兩者進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是公開(kāi)方式還是公開(kāi)內(nèi)容，CPTPP的要求都更為細(xì)致和具體。例如，在公開(kāi)的內(nèi)容的方面，TRIPs規(guī)定了一成員有效實(shí)施的與協(xié)定有關(guān)的法律、法規(guī)、普遍適用的司法終局裁決、行政裁定應(yīng)進(jìn)行公布，因此TRIPs要求公開(kāi)的，不僅僅是法律。[3]《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》對(duì)公開(kāi)的內(nèi)容的要求是“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施有關(guān)的法律、法規(guī)和程序”，而CPTPP中對(duì)公開(kāi)的內(nèi)容的要求是“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施有關(guān)的普遍適用的法律、法規(guī)、程序和行政裁決”、相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)信息以及注冊(cè)授權(quán)信息，但在義務(wù)的強(qiáng)制性方面有所不同。在公開(kāi)的方式上，TRIPs規(guī)定了“以本國(guó)語(yǔ)文進(jìn)行公布”，《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》規(guī)定的是“以書(shū)面形式出版”，并明確在互聯(lián)網(wǎng)上提供也滿(mǎn)足了此處的出版要求，如果出版不足以使公眾獲取，則應(yīng)以本國(guó)語(yǔ)言使政府和權(quán)利人知悉的方式提供。CPTPP則考慮到信息獲取方式的變化，規(guī)定信息的提供應(yīng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行，此種提供方式更容易為公眾獲取，更容易使透明度的要求落到實(shí)處。基于互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為公眾獲取信息資源的重要平臺(tái)，在提供形式上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)沒(méi)有再如以往的國(guó)際條約那樣規(guī)定出版的要求，而是直接規(guī)定相關(guān)信息的公開(kāi)要通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行。通過(guò)對(duì)比可以得知，在透明度的規(guī)定上，CPTPP中對(duì)公開(kāi)的內(nèi)容和形式都為順應(yīng)公眾獲取方式的變化作出了更為詳盡的規(guī)定。

續(xù)表

（二）透明度原則在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施中的體現(xiàn)

我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施過(guò)程中對(duì)透明度原則的落實(shí)還是比較到位的，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施相關(guān)的法律、法規(guī)與程序，在有關(guān)網(wǎng)站上都可以查詢(xún)得到。例如，相關(guān)的法律法規(guī)，可以在“全國(guó)人民代表大會(huì)”網(wǎng)站中的“中國(guó)法律法規(guī)庫(kù)”中查找到，專(zhuān)利和商標(biāo)的申請(qǐng)和授權(quán)信息可以通過(guò)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)。地理標(biāo)志的保護(hù)過(guò)去在我國(guó)一直存在著多部門(mén)管理、重復(fù)注冊(cè)、多重保護(hù)的問(wèn)題，由原國(guó)家工商行政管理局以集體商標(biāo)或證明商標(biāo)的方式對(duì)地理標(biāo)志進(jìn)行商標(biāo)保護(hù)，原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局依《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)工作細(xì)則》等對(duì)滿(mǎn)足條件的地理標(biāo)志提供保護(hù)，原農(nóng)業(yè)部依據(jù)《農(nóng)業(yè)法》《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》對(duì)涉及農(nóng)產(chǎn)品的地理標(biāo)志提供一定的保護(hù)。2018年，國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革后，將地理標(biāo)志的管理統(tǒng)一歸入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，有利于改善目前存在的多重管理帶來(lái)的混亂狀況。故目前關(guān)于地理標(biāo)志的受理和核準(zhǔn)保護(hù)公告，也可以在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上查詢(xún)到。而我國(guó)的植物新品種權(quán)的保護(hù)是由原林業(yè)局和原農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)，故對(duì)植物新品種相關(guān)的申請(qǐng)與批準(zhǔn)信息的查詢(xún)，要通過(guò)現(xiàn)國(guó)家林業(yè)和草原局的“林業(yè)和植物新品種保護(hù)”網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)。此外，我國(guó)通過(guò)裁判文書(shū)網(wǎng)上公開(kāi)典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件以及中英文雙語(yǔ)案件，使得社會(huì)公眾在獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施的有關(guān)信息方面基本不存在障礙。我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)施的透明度方面采取的措施水平并不低于CPTPP的要求。

CPTPP條文：

第18.9條：透明度

1.為進(jìn)一步實(shí)施第26.2條（出版）和第18.73.1條（知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法實(shí)踐），各締約方應(yīng)盡力將其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施有關(guān)的普遍適用的法律、法規(guī)、程序和行政裁決在網(wǎng)上提供。

2.各締約方應(yīng)根據(jù)國(guó)內(nèi)法，盡力將其公開(kāi)的涉及商標(biāo)、地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和植物新品種權(quán)的申請(qǐng)信息在網(wǎng)上進(jìn)行提供。56

3.各締約方應(yīng)根據(jù)其法律，將其公開(kāi)的關(guān)于已注冊(cè)或授權(quán)的商標(biāo)、地理標(biāo)志、外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和植物新品種權(quán)的信息在互聯(lián)網(wǎng)上予以提供，以便公眾知悉這些注冊(cè)或授予的權(quán)利。7

腳注5：進(jìn)一步明確，第2款和第3款不影響締約方依據(jù)第18.24條（電子商標(biāo)系統(tǒng)）所承擔(dān)的義務(wù)。

腳注6：進(jìn)一步明確，第2款不要求締約一方將與申請(qǐng)相關(guān)的全部檔案信息在互聯(lián)網(wǎng)上提供。

腳注7：進(jìn)一步明確，第3款不要求締約一方將所有與注冊(cè)或授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)檔案信息都在互聯(lián)網(wǎng)上提供。

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[1] 顏海娜、李偉權(quán)：《WTO的透明度原則對(duì)我國(guó)政府行為的影響及對(duì)策》，載《上海社會(huì)科學(xué)院學(xué)術(shù)季刊》2001年第4期。

[2] 李順德：《WTO的TRIPS協(xié)議解析》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2006年版，第62頁(yè)。

[3] 孔祥俊：《WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定及其國(guó)內(nèi)適用》，法律出版社2002年版，第177～178頁(yè)。