012 哪些行為屬于轉(zhuǎn)包行為

關(guān)于轉(zhuǎn)包的含義，《合同法》第二百七十二條規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。”《建筑法》第二十八條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第三款規(guī)定：“本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。”《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第六條規(guī)定：“本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。”《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十三條規(guī)定：“禁止將承包的工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包。不履行合同約定，其承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將其承包的全部工程肢解以分包的名義分別發(fā)包給他人的，屬于轉(zhuǎn)包行為。違反本辦法第十二條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后，在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對該工程施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。”從上述規(guī)定看，轉(zhuǎn)包行為無合法與違法之分，所有的轉(zhuǎn)包行為均為非法。轉(zhuǎn)包與分包的區(qū)別在于，轉(zhuǎn)包是承包人將所承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人施工，其本人并不履行建設(shè)工程施工合同項(xiàng)下的施工義務(wù)。轉(zhuǎn)包既可以是將全部工程轉(zhuǎn)包給一人，也可以是將全部工程肢解后轉(zhuǎn)包給多人。除前述兩種轉(zhuǎn)包方式之外，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十三條第二款還規(guī)定了一種視為轉(zhuǎn)包的行為。即違反該辦法第十二條的規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后，雖在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，但并未對該工程施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。實(shí)踐中，部分轉(zhuǎn)包人為規(guī)避關(guān)于禁止轉(zhuǎn)包的法律法規(guī)，以分包之名行轉(zhuǎn)包之實(shí)。名義上的分包人雖然形式上在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，但設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員的行為僅為應(yīng)付管理之用，實(shí)際并未對該工程施工活動(dòng)進(jìn)行有效組織管理，即分包人并未實(shí)際履行其與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同項(xiàng)下的主要義務(wù)。這種情況下，雖然承包人名義上是分包工程，但實(shí)際上是轉(zhuǎn)包工程，應(yīng)當(dāng)視為轉(zhuǎn)包。轉(zhuǎn)包人設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐人員只負(fù)責(zé)收取工程款，未組織管理工程施工的，亦屬于轉(zhuǎn)包。

