第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系和研究方法

一 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的較為通行的一種定義為：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源在各種可供選擇的用途中如何進(jìn)行最有效的配置，以使得人類的無(wú)限欲望得到最大滿足的一門理論學(xué)科。根據(jù)研究?jī)?nèi)容的不同，主要將經(jīng)濟(jì)學(xué)分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（一）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Microeconomics）

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為作為考察對(duì)象，這些經(jīng)濟(jì)個(gè)體包括消費(fèi)者（個(gè)人或家庭）、生產(chǎn)者（廠商）和生產(chǎn)要素的所有者（個(gè)人或家庭）等。價(jià)格機(jī)制是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，考察的是在市場(chǎng)交換體系中消費(fèi)者的需求行為與廠商的供給行為，以及需求和供給如何在市場(chǎng)上互相影響。微觀研究方法的特點(diǎn)是從研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的最大化行為入手，來(lái)解決社會(huì)資源的最優(yōu)配置問(wèn)題。因?yàn)槿绻總€(gè)經(jīng)濟(jì)單位都實(shí)現(xiàn)了最大化，整個(gè)社會(huì)的資源配置也就實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)化。

（二）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Macroeconomics）

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以一個(gè)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)運(yùn)行作為考察對(duì)象，考察一個(gè)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作情況以及政府如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策來(lái)影響國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。國(guó)民收入決定理論是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，要解決的是資源利用問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源的充分利用作為既定的前提，但是20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)打破了這個(gè)神話。這樣，資源利用就被作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)組成部分——宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所要解決的問(wèn)題。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源合理配置視為默認(rèn)條件，研究現(xiàn)有資源未能得到充分利用的原因、達(dá)到充分利用的途徑，以及如何實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)等問(wèn)題。失業(yè)、通脹、經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)等，都是典型的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

（三）其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分類

同樣基于內(nèi)容細(xì)分，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)這一分支沿著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，將重點(diǎn)放在了研究國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交易。當(dāng)考慮到資源配置方式的變化，從歷史的角度對(duì)資源配置方式變化——也即經(jīng)濟(jì)制度變遷——進(jìn)行研究，則催生了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。在行為主體的假設(shè)方面，經(jīng)濟(jì)理性的前提是信息充分，圍繞著信息產(chǎn)品是什么、如何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)這些問(wèn)題，就產(chǎn)生了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。至于將經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實(shí)結(jié)合，產(chǎn)生的其他應(yīng)用分支，數(shù)量眾多，分類也日漸復(fù)雜。

二 經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為抉擇的社會(huì)科學(xué)，其研究活動(dòng)本身也面臨著一個(gè)現(xiàn)實(shí)的選擇，即分析方法的選擇。

（一）規(guī)范分析與實(shí)證分析（Normative versus Positive Analysis）

規(guī)范分析（Normative Analysis）是以一定的價(jià)值觀念或現(xiàn)有的制度或政策作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，回答經(jīng)濟(jì)行為人的行為應(yīng)該是什么的分析方法。規(guī)范分析采用的是演繹法，從某些假設(shè)出發(fā)，通過(guò)邏輯演繹得到理論，研究的是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“應(yīng)該是什么”（What it should be）。這種分析側(cè)重邏輯而脫離現(xiàn)實(shí)，往往用來(lái)提出純理論，簡(jiǎn)稱“就事論理”。

實(shí)證分析（Positive Analysis）是通過(guò)直接和間接的觀察或經(jīng)驗(yàn)而獲得知識(shí)的一種方式，采用的是歸納法，以現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)證實(shí)已有的理論或通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)的觀察推導(dǎo)出新的理論。實(shí)證的經(jīng)濟(jì)分析分為兩部分：一是觀察并得到經(jīng)濟(jì)規(guī)律；二是在經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上分析和預(yù)測(cè)人們經(jīng)濟(jì)行為的后果。實(shí)證分析基于事實(shí)，研究的是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么”（What it is），內(nèi)容具有客觀性。結(jié)論正確與否，可通過(guò)事實(shí)驗(yàn)證，簡(jiǎn)稱“就事論事”。

