第六章 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)

第一百四十六條 高管人員的資格禁止

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

?理解與適用

［無(wú)民事行為能力人、限制民事行為能力人］

無(wú)民事行為能力人，是指不滿8周歲的未成年人、8周歲以上不能辨認(rèn)自己行為的未成年人和不能辨認(rèn)自己行為的成年人。限制民事行為能力人，是指8周歲以上的未成年人和不能完全辨認(rèn)自己行為的成年人。無(wú)民事行為能力人進(jìn)行民事活動(dòng)要由他的法定代理人代理實(shí)施。限制民事行為能力人可以獨(dú)立實(shí)施純獲利益的民事法律行為或從事與他的年齡、智力相適應(yīng)的民事法律行為；實(shí)施其他民事法律行為由他的法定代理人代理或者經(jīng)其法定代理人同意、追認(rèn)。公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是比較重大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下需要高管人員反應(yīng)靈敏、及時(shí)作出決定。而無(wú)民事行為能力人和限制民事行為能力人從事民事活動(dòng)意志受到限制，很難對(duì)外交往，因此需要限制。

［剝奪政治權(quán)利］

剝奪政治權(quán)利，是指剝奪選舉權(quán)和被選舉權(quán)；憲法規(guī)定的言論、出版、集會(huì)結(jié)社、游行示威的權(quán)利；擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)職務(wù)的權(quán)利；擔(dān)任企業(yè)、事業(yè)單位和人民團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的權(quán)利。

?條文參見(jiàn)

《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

?典型案例指引

北京某科技發(fā)展有限公司與王某與公司有關(guān)的糾紛上訴案（北京市第二中級(jí)人民法院民事判決書(shū)〔2009〕二中民終字第10500號(hào)）

案件適用要點(diǎn)：依照《公司法》第146條第1款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

第一百四十七條 董事、監(jiān)事、高管人員的義務(wù)和禁止行為

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

?典型案例指引

北京某有限公司訴薛某董事、監(jiān)事、經(jīng)理?yè)p害公司利益案（北京市第二中級(jí)人民法院民事判決書(shū)〔2008〕二中民終字第03331號(hào)）

案件適用要點(diǎn)：公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十八條 董事、高管人員的禁止行為

董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；

（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第一百四十九條 董事、監(jiān)事、高管人員的損害賠償責(zé)任

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十條 董事、監(jiān)事、高管人員對(duì)股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的義務(wù)

股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。

第一百五十一條 公司權(quán)益受損的股東救濟(jì)

董事、高級(jí)管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

?理解與適用

股東對(duì)“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)”違反規(guī)定給公司造成損害和股東對(duì)他人給公司造成損害的維權(quán)途徑：（1）通過(guò)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事提起訴訟維權(quán)；（2）通過(guò)董事會(huì)或董事提起訴訟維權(quán)；（3）股東直接維權(quán)。

本條規(guī)定的180日以上連續(xù)持股期間，應(yīng)為股東向人民法院提起訴訟時(shí)，已期滿的持股時(shí)間；規(guī)定的合計(jì)持有公司百分之一以上股份，是指兩個(gè)以上股東持股份額的合計(jì)。

?條文參見(jiàn)

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》第4條；《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第23條；《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（四）》第23～26條

?典型案例指引

浙江和信電力開(kāi)發(fā)有限公司、金華市大興物資有限公司與通和置業(yè)投資有限公司、廣廈控股創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海富沃企業(yè)發(fā)展有限公司、第三人通和投資控股有限公司損害公司權(quán)益糾紛案（《中華人民共和國(guó)最高人民法院公報(bào)》2009年第6期）

案件適用要點(diǎn)：有限責(zé)任公司的股東依照《公司法》第151條的規(guī)定，向公司的董事、監(jiān)事、高管人員或者他人提起股東代表訴訟后，經(jīng)人民法院主持，訴訟各方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，該調(diào)解協(xié)議不僅要經(jīng)過(guò)訴訟各方一致同意，還必須經(jīng)過(guò)提起股東代表訴訟的股東所在的公司和該公司未參與訴訟的其他股東同意后，人民法院才能最終確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的法律效力。

第一百五十二條 股東權(quán)益受損的訴訟

董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

?典型案例指引

吳林祥、陳華南訴翟曉明專(zhuān)利權(quán)糾紛案（《中華人民共和國(guó)最高人民法院公報(bào)》2008年第1期）

案件適用要點(diǎn)：公司董事、高級(jí)管理人員或控股股東等人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，侵害公司利益，而公司在上述人員控制之下不能或怠于以自己的名義主張權(quán)利，導(dǎo)致其他股東利益受到損害的，其他股東為維護(hù)自身合法權(quán)益以及公司的利益，有權(quán)向人民法院提起訴訟。