2.2　國際產能合作的基礎理論、動因與合作思路相關研究

2.2.1　國際產能合作的基礎理論相關研究

關于國際產能合作的基礎理論比較豐富。其中，比較經典的代表性理論主要有：發展階段理論、“雁行模式”理論、比較優勢貿易理論、“領頭龍模式”理論和全球價值鏈理論等。Mcewan和Mawdsle（2012）提出國際產能三方合作是一種雙邊和多邊相混合的特殊形式，具有多樣性、過渡性和靈活性的特點。與聯合國提出的全球發展伙伴關系具有一定的相似性，Stephen H. Hymer（1976）指出，通常情況下，獲得壟斷利潤是發達國家境外投資的主要驅動因素。小島清（2010）的邊際產業擴張理論為發達國家對發展中國家的跨國投資提供了堅實的理論支撐。Wells（1977）的小規模技術理論和Lall（1983）的技術地方化理論指出，在發展中國家為投資主體的情境下，發展中國家以特殊的比較優勢參與國際經濟活動，對外投資具有較大的市場空間。此時，進入模式的選擇是一個重要的影響因素（Wind and Perlmutter, 1977），企業需要綜合考慮自身的優劣勢、外部的機會和威脅，來決定其進入目標市場的最優方式（Anderson and Gatignon, 1986）。相比其他合作，國際產能三方合作將發展中國家和發達國家的比較優勢結合起來，融合它們的資金、知識、經驗，共同促進三方的發展（Langendorf et al．，2012a）。Langendorf等（2012b）提出國際產能三方合作體現出了更強的有效性。Ashoff（2010）認為發達國家創意和技術的融入以及合作經驗的互相學習，是加強合作有效性的手段之一。BMZ （2013）提出，發展中國家可以通過國際產能三方合作，在學習發達國家有益的經驗、技術和管理技能的過程中，獲得技術溢出，進而提高國際產能三方合作的效率，促進區域和全球合作發展（Raposo, 2014）。與此同時，國際產能三方合作也存在東道國意愿體現（United Nations Development Programme, 2009）和協調成本上升（OECD, 2013）等弊端。國際產能三方合作在具體產業合作領域的研究重點集中在農業三方合作上，楊易、姜曄等（2012）總結了農業三方合作的國際經驗；吳殿廷、楊歡等（2014）測算了“金磚五國”在農業合作方面的三方合作潛力指數。另外，中國與“一帶一路”國際產能合作的產業國際競爭力（趙東麒、桑百川，2016）、中國與發達國家在發展援助方面的三方合作——OECD-DAC三方合作（Br·utigam, 2011；黃海波、唐露萍，2013）、“一帶一路”國家的貿易潛力（孔慶峰、董虹蔚，2015）以及跨國專利合作（張明倩、鄧敏敏，2016）等相關領域關注的重點，其研究成果值得國際產能三方合作借鑒。

2.2.2　國際產能合作的動因與效應相關研究

2.2.2.1　國際產能合作的動因

國外相關研究較早就開始探究國際產業轉移的動因了，勞動力成本提高是發達國家將一些低附加值的勞動密集型產業轉移出去的關鍵原因（W. Arthur Lewis, 1954）。R. Vernon（1966）提出的產品生命周期理論、小島清（1978）提出的邊際產業理論、Raul Prebisch（1981）提出的移入需求理論和Dunning（1988）提出的國際生產折衷理論，從不同方面對產業轉移的動因作了闡述。國內研究方面，盧根鑫（1997）基于勞動力價值的差異性和重合產業的相似性兩個角度分析了國際產業轉移的主要動因。聯系到跨國公司的發展，陳琦（2010）提出產業轉移的產生根源是要在國際市場上爭取最大化的競爭優勢。張庸萍、劉建江等（2011）基于危機角度提出沖擊國際產業轉移的外部推力是次貸危機，內部動因是技術進步與要素稟賦，根本動因是國際分工和世界生產力的發展。傅強、魏琪（2013）基于價值鏈視角，指出隨著社會制度的不斷變遷和技術的不斷進步，全球價值鏈也在不斷加強，從而產生了產業轉移。基于微觀企業和宏觀國家兩個層面，袁麗梅、朱谷生（2016）分析了我國開展國際產能合作的動因。從企業層面來看，國際產能合作有三個動因：一是為解決國內市場飽和的產能過剩；二是為學習國外領先科技；三是為提高企業在國際市場的影響力以及符合經濟全球化發展態勢。從國家層面來看，國際產能合作也有三個動因：一是為過剩產能和外匯儲備逐利；二是為保持經濟穩定增長；三是為提升國家在國際上的影響力和國際地位。萬軍（2016）基于對拉美國家的分析，提出國際產能合作的動因主要有三個：一是促進拉美產業多元化；二是服務拉美基礎設施需求；三是發揮金融和投資在經濟轉型新引擎作用的需要。