例如，人們會(huì)如何得出需求定理？甲以已知的效用理論為基礎(chǔ)進(jìn)行邏輯推演得到了需求定理；乙進(jìn)行社會(huì)觀察，收集大量數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)所有的調(diào)查結(jié)果都顯示需求取決于價(jià)格等關(guān)鍵因素，于是歸納得到需求定理。兩者的結(jié)論是一樣的，只不過(guò)甲靠的是理性，乙靠的是經(jīng)驗(yàn)。

實(shí)證分析與規(guī)范分析的分歧是經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上的經(jīng)久話題，這一分歧實(shí)質(zhì)是哲學(xué)思維在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的延伸。實(shí)證分析法來(lái)自孔德（Auguste Comte）的科學(xué)哲學(xué)思想，認(rèn)為哲學(xué)應(yīng)根據(jù)實(shí)證的自然科學(xué)，通過(guò)觀察和實(shí)驗(yàn)得出經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和知識(shí)。規(guī)范研究法來(lái)自庫(kù)恩（Thomas Kuhn）的歷史主義哲學(xué)，他提出研究的“范式”（Paradigm）的概念，即理論上或方法上的信念或規(guī)范。信念必然包括價(jià)值觀，于是規(guī)范與價(jià)值觀聯(lián)系起來(lái)了。實(shí)證主義反對(duì)“價(jià)值判斷”，歷史主義則崇尚“價(jià)值判斷”。

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容具有客觀性，所得的結(jié)論可以根據(jù)事實(shí)來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)則沒(méi)有客觀性，它所得的結(jié)論要受到不同價(jià)值觀的影響，誰(shuí)是誰(shuí)非沒(méi)有什么絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，從而也就無(wú)法進(jìn)行檢驗(yàn)。但是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們更趨向認(rèn)為實(shí)證和規(guī)范之間不存在鴻溝，經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能擺脫價(jià)值判斷，實(shí)證和規(guī)范應(yīng)當(dāng)結(jié)合。規(guī)范是實(shí)證的前提條件，是為了更好的實(shí)證。實(shí)證法則是用事實(shí)對(duì)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)，是實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)、達(dá)到預(yù)期效果的實(shí)用工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)需要從事實(shí)出發(fā)，進(jìn)而解決“應(yīng)當(dāng)如何”的問(wèn)題。

（二）均衡分析（Equilibrium Analysis）

均衡分析來(lái)自物理的均衡概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡是指經(jīng)濟(jì)體系中，相互抗衡的力量勢(shì)均力敵，使體系處于一種相對(duì)靜止、不再變動(dòng)的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，決策各方已經(jīng)不可能再有任何利益的改進(jìn)，任何一方都不會(huì)主動(dòng)改變當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)行為。均衡分析就是在假定經(jīng)濟(jì)體系中的經(jīng)濟(jì)變量既定條件下，考察體系達(dá)到均衡時(shí)所出現(xiàn)的情況以及實(shí)現(xiàn)均衡所需要的條件。

1.局部均衡分析（Partial Equilibrium Analysis）

局部均衡分析，是指假定在其他條件不變的情況下，考察單一的商品市場(chǎng)達(dá)到均衡的狀況和條件。這是馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中所經(jīng)常使用的分析方法，分析的是一個(gè)產(chǎn)品、一個(gè)市場(chǎng)中的供需均衡問(wèn)題，也可以擴(kuò)展為對(duì)一些產(chǎn)品或一些市場(chǎng)中的均衡問(wèn)題。為了進(jìn)行這樣的分析，就不能不排除其他產(chǎn)品或其他市場(chǎng)對(duì)正在進(jìn)行的均衡分析的影響。

