第二節 相關文獻綜述

本書將與中國能源產業市場化變遷相關的文獻分為三部分：一是對能源產業市場化歷程的描述；二是影響中國能源產業市場化的原因分析；三是相關原始材料。

一 對能源產業市場化歷程的描述

首先是比較全面地介紹中國能源產業市場化歷程的著作。李曉西主編的《中國傳統能源產業市場化進程研究報告》[5]，和史丹主編的《中國能源工業市場化改革研究報告》[6]比較全面地介紹了中國能源產業市場化進程，但這兩本書對影響中國能源產業市場化進程的原因分析不多。

其次，有些著作就能源中的某個產業進行了描述。如在電力產業方面：楊魯、田源以報告的形式指出當時電力工業存在的問題并提出對策；[7]葉澤、張新華描述并分析了2002年以來中國電力體制改革的成敗。[8]在石油產業方面：姜玉春、蔡軍田詳細回顧了1978—2000年中國石油產業變遷；[9]王丹分析了中國石油產業的結構、行為與績效；[10]嚴緒朝翔實描述了1998年中國石油石化行業大重組時的狀況；[11]中石油集團也曾編寫書籍詳細描述中石油集團重組和上市的過程。[12]張海韻曾編寫過兩本有關中國石油石化產業重組和上市的書籍，詳細刻畫了1990年后半期中國石油產業的大變革。[13]

最后，還有些著作從能源管理體制角度涉及中國能源產業市場化進程。如林衛斌、方敏試圖對各國能源管理體制進行比較研究，初步描述了其他國家的能源管理體制并分析了中國能源管理體制的歷史沿革和現狀。不過該書對于中國能源管理體制的分析比較單薄，更多是對事實本身的簡略描述。[14]

二 影響中國能源產業市場化進程的原因分析

對于影響中國能源產業市場化進程的原因，目前學界的分析有四種視角，分別強調總體改革背景、國家/官僚政治結構、國內工商集團以及國際因素的影響。

首先是強調總體改革背景的視角。史丹認為國內能源產業市場化的一大背景是國內階段性的經濟體制改革，她認為中國能源工業市場化改革，是中國經濟從計劃向市場轉變的一部分。如中國經濟改革的思路影響了能源工業市場化改革，經濟改革中對于部門與行業的改革，是“先消費品生產行業，后生產資料生產行業”，先農業和輕工業部門，后重工業部門，并認為“這就造成了我國能源工業市場化水平與國民經濟其他部門市場化水平的差異”。[15]李曉西等強調“推進能源市場化是完善社會主義市場經濟體制的重要內容”，是“轉變經濟發展方式的迫切要求”。[16]朱曉艷強調了中國電力體制變革的大部制改革背景。[17]Yao Lixia和Chang Youngho認為，自改革開放以來，中國能源安全程度沒有得到很好的提升。他們認為中國能源最安全的時段是1981—1985年，其次是1995—2005年，而1986—1994年中國能源安全程度不高，2005年后中國能源安全狀況呈現惡化趨勢。[18]他們將原因歸咎于中國的能源政策并非意在改進能源安全，而只是對國內宏觀經濟做出反應。[19]

其次是強調國家/官僚政治結構的視角。李侃如和米歇爾·奧克森伯格從政府政策過程角度分析了中國能源產業，并用“分散的威權主義（fragmented authoritarianism：學界一般譯為權威碎片化或碎片化的權威）”來概括中國能源決策過程的主要特點。[20]該書完成于1988年，此后中國能源產業又經歷了二十多年的發展，李侃如當初的概括在今天是否依然適用，需要之后二十多年的實踐來檢驗。陳紹鋒指出中國的石油產業市場化，是一種國家管理的市場化（state-managed marketization），[21]他還分析了為何進入21世紀后，中國開始將重心從直接在國際市場上購買原油，轉變為推動石油外交和石油國企“走出去”直接購買海外油田。他認為這是因為中國政府對世界石油市場的感知發生變化、同時石油國企意圖借此獲得更多經濟利益和政治影響。[22]梁波從組織社會學的角度，分析了1988—2008年中國石油產業的變遷，指出在1988—1998年石油市場是“封閉—行政化”發展范式，在1998—2008年轉變為“開放—市場化”發展模式，而中國石油產業發展范式變遷的深層動力來自其中復雜的權力關系。[23]