2.2.2.2　國際產能合作的效應

國外將產能合作的效應分為正效應和負效應，如技術外溢效應、就業效應、環境效應、貿易效應、資本形成效應等。Lall（1983）認為發展中國家能夠通過學習發達國家的先進管理經驗和技術，并基于自身國情革新，間接提升本國的科研能力，提升了發達國家新的影響力，具有后發優勢，并提出了技術地方化理論。Porter（1985）認為，可以根據國際產能合作不同的環節所需要的生產因素、交通因素、區位因素等進行綜合分析，基于不同合作國的相對優勢，每個區域承擔相應的分工，實現全球分工，以便進行更加規模化和專業化的生產管理，進而通過資源在全球范圍內的合理配置，形成國際的生產組合和全球產業鏈，提出了全球價值鏈理論。Martin Bijsterbosch（2010）提出，外商直接投資能夠有效提高被投資國的生產率。戴嶸等（2015）、陶權等（2015）從環境角度研究環境對產業轉移的影響。王志明（2016）基于技術溢出效應角度，分析了中哈的“點對點”建立工業園區的產能合作新理念和新價值模式。楊子帆（2016），魏巍等（2016），黃先海、余驍（2017）等從價值鏈角度提出了產能合作在全球分工中的重要作用。安曉明（2017）綜合考慮國內產業轉移和國際產能合作，基于國際產能合作的特征和風險預估的角度，提出了中國開展國際產能合作的推進方略。

2.2.3　國際產能合作的思路相關研究

關于化解我國產能過剩和開展國際產能合作的思路和對策，國內一些學者提出了開展國際產能合作的建議。由于當前資本項目與經常項目雙順差的狀況常常出現，中國國際收支失衡，容易導致貿易摩擦。我國需要激勵國內產品市場相對已飽和的企業“走出去”，擴張市場容量與市場版圖，主動開拓國際市場（周業樑、盛文軍，2007）。針對本國過剩的企業產能，要鼓勵部分企業將產能轉移到國外，在對外投資方面，應支持我國產業資本積極、主動參與國際產能合作，提高資源配置效率：一方面，使本國企業在國際市場上接受挑戰的同時，增強國際競爭力；另一方面，可以解決本國企業的產能過剩問題（中國企業聯合會“去產能化”調研組，2013）。李曉華（2013）通過研究論證我國企業向國外轉移過剩產能的三個好處，提出我國相關政府職能部門應該在項目審批、外匯使用、出口關稅等方面出臺鼓勵支持政策，支持產能過剩產業“走出去”。另外，對于一些需求大量投資品的、在國內競爭中處于劣勢的、存在較為嚴重貿易摩擦的企業，引導其直接進行國外投資。張前榮（2013）提出，要加快我國產能向海外轉移的步伐，選取資源能源儲備豐富的國家和地區，如幾內亞、東南亞、俄羅斯等，支持我國過剩的產業“走出去”，與其進行產能合作，支持過剩產能產品的出口。發達國家消化過剩產能的共性規律是推動產能國際轉移，讓過剩產能“出海”，幫助外匯儲備找到出口，徹底釋放外部消費需求，也有利于“中國制造”占據產業鏈上游，走向國際（董小君，2014）。李志鵬、徐強、閆實強（2015）分析了各產業利用國際市場調節富余產能面臨的不同條件和模式，提出出于全球市場態勢和產業發展階段等原因，國際市場能夠為部分產業產能調節提供廣闊空間。國務院提出化解富余產能中的“轉移一批”即需發揮國際市場的功能，在實際操作方面，就需要開拓對外承包發展的潛力，需要革新國際貿易手段，主動開拓外部發展空間，發展對外投資合作。曲鳳杰（2017）在針對來自亞、非、歐、拉美等地區政府工作人員進行相關問卷調查后指出，東道國對與中國開展國際產能合作普遍持歡迎態度，目前已經開展的與東道國的國際產能合作對接狀況良好。但是由于東道國營商環境與自身基礎設施狀況較差，在一定程度上制約了國際產能合作，同時中國在東道國知名度偏低、企業核心競爭力偏弱、政府核準程序復雜等問題也影響了國際產能合作的成效。因此，未來應切實提升企業核心競爭力，針對不同區域和國家的比較優勢和突出問題制定國際產能合作的針對性方案。