2.一般均衡分析（General Equilibrium Analysis）

一般均衡分析，是指在充分考慮所有經(jīng)濟(jì)變量之間關(guān)系的情況下，考察整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)完全達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的狀況，和達(dá)到均衡的條件。這是瓦爾拉斯首先使用的分析方法，以一個(gè)系統(tǒng)中所有的市場(chǎng)都能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡為前提。一般均衡構(gòu)建了近乎完美的一套數(shù)學(xué)模型，但一般來(lái)說(shuō)僅有理論意義而無(wú)法完全運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)。

3.對(duì)均衡分析法的評(píng)價(jià)

均衡分析法依據(jù)物理學(xué)原理，單純考察某個(gè)條件與結(jié)果之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中參與人看作互不聯(lián)系的單個(gè)人，忽略了制度環(huán)境、社會(huì)環(huán)境及人文環(huán)境等對(duì)參與人行為的影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是如何達(dá)到均衡結(jié)果以及達(dá)到均衡所需的時(shí)間等都置之不理。這種研究方法只重原因和結(jié)果，面對(duì)諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，無(wú)法給予合理解釋。博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)這種均衡分析的有效補(bǔ)充。

（三）靜態(tài)、比較靜態(tài)與動(dòng)態(tài)分析（Static，Comparative Static versus Dynamic Analysis）

靜態(tài)分析（Static Analysis）是不考慮時(shí)間因素時(shí)的經(jīng)濟(jì)分析方法，假設(shè)所使用的變量都是同一時(shí)期的。例如，“當(dāng)價(jià)格為3，蘋果的需求數(shù)量為50”，就是一個(gè)靜態(tài)分析的結(jié)果。單純的靜態(tài)分析并沒(méi)有多少實(shí)際用處，靜態(tài)分析只有用于對(duì)比時(shí)才有意義，此時(shí)需要使用靜態(tài)比較分析。

靜態(tài)比較分析（Comparative Static Analysis）是對(duì)不同時(shí)點(diǎn)的靜態(tài)進(jìn)行比較。例如，“隨著消費(fèi)者收入減少，需求曲線向左移動(dòng)”，就是靜態(tài)比較分析的結(jié)果。這是經(jīng)濟(jì)分析中較為常用一種分析法。

動(dòng)態(tài)分析（Dynamic Analysis）的特點(diǎn)是變量具有時(shí)間特征，基于經(jīng)濟(jì)狀態(tài)隨時(shí)間而變動(dòng)的過(guò)程或變動(dòng)的機(jī)制，而不止于僅僅對(duì)變動(dòng)前后狀態(tài)進(jìn)行比較。

（四）邊際分析法（Marginal Analysis）

邊際（Marginal）的本義是“額外的”“追加”，指處在邊緣上的“已經(jīng)追加上的最后一個(gè)單位”或“可能追加的下一個(gè)單位”，也就是指變化。邊際分析法的原理是一種變動(dòng)的數(shù)量分析，可以用于研究變量本身的數(shù)量的變動(dòng)以及變量之間的相互關(guān)系。在數(shù)學(xué)上，邊際分析法就是運(yùn)用導(dǎo)數(shù)和微分方法研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中微增量的變化。

邊際分析也是一種最優(yōu)分析。邊際分析實(shí)質(zhì)上是研究變量在某一點(diǎn)遞增、遞減變動(dòng)的規(guī)律，包括是函數(shù)在邊際點(diǎn)上的極值。邊際點(diǎn)的極值是作出判斷并加以取舍的最佳點(diǎn)，據(jù)此可以作出最優(yōu)決策。

如果不借助微積分，邊際分析也可以采用一種較為簡(jiǎn)便的常規(guī)方法，直接對(duì)微增量進(jìn)行對(duì)比，即增量分析。經(jīng)濟(jì)人的理性選擇是基于預(yù)期的成本和收益，現(xiàn)狀的任何變動(dòng)都會(huì)引起成本或收益的新變化。忽略伴隨著過(guò)去的選擇而產(chǎn)生的成本和利益，專注于對(duì)新出現(xiàn)的情況進(jìn)行邊際上的分析，這是一種更為精準(zhǔn)有效的方式。

