第一章　鄉村產業融合的理論基礎與內涵

第一節　鄉村產業融合的理論基礎

一、交易成本理論

交易成本理論^［1］（Transaction Cost Theory）是由諾貝爾經濟學獎得主羅納德·哈里·科斯（Coase，Ronald H）于1937年提出的。交易成本理論又稱交易費用，是用比較制度分析方法研究經濟組織制度的理論。科斯認為，交易成本是獲得準確市場信息所需要的費用，以及談判和經常性契約的費用，交易成本通常是由信息搜集成本、談判成本、締約成本、監督履約成本等構成。交易成本理論的根本觀點是用交易費用理論解釋企業的性質?？扑乖凇镀髽I的性質》一書中認為，交易成本是通過市場價格機制組織產生的、最明顯的成本，也就是完成交易的成本，并認為交易成本是市場上發生的每筆交易的談判費用、簽約費用及監督合同履行的費用。科斯認為，企業和市場是兩種可以相互替代的資源配置方式，有限理性、機會主義、不確定性使得市場交易費用較大；為節約交易費用，企業作為代替市場的資源配置方式應運而生，通過市場完成的交易成本相對偏高，而形成企業組織，可以通過企業內部配置資源，實現節約交易成本的目的。

科斯提出交易成本的概念，諾貝爾經濟學獎獲得者威廉姆森則將交易成本理論系統化。威廉姆森開創了交易成本經濟學理論，并成為新制度經濟學的創始人。威廉姆森的交易成本理論以經濟組織為研究對象，將市場經濟條件下人們之間的各種交互活動看作經濟交易，以交易為基本分析單位。他廣泛考察和研究了資本主義的各種主要經濟制度，并開創性地把交易成本的理論應用到各種經濟制度的比較和分析中，建立了一個全新的研究視角和體系。威廉姆森在1985年出版了《資本主義經濟制度》一書，書中以交易為基本單位，以合同為研究對象，研究制度的效率和經濟的效率。該書已成為經濟學的經典名著，影響經久不衰。由于交易成本的存在，經濟交易是稀缺的，進行科學的交易選擇安排，實現節約交易成本，進而優化資源配置是經濟學研究的核心問題。本書研究鄉村產業融合發展，產業融合是節約交易成本的產業創新，農村第一、第二、第三產業融合是通過產業間的資源重組和優化配置，實現產業附加值的提升和農民收入的增長，最終實現產業興旺。

在基于交易成本理論的產業融合研究方面，梁偉軍^［2］從交易成本理論視角，對現代鄉村產業融合發展機制進行了研究。常耀中^［3］從交易成本理論視角，辯論了林毅夫和張維迎之間的產業政策。吳悅、周曉冬^［4］等人以新疆庫爾勒香梨合作社為例，對基于交易成本理論的果品產業合作社規模優化問題進行了研究。

二、產業鏈理論

產業鏈（Industrial Chain）是產業經濟學中的一個概念，是各個產業部門之間基于一定技術的經濟關聯，并依據特定的邏輯關系和時空布局關系客觀形成的鏈條式關聯關系形態。產業鏈是一個包含價值鏈、企業鏈、供需鏈和空間鏈四個維度的概念。這四個維度在相互對接的均衡過程中形成了產業鏈，這種“對接機制”是產業鏈形成的內模式，作為一種客觀規律，它像一只“無形之手”調控產業鏈的形成。產業鏈的特征包含產業層次、產業關聯程度、資源加工深度和滿足需求程度等。

在西方研究文獻中，與“產業鏈”相關的概念是“產業關聯效應”“供應鏈”和“價值鏈”等概念。1958年赫希曼在《經濟發展戰略》一書中提出產業關聯效應理論，并利用產業關聯效應理論論述了產業的鏈條關系及相關概念，后來逐漸表述為產業鏈。供應鏈是基于經濟全球化和知識經濟時代的到來，企業整合外部資源快速響應市場需求，形成一條貫穿供應商—制造商—經銷商—分銷商的鏈條，相鄰企業之間表現出一種需求與供給的關系。價值鏈是由邁克爾·波特提出的，他認為，“每個企業都是在設計、生產、銷售、發送和輔助其產品的過程中進行種種活動的集合體”，每個環節都是一個價值創造過程，所有活動可以用價值鏈表示出來。企業的價值創造是通過一系列活動構成的，這些活動可分為基本活動和輔助活動兩類，基本活動包括內部后勤、生產作業、外部后勤、市場和銷售、服務等；輔助活動包括采購、技術開發、人力資源管理和企業基礎設施等。這些相互分工又相互關聯的生產經營活動，構成了一個價值創造的動態過程，即價值鏈。產業鏈形成的原因在于創造，產業鏈是產業價值實現和增值的根本途徑。