再次是強調國內工商業集團的視角。馬克·格隆布里奇以煤炭、石油、紡織和鋼鐵四個行業為案例，詢問為何有些行業比另一些行業更能影響政府的產業政策？他強調了作為利益集團的企業自身因素——該行業的產業集中度以及該行業資產專用性的高低——的影響。產業集中度越高、資產專用性越高[24]的產業，其影響國家產業政策的能力就越強，[25]如石油產業就比紡織業影響政府政策的能力更強。約翰·霍普金斯大學孔博指出，國企深化改革后，石油國企與中央政府一同成為中國石油產業政策的制定者和實施者。[26]武建東指出國家電網在延緩電力產業市場化中起到了重要作用。[27]

最后是強調國際力量的視角。艾里·塞卡瓦等人指出中國核能的發展源于國際競爭和國內政治的雙重影響。[28]芮懷川從發展、轉型與全球化的角度分析了中國煤炭產業的發展，指出了全球化對中國煤炭工業改革的影響（她在書中用發展來解釋中國改革開放后中小煤礦企業的興衰，用轉型來解釋國有煤礦的虧損與困境，用全球化來解釋國家對大型煤炭企業——如神華——的扶持政策）。[29]一些著作分析了國際力量對中國能源安全問題的影響。如查道炯分析了中國與國際石油市場之間存在的競爭與相互依賴對中國能源安全的影響；周云亨討論了美國對中國能源安全的影響。[30]

三 能源產業市場化的原始資料

中國能源產業市場化的原始資料雖然不少，但被利用的并不多。這類資料以前較少被人關注，或者是最近才出版。如李鵬總理退休后開始整理其日記，在此基礎上出版了十多本著作。李鵬曾長期主管中國能源領域，其著作保存了大量一手資料，如已出版的《李鵬論發展中國電力工業》《電力要先行：李鵬電力日記》《從起步到發展：李鵬核電日記》《眾志繪宏圖：李鵬三峽日記》，[31]均是研究中國能源產業的寶貴一手資料。

能源領域其他高官也紛紛出書，回憶往昔能源工作。如原能源部部長黃毅誠出版了《能源部：1988—1993》《我的故事》《秋語》等書。[32]其中《能源部：1988—1993》整理了其任能源部部長期間幾乎所有的文章和講話，不僅提供了能源部的詳細資料，而且公開了大量內部講話稿。《我的故事》作為黃毅誠的個人回憶錄，也提供了不少鮮為人知的材料。《秋語》則記錄了他對能源行業的一些思考，以及他退休后寫給中央領導人的信件。原石油工業部部長、中國石油天然氣總公司總經理王濤將自己任期內的主要講話整理成《中國油氣發展戰略》一書出版，此外他還出了一本回憶錄《征戰死亡之海：塔里木盆地石油會戰》，[33]詳細回憶了他任石油工業部部長和中國石油天然氣總公司總經理期間的經歷。該書披露了不少內部決策過程，如開發塔里木盆地的決策是如何做出的，還詳細回憶了塔里木石油會戰的種種細節。中石化總公司第一任黨組書記、董事長李人俊的一些重要內部講話稿也被中石化集團公司編輯出版。[34]原煤炭工業部部長高揚文則回憶了自己任職煤炭工業部時的經歷。[35]原國家能源局局長張國寶通過寫文章或接受采訪，回憶了我國許多重大的能源決策過程。如他那篇《電改十年的回顧與思辨》，[36]回顧了2003年以來中國的電力體制改革，披露了電力體制改革中高層決策的一些細節；再如他在接受《中國經濟周刊》采訪時，回顧了風電產業決策的詳情。[37]

另外，本書還采用了朱镕基[38]、李嵐清[39]、石廣生、龍永圖等人的回憶錄或者是公開發表的回顧過往經濟決策的文章。這些關于昔日能源管理和決策的回憶，或是尚未引起研究者的足夠重視，或是因為公開較晚而尚未被相關學術研究所采用。