與之邊際分析相對(duì)應(yīng)的，是沉淀成本（沉沒(méi)成本）這一概念，即已經(jīng)發(fā)生、無(wú)論你未來(lái)做什么都不可能消除的成本。在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)選擇時(shí)，應(yīng)該忽視沉淀成本。

三 經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科

回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源和發(fā)展歷程，就可以看到在這一領(lǐng)域中，充滿了來(lái)自數(shù)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科的理論支持。

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)

哲學(xué)是所有研究人文社會(huì)學(xué)科的源頭。形而上學(xué)、辯證法、邏輯學(xué)、認(rèn)識(shí)論、方法論等哲學(xué)思辨，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了必不可少的基礎(chǔ)。早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，很多是從研究哲學(xué)開(kāi)始，進(jìn)而轉(zhuǎn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，亞當(dāng)·斯密就是其中代表。以經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)“經(jīng)濟(jì)人”為例，來(lái)自于功利主義思想，即哲學(xué)的“人性”探討，同時(shí)被用于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范體系受到哲學(xué)的影響最深，也被稱為為經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)具有科學(xué)性，科學(xué)性的表現(xiàn)就是通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ǖ贸鲅芯拷Y(jié)果。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)通常不能采取和自然科學(xué)一樣的實(shí)驗(yàn)證明，以數(shù)理分析和計(jì)量工具建立模型來(lái)表達(dá)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，成了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的常用選擇。如馬歇爾所言，“數(shù)學(xué)能通過(guò)異常簡(jiǎn)練準(zhǔn)確的語(yǔ)言來(lái)清楚表達(dá)一些一般關(guān)系和一些經(jīng)濟(jì)推理的簡(jiǎn)短過(guò)程……使用數(shù)學(xué)方法處理物理的經(jīng)驗(yàn)會(huì)使人們深刻領(lǐng)會(huì)經(jīng)濟(jì)變化之間的相互作用，這是其他任何途徑都不可能達(dá)到的效果”^[5]。但數(shù)學(xué)無(wú)法代替抽象思維的作用，數(shù)學(xué)工具的具體運(yùn)用應(yīng)基于經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和經(jīng)濟(jì)思維的指導(dǎo)，才不至被濫用。

（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)

心理學(xué)是用觀察、實(shí)驗(yàn)的方法觀察人們的現(xiàn)實(shí)行為。將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為理性選擇的學(xué)科，則心理學(xué)的許多研究都可以被經(jīng)濟(jì)學(xué)借用。比如，將心理學(xué)家發(fā)明的問(wèn)卷調(diào)查方法用于經(jīng)濟(jì)研究，也可以通過(guò)可控制的實(shí)驗(yàn)去了解人們的經(jīng)濟(jì)行為——這就是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。

（四）經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)

生物學(xué)帶給經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示來(lái)自達(dá)爾文的進(jìn)化論，強(qiáng)調(diào)要用動(dòng)態(tài)的、在生物學(xué)意義上不斷變化的眼光來(lái)考察人類行為。引入生物學(xué)演化論的方法，有助于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演進(jìn)的條件下，更全面地研究各類經(jīng)濟(jì)主體的交換行為，以及由于交換行為的演化和復(fù)雜化帶來(lái)的社會(huì)演化，避免一般均衡理論重于物理均衡，而忽略系統(tǒng)演變的局限。這一部分的理論分支走向了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（五）經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)一樣，都是研究人類社會(huì)的學(xué)科，只是出發(fā)點(diǎn)和視角不同。其中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是從個(gè)人到社會(huì)，社會(huì)學(xué)研究則是從社會(huì)到個(gè)人，政治學(xué)研究著重的是組織管理和制度。歷史學(xué)將人類社會(huì)發(fā)展演變作為對(duì)象，視野具有高度的綜合性、整體性。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是一種非常復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，所以要從歷史的角度、制度的角度、實(shí)驗(yàn)的角度、系統(tǒng)工程的角度等多方面進(jìn)行全面研究。