產業鏈分為接通產業鏈和延伸產業鏈，接通產業鏈是指將一定地域空間范圍內間斷的產業部門借助某種產業合作形式聯結起來；延伸產業鏈則是將一條原有的產業鏈盡可能地向上游或下游拓展延深，產業鏈向上游延伸一般使得產業鏈聯結到基礎產業環節和技術研發環節，向下游延伸則進入到市場拓展環節和營銷環節。產業鏈的實質就是產業內不同企業之間的關聯關系，而這種產業關聯關系的實質則是產業內的企業之間的供求關系所決定的。本書研究的鄉村產業融合發展就是通過延伸鄉村產業鏈，降低交易成本，提高生產效率，實現鄉村產業價值鏈的增值和利潤的增長。

在中國經濟面臨產業結構升級的背景下，產業鏈在促進企業發展、提升產業競爭力、優化產業結構上的作用越來越重要?；诖?，肖小虹^［5］以產業鏈為主線，對產業鏈的內涵、產業鏈的形成、產業鏈的構建、產業鏈的優化與整合理論進行了綜述，為我國的產業結構升級和鄉村產業融合提供了理論和實踐指導。

任何產品的價值只有通過銷售和最終消費才能實現，否則所有環節的價值都不能實現。同時，產業鏈也體現了產業價值的分配，隨著產業鏈的形成和發展，產業價值的分配由在不同企業進行分配轉變為在不同產業鏈節點上進行分配。產業鏈也是為了創造產業價值最大化，它的本質意義在于實現“1+1>2”的價值增值效應。這種增值緣于產業鏈的乘數效應，也就是說當產業鏈中的某一個節點的效益發生變化時，會導致產業鏈中的其他關聯產業相應地發生倍增效應。譚明交^［6］在《農村一二三產業融合發展：理論與實證研究》一文中，對農村第一、第二、第三產業融合中的價值增值效應進行了研究和實證。

理論和實證證明，產業鏈的本質是用來描述一個具有內在聯系的企業群集合，它是一個相對宏觀的概念，存在結構、價值二維屬性。產業鏈中企業之間大量存在產品上下游關系和相互價值的交換，上游企業向下游企業提供產品或服務，下游企業向上游企業反饋信息和提出需求信息。

隨著科技的發展，社會分工的細化和專業化程度不斷提高，分工與交易的細化與復雜化，使得不同分工單元之間的相互聯結形式成為研究的重點。企業的組織結構隨分工的細化而變得更加復雜，單一的企業日漸難以孤立應對復雜的分工與交易，不得不依靠企業間的相互關聯，這種搜尋最佳企業聯結關系的動力與實踐就成為產業鏈形成的先決條件和內在動力。同樣，健全產業鏈^［7］、鄉村產業鏈延伸^［8］、產業鏈增值^［9］、農村區域異質性與扶貧產業鏈式融合發展^［10］研究，都成為促進農村第一、第二、第三產業融合發展研究的熱點。

三、產業集群理論

產業集群理論（Industry Cluster Theory）是在20世紀20年代出現的一種西方經濟學理論，是在區位理論基礎上發展而來的。作為產業經濟學的一個重要研究領域，阿爾弗雷德·馬歇爾與韋伯的產業區位理論奠定了產業集群理論的最初思想基礎，邁克爾·波特的產業集群理論、克魯格曼的集聚理論的產生，標志著產業集群理論的形成。1990年，邁克爾·波特在《國家競爭優勢》一書中首先提出了產業集群的概念^［11］，其含義是：在一個特定區域的一個特別領域，集聚著一組相互關聯的公司、供應商、關聯產業和專門化的制度和協會，通過這種區域集聚形成有效的市場競爭，構建出專業化生產要素優化集聚洼地，使企業共享區域公共設施、市場環境和外部經濟，降低信息交流和物流成本，形成區域集聚效應、規模效應、外部效應和區域競爭力。邁克爾·波特同時提出了產業集群對規模經濟的作用、政府的政策與經濟集聚的關系等重要命題。