四 對中國能源產業市場化相關文獻的評析

首先，對中國能源產業市場化的原因進行解釋的文獻不足。一是很多相關文獻僅描述中國能源領域有什么政策，有哪些相關管理部門，而對政策制定的深層動力解釋較少。如中國政府為何有時能成功推動能源產業市場化，有時卻缺乏這種意愿和/或能力？相關解釋很少，既有文獻大多是用報告的形式陳述有哪些改革，還需要哪些改革等，而對改革的原因及其互動過程分析較少。有的文獻用介紹背景來代替對原因的分析，但這二者之間是有區別的。有的文獻對原因和結果的區分不夠，如僅用經濟總體改革思路來解釋能源產業市場化思路是不夠的，因為很多時候，經濟總體改革思路與具體行業改革狀況是相互影響的。二是大多數文獻都是只寫了煤炭、石油、電力中的一個產業。

其次，用國際—國內互動框架來系統解釋中國能源產業市場化的文獻不足。既有談到國際因素影響的文獻，至少有三個不足：一是這類文獻在討論國際力量對中國能源問題的影響時，大多是分析對中國能源安全的影響，很少分析對中國能源產業市場化進程的影響；二是這類文獻大多強調國際力量中其他國家因素的影響，而相對忽略了國際制度的重要影響；三是將國際力量和國內因素有機結合以分析中國能源產業市場化進程的研究較少。

全球化的深入使得國際制度/國際體系不僅影響了國家間互動，而且深入國家內部，影響了國家內部制度變遷。但既有文獻總體上不夠重視國際因素對中國國內制度變遷的影響。外部世界更多只是被認為是與個別企業有關的進出口、投資等活動，而從國際制度/國際體系層面分析國際政治經濟規則與權力分配如何塑造中國經濟政策的文獻較少。如對中國改革開放以來的產業市場化進程，研究者們大多分析導致其變化的國內變量，很少分析其國際變量；而即便提到國際因素的影響，大多也只是泛泛而談，很少能清晰地分析國際因素“如何”影響。[40]如謝淑麗[41]等人的著作在分析中國改革開放以來的經濟改革時，就對國際力量的作用不夠重視。然而“國際體系不僅僅是國內政治和國內結構的結果，而且是它們（國內政治和國內結構）的原因。（國家間）經濟關系和（國外）軍事壓力約束著一系列——從政治決策到政治改革——國內行為。因此，應該對國際關系和國內政治同時進行分析，而且應該作為一個整體來分析。”[42]

有些學術文獻雖未涉及能源領域，但對國際力量如何影響了中國產業市場化進程做了一定的探討，這方面較有代表性的是托馬斯·摩爾對中國紡織業和造船業的分析。托馬斯·摩爾以中國的紡織業和造船業為例，說明了國際力量在塑造中國國內產業轉型方面的重要作用。托馬斯·摩爾認為如果外部世界過于開放，出口國的出口實現得過于容易，那么出口國將難以實現產業轉型與升級；如果外部世界過于封閉，出口國已完全喪失出口機會，那么出口國的產業轉型與升級同樣難以實現。只有在外部世界適度開放的情況下，中國國內產業才更有可能實現轉型升級并具有長期國際競爭力。作者認為，相比自由貿易（free trade），中國實際上更受益于（而不是受損于）有管理的貿易（managed trade）。瑪麗·加拉格爾則在其《全球化與中國勞工政治》一書中指出，中國通過引入外資的方式，在避免直接觸動在中國有很大政治影響力的國企部門利益的同時，通過外資企業的“示范”效應，來促進中國的經濟改革。她認為中國政府更多是通過外資（而不是通過發展私人資本）來融入全球經濟。而中國共產黨在20世紀90年代中后期的深化國企改革浪潮中，讓人們更意識到民族工業與跨國企業“中外競爭”的緊迫性，從而避免了意識形態上的爭論。“私有化是必要的，從而中國的‘民族工業’可以得到激活和加強，以接受全球化的挑戰。”[43]

當下我們缺乏一種從國際—國內互動的角度來分析中國能源產業市場化進程的學術研究，而這正是本書試圖完成的任務。本書將在下一節提出自己的研究框架。