關(guān)于轉(zhuǎn)包行為的具體類型，《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第七條規(guī)定：“存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相地將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。”該條規(guī)定列舉了六項(xiàng)轉(zhuǎn)包行為，第七項(xiàng)為兜底條款。第一項(xiàng)和第二項(xiàng)規(guī)定的轉(zhuǎn)包行為包含在轉(zhuǎn)包的定義之中。其中，第一項(xiàng)規(guī)定的是典型的轉(zhuǎn)包行為，也是實(shí)踐中最常見的轉(zhuǎn)包行為。第二項(xiàng)規(guī)定的是以肢解分包的方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)包。如果轉(zhuǎn)包人與轉(zhuǎn)承包人不是兩個(gè)獨(dú)立的民事主體，而是總公司與分公司的關(guān)系，或者是建筑企業(yè)與內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，則不構(gòu)成轉(zhuǎn)包。此外，承包人必須是將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)讓給其他單位或施工個(gè)人才構(gòu)成轉(zhuǎn)包。即承包人將其所承包的全部工程分成若干部分，分別承包給多人施工。承包人自身并不履行其與發(fā)包人建設(shè)工程施工合同項(xiàng)下的義務(wù)，不參與所承包工程任何部分工程的施工。若承包人只是將其承包工程中的分部分項(xiàng)或某一部分工程分包給其他單位或個(gè)人，屬于分包行為，而非轉(zhuǎn)包行為。轉(zhuǎn)包的最本質(zhì)特點(diǎn)是承包人對所承包的全部工程并不參與施工，而是交由第三人施工。第三人可以是一人，也可以是數(shù)人。《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第七條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)和第六項(xiàng)從轉(zhuǎn)包行為的實(shí)質(zhì)特征出發(fā)，分別從主要管理負(fù)責(zé)人、履行管理義務(wù)和主要材料設(shè)備采購、勞務(wù)分包、其他形式等多個(gè)方面，對實(shí)踐中的各類轉(zhuǎn)包行為進(jìn)行了概括總結(jié)。第三項(xiàng)規(guī)定的是總承包人或者專業(yè)承包人未參與其所承包工程施工管理的情形。在正常、合法的施工承包關(guān)系中，施工單位在承接工程之后，應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)并派駐實(shí)際管理人員，履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，對工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理。如果施工單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐相應(yīng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，而現(xiàn)場施工卻在進(jìn)行，則系未自行履行合同約定義務(wù)，未對該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理，可認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。此外，即使承包人以自身名義在現(xiàn)場設(shè)立了項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，但項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員與施工單位間沒有合法的勞動(dòng)合同關(guān)系尤其是工資關(guān)系和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系的，對施工單位的行為可認(rèn)定為轉(zhuǎn)包，對實(shí)際施工人可認(rèn)定為掛靠，此款與第十一條關(guān)于掛靠的第五種情形的認(rèn)定對應(yīng)一致。[5]第四項(xiàng)規(guī)定的是承包人不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工人收取費(fèi)用，實(shí)踐中體現(xiàn)為管理費(fèi)、協(xié)調(diào)費(fèi)或者分包費(fèi)，本質(zhì)上是轉(zhuǎn)包套利，但未自行購買或者委托他人購買主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的轉(zhuǎn)包方式。在正常、合法的施工承包關(guān)系中，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購應(yīng)由施工單位或者發(fā)包人負(fù)責(zé)采購。但法律法規(guī)并不禁止施工單位委托其他單位或個(gè)人采購材料設(shè)備，尤其是進(jìn)口材料設(shè)備的委托采購，如果施工單位能夠提供材料證明其他單位或個(gè)人采購材料設(shè)備系受其委托，有委托代理的證據(jù)且其他單位或個(gè)人除受委托采購材料設(shè)備之外，并不負(fù)責(zé)具體施工事宜，同時(shí)施工單位能夠證明自己履行了合同約定的責(zé)任和施工管理義務(wù)，則不認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。[6]第五項(xiàng)規(guī)定的是以勞務(wù)分包之名進(jìn)行的轉(zhuǎn)包行為。合法的勞務(wù)作業(yè)分包應(yīng)依法受到保護(hù)。但勞務(wù)分包的對象僅為勞務(wù)，勞務(wù)分包方收取的費(fèi)用也應(yīng)是其提供勞務(wù)的對價(jià)，應(yīng)限定在勞務(wù)報(bào)酬及必要的輔材費(fèi)用。如果建筑主材、構(gòu)配件、設(shè)備等都是由勞務(wù)分包單位購買，施工設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料租賃也由勞務(wù)分包單位租賃，勞務(wù)分包單位的承包范圍與施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的范圍相同，就屬于以勞務(wù)分包之名行轉(zhuǎn)包之實(shí)，發(fā)包人的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包行為。在勞務(wù)分包的情況下，分承包人獲得的是勞務(wù)報(bào)酬，一般還包括輔材費(fèi)用，上述費(fèi)用只占工程款的一部分，通常只占一小部分。如果是以勞務(wù)分包之名行轉(zhuǎn)包之實(shí)，則除轉(zhuǎn)包人收取的管理費(fèi)外，工程款均由所謂的分承包人獲得。轉(zhuǎn)包人收取的管理費(fèi)也不是其提供管理服務(wù)的對價(jià)，實(shí)際是出借資質(zhì)的對價(jià)或者說屬于轉(zhuǎn)包套利。第六項(xiàng)規(guī)定的是轉(zhuǎn)包人以合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相開展的轉(zhuǎn)包行為。合作、聯(lián)營、內(nèi)部個(gè)人承包等形式本身并不被法律所禁止，均是施工單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中正常的經(jīng)營和管理措施。需要注意的是，合作、聯(lián)營必須符合法律規(guī)定的條件，尤其是關(guān)于各合作方必須具備的資質(zhì)條件。而內(nèi)部個(gè)人承包并不屬于典型意義上的承包、分包或者轉(zhuǎn)包，實(shí)際是承包人內(nèi)部管理方式，對外仍應(yīng)當(dāng)由承包人而非其內(nèi)部的工作人員或者所謂的內(nèi)部承包人員對發(fā)包人負(fù)責(zé)。承包人內(nèi)部工作人員或者說內(nèi)部承包人的施工行為屬于職務(wù)行為，其法律效果直接歸屬于承包人。近年來，實(shí)踐中出現(xiàn)了以合作、聯(lián)營、內(nèi)部個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相地將其承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人施工的違法情形。在認(rèn)定某一行為是屬于合作、聯(lián)營行為還是轉(zhuǎn)包行為，應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：第一，承包人是否實(shí)際參與工程的組織施工與管理以及合作、聯(lián)營方是否以自身身份或聯(lián)合體身份參與施工。第二，合作、聯(lián)營人方是否具有實(shí)施該工程的資質(zhì)。兩者必須全部滿足才能被認(rèn)定為合作、聯(lián)營施工，而不是轉(zhuǎn)包或掛靠。如果合作、聯(lián)營方?jīng)]有資質(zhì)，或者是在項(xiàng)目上不是以其自身身份或聯(lián)合體身份出現(xiàn)，而是仍然以承包人名義對外的，對合作、聯(lián)營方應(yīng)認(rèn)定存在掛靠行為，對承包人應(yīng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。[7]除此之外，合作、聯(lián)營行為與轉(zhuǎn)包行為還有一個(gè)重要區(qū)別。在合作、聯(lián)營的情況下，承包人與各合作方、聯(lián)營方須共同承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。一方面，各方既可能盈利，也可能虧本；另一方面，各合作方或聯(lián)營方須依據(jù)約定或者出資比例分享利潤、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而非由一方收取固定收益。但在轉(zhuǎn)包的情況下，轉(zhuǎn)包人通常按工程價(jià)款的固定比例收取管理費(fèi)等費(fèi)用。在區(qū)分內(nèi)部承包關(guān)系與轉(zhuǎn)包關(guān)系時(shí)，關(guān)鍵要看是否組成項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)以及現(xiàn)場主要管理人員與施工單位之間有沒有勞動(dòng)合同、工資、社保關(guān)系，有沒有統(tǒng)一的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)關(guān)系等，如果沒有這些關(guān)系，對施工單位可認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。

實(shí)踐中，要注意區(qū)分分包行為與轉(zhuǎn)包行為，尤其是合法分包行為與轉(zhuǎn)包行為。分包行為與轉(zhuǎn)包行為區(qū)分的關(guān)鍵在于承包人對其所承包的建設(shè)工程是進(jìn)行部分施工還是均不施工。如果承包人對其所承包的建設(shè)工程進(jìn)行部分施工，將剩余部分分包給其他企業(yè)或個(gè)人施工，則屬于分包行為。如果承包人對其所承包的建設(shè)工程均不施工，而是將全部工程轉(zhuǎn)包給其他企業(yè)或個(gè)人施工，或者將工程肢解后再包給不同的人施工，則屬于轉(zhuǎn)包。對于合法的勞務(wù)分包和專業(yè)分包關(guān)系，應(yīng)當(dāng)依法予以保護(hù)。對此，《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第七條規(guī)定：“具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請求確認(rèn)無效的，不予支持。”