理論研究領域一致認為產業集群通常具有如下7個特征：①集聚性。即區域鄰近性和產業關聯性。區域鄰近性是指構成產業集群的經濟主體在區域上是鄰近的，具備區域鄰近地理優勢；產業關聯性是指各經濟主體之間內在的經濟聯系，鄰近地理區域的大部分企業基本圍繞同一產業、相關產業或上下游產業從事產品開發、生產和銷售等經營活動。地理空間上的集聚和產業上的關聯使區域經濟形成系統整體功能，具備明顯的競爭力。②專業分工。產業集聚區內部企業之間具有某個或某幾個顯著的產業特征或產業聯系作為聯結點，產業內部企業之間基于專業分工形成產業組織關系。③競爭性。集聚區內的企業遵循市場經濟“優勝劣汰”的競爭規律，競爭促使企業的創新和發展，進而促進集群整體發展壯大。④低采購成本。集群內成員企業之間通過市場供需關系聯接，實現地理臨近本地化采購，形成整個集群的成本優勢。產業鏈的當地化不僅降低了企業的采購和供應成本，更重要的是推動了上下游企業之間的溝通互動，從而為雙方在技術創新中協作和學習創造了條件。⑤規模優勢明顯。產業內部的單個企業絕大部分屬于中小企業，規模不大，但是整個集群卻具有顯著的規模優勢和很高的市場占有率。⑥市場滲透力強。集群產品銷售具有極強的市場滲透力，部分集群在發展過程中形成了產業集群和地區專業市場互動發展的局面。⑦集群企業具有明顯的學習效應。一個企業的成功往往會帶動一大批具有分工合作關系的企業產生并進行學習和創新，其學習效應呈裂變式擴張。

圍繞產業集群理論，蘇毅清、游玉婷等人^［12］結合分工理論對農村第一、第二、第三產業融合的內涵進行了定義，分析了農村第一、第二、第三產業融合使農業獲益的機制，建立了觀察我國農村第一、第二、第三產業融合狀況的分析框架，以浙江、安徽、山東、河南、湖北和重慶六個代表性省和直轄市為例，對我國農村第一、第二、第三產業融合發展的現狀特點和存在問題進行分析，并提出了政策建議。易醇、張愛民^［13］運用實證分析方法，從城鄉比較勞動生產率、二元對比系數、城鄉產業結構各項指標及變化趨勢的角度，對城鄉一體化背景下的城鄉產業融合協同發展模式進行了研究。劉國斌、李博^［14］從理論基礎、現實依據、作用機制及實現路徑等視角，研究了農村第一、第二、第三產業的融合發展問題。

總之，鄉村第一、第二、第三產業融合發展可以改變鄉村產業鏈單一的狀況，降低鄉村產業發展的交易成本，提高農業生產效率，獲得鄉村產業的外部規模經濟并形成產業集群，實現規模經濟，實現鄉村產業利潤最大化。

四、鄉村產業化理論

鄉村產業化（Agriculture Industrialization）是以市場為導向，以經濟效益為中心，以主導產業、產品為重點，優化組合各種生產要素，實行區域化布局、專業化生產、規?；ㄔO、系列化加工、社會化服務、企業化管理，形成種養加工、產供銷、貿工農、農工商、農科教一體化經營體系，使農業走上自我發展、自我積累、自我約束、自我調節的良性發展軌道，形成現代化經營方式和產業組織形式。鄉村產業化也稱作農業生產、經營、服務一體化，起源于二戰后農業振興時期的美國，而后傳入西歐、日本等發達地區和國家，它主要依靠經濟和法律關系將農業生產的產前、產中、產后等環節有機地聯系起來，其核心是一體化結構體系的建立和運作^［15］。

從實質上看，鄉村產業化是指對傳統農業進行技術改造，推動農業科技進步的過程。這種經營模式從整體上推進傳統農業向現代農業的轉變，是加速農業現代化的有效途徑。與傳統封閉的農業生產經營相比，鄉村產業化具有市場化、區域化、專業化、規?；?、一體化、集約化、社會化、企業化等特征。

靳相木、胡繼連的《有中國特色的鄉村產業化理論》一文^［16］指出，“鄉村產業化只是我國農業轉型發展過程的一個階段；鄉村產業化需要進一步整合鄉村產業內各生產者之間的壟斷競爭關系，以實現農業規模經濟和競爭活力的兼得”。蘆千文^［17］為揭示鄉村產業融合的運行機理和理論基礎，在梳理交易費用、契約選擇、合作互惠、集體行動等制度經濟學理論的基礎上，通過建立利益聯結機制，形成完善的契約網，降低交易成本；通過分工協作優勢互補，建立穩定的合作互惠關系，提高產業經營效率；通過風險防范和內部約束，增強彼此信任和依賴感，達成集體理性行動，提升整體競爭力；及時將實踐經驗固化成規則制度，形塑制度演化路徑，形成規范運營體系。提出的這一現代鄉村產業化聯合體經營模式、理論和案例，對解決農業產需失調、供需錯配，農業稀缺要素導入不暢，經營主體功能定位不清等問題，具有一定的理論意義和實用價值。竇祥銘^［18］將理論與實踐相結合，通過對聯合體有關理論的系統闡釋和發展典型——蔬樂園瓜菜聯合體的個案分析，提出了推進聯合體健康發展的若干思考。

五、產業融合理論

產業融合^［19］（Industrial Convergence）是指在時間上先后產生、結構上處于不同層次的農業、工業、服務業、信息業、知識業在同一個產業、產業鏈、產業網中相互滲透、相互包含、融合發展的產業形態與經濟增長方式，是用無形滲透有形、高端統御低端、先進提升落后、縱向帶動橫向，使低端產業成為高端產業的組成部分，實現產業升級的知識運營增長方式、發展模式和企業經營模式。產業融合以第五產業知識產業為主導，第一產業農業為基礎，第二產業工業為中介，第三產業服務業為核心，第四產業信息業為配套，是在產業層面通過資源優化配置實現資源優化再生、推動產業升級的系統工程。產業融合以第三產業為核心，既體現了以人為中心的發展觀，又能多維度提高產業、產品的附加值，不斷形成新的經濟增長點；是通過資源優化配置實現資源優化再生的智慧經濟與科學發展觀的重要組成部分。現代化經濟體系通過產業融合實現產業升級。產業融合是城鄉融合區域融合的本質，是城鄉融合區域融合的核心、紐帶與催化劑^［20］。

產業融合是在經濟全球化、科技迅速發展的大背景下，產業提高生產率和競爭力的一種產業模式和產業組織形式。技術創新是產業融合的內在驅動力，技術創新研發出了更高效率的技術和工藝、更高級的產品，然后通過相關產業滲透擴散到其他產業之中，從而實現技術的溢出效應，并改變原有產業的生產技術方式和生產過程，從而改變了原有產業的生產函數和成本函數，為產業融合提供動力；同時，技術創新改變了市場的需求特點，給原有產業帶來了新的市場需求，從而為產業融合提供了新的市場空間。追求范圍經濟和競爭的壓力是產業融合的內在動力，企業為了在激烈的競爭環境中實現持續發展和擴展，著眼于不斷探索如何更好滿足消費者需求，不斷進行技術創新，以實現利潤最大化目標，并努力獲得長期的競爭優勢。企業在技術創新的同時，也努力在競爭中實現合作，在合作中通過聯合創新實現某種程度的融合，實現范圍經濟效益。放松管制為產業融合提供了外部條件，不同產業之間存在著產業邊界，形成產業邊界的原因在于不同產業存在著進入壁壘。美國學者施蒂格勒認為，進入壁壘是新企業比舊企業多承擔的成本，各國政府的經濟性管制是形成不同產業進入壁壘的主要原因。

李曉琴^［21］基于產業融合理論，以低碳技術的廣泛應用為主線，借助旅游業內部以及第一、第二、第三產業的不同融合方式，研究了具有良好低碳導向、低碳技術和市場競爭力的各類旅游產品和服務形態的“低碳旅游業態”及其創新路徑。孫軍、高彥彥^［22］認為“互聯網+”時代的到來，產業融合范式將發生改變。互聯網通過直接外部性和間接外部性兩種方式作用于傳統產業，具有促進傳統產業增長的“外溢效應”和抑制其增長的“極化效應”，對產業融合的理論范式與路徑選擇進行了研究。周春波^［23］基于省級產業數據，運用全面可行廣義最小二乘法（FGLS）分析了我國文化產業與旅游產業融合動力的影響效應，并運用面板工具變量法（IV-Panel）、動態面板模型（SGMM）驗證了該影響效應的可靠性，對提升文化與旅游業的消費需求驅動效能，強化文化與旅游產業鏈的跨界技術創新效應，發揮文化與旅游產業演進期的政府規制作用起到了理論指導作用。榮慧艷^［24］從產業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富裕等角度，探析了鄉村產業融合發展的實現路徑。

從以上研究成果可以看出，產業融合的結果是出現了新的產業、新的產業增長點或產業鏈延長。鄉村第一、第二、第三產業的融合發展，將出現諸如休閑農業、觀光農業、體驗農業、現代農業、農村電商等新產業形態，能夠提供更多的就業崗位，對延伸鄉村產業價值鏈、實現鄉村產業價值倍增等起到了積極促進作用。