第一章 研究史

第一節 中國初期國家形成過程中的地域間動態

一、問題的提出

公元前2000年前后產生于黃河中游地區的二里頭文化，正處于中國初期王朝國家的形成階段。這一文化的出現顯示了中國新石器時代農耕社會形成以來發展起來的社會統合形態的一個頂點。其表現之一就是以二里頭遺址為代表的二里頭文化陶器群，以伊洛河流域為中心，向周圍地域擴散。位于黃河支流洛河南岸的二里頭遺址，由于其遺址的規模和宮殿基壇的存在，被確認為二里頭文化的中心地。隨著時間的推移，從這一遺址中出土的陶器型式的分布范圍也在不斷擴大，陶器的移動和模仿遠遠超越了早于它的龍山時代的地域分布圈，而在相距很遠的周邊各地普遍存在。從中心以外的周邊地區來看，除來自中心地的具有二里頭特征的陶器群之外，還有本地特有的陶器群以及從鄰近地區流入的其他系統的陶器群。因而各個地區的陶器組合呈現一種多系統混雜的復雜特征。然而在進入其后的二里崗文化之后，不僅其主要中心地從伊洛地區轉移到了鄭州地區，還在中心地的偃師和鄭州各自建立了兩座大型城郭都市。與此同時，在二里頭文化時期已經有密切聯系的晉西南、豫北和長江中游地區分別建造了地方性城郭城址，充分顯示與前期的二里頭文化相異的聚落分布特點。與此相伴，二里崗文化時期各個地區的陶器組合特征也發生了從多系統混合的復雜狀況轉變為單一系統陶器組合的變化。要理解陶器組合所發生的這一變化，探索二里頭、二里崗兩個時代各自的地域動態，以及中心地與周邊地區的關系則是非常重要的。因為這種陶器組合的變化已經超出了一般恒常的地域間交流，而需要關注陶器組合所在時代社會政治體制和經濟模式的變化，以及這種變化所暗示的背景。本書將著重研究這一動態變化的具體過程以及超越地域間一般恒常交流的特殊社會成因。

以夏文化和早商文化為目的而開始的二里頭、二里崗文化研究，迄今為止經歷了近90年的探索，在各個方面取得了許多成果。然而由于這兩個時代的研究往往局限在古文獻記載的夏王朝和早商王朝的固定地理范圍中，并試圖在強調考古學文化或類型的時空分布的基礎上復原古代部族、民族或王朝的活動地域，而很少注意到各個考古學文化或類型之間交錯分布、難以用線條劃出范圍的地域交流的錯綜復雜的局面，也缺少從國家形成的角度來研究二里頭、二里崗文化的具體實踐。基于以上反省，本書從國家形成過程這一視點出發，并利用日本考古學中以陶器分析來闡明地域間交流的方法來研究二里頭、二里崗文化時代的社會支配體制和經濟模式構成狀況。本書研究的重點在于二里頭、二里崗文化時代所代表的初期王朝國家形成這一階段陶器所反映的地域動態和變化過程。

二、研究方法

陶器原本是帶有一定綜合性特征的集合體，從陶器組合的不同可以把握陶器所表現的特定集團的生產技術、生活狀況和其所處范圍，還可以從陶器的制作方法和陶器組成的異同，來識別同一陶器組合中所存在的不同系統的多個陶器群，以及這些不同系統陶器群的構成比例，并以這種系統間構成比例的消長來比較相鄰地域的陶器組合的量變過程，進而從這種變化過程中來了解各個集團地域間交流的實際狀態。但是，關于二里頭文化陶器群的這種擴散和二里崗文化陶器組合的一元化特征，僅僅用以上所述的一般集團之間交流這一視點來解釋是不夠的，還須從初期王朝國家形成這一劃時代的社會大變化背景中來分析二里頭文化陶器群的擴散和二里崗文化陶器群的規格化和一元化傾向。

筆者曾于1998年和1999年先后兩次參加日本京都大學人文科學研究所與河南省文物考古研究所對河南焦作府城遺址的共同發掘，還在此后的2000年應山西省考古研究所的邀請，參加了夏縣東陰二里崗文化遺址的發掘與資料整理工作。得益于這些難得的實踐與學習機會，筆者將在中國學到的考古學文化因素分析法和日本留學所學到的日本考古學方法相結合，應用于府城遺址和東陰遺址的陶器資料整理，并以所獲得的成果作為第一基準對其他二里頭文化和二里崗文化遺址中出土的陶器組合進行了分析。具體來說，就是對二里頭文化的陶器資料，首先觀察其形態特征、器表紋飾和制作痕跡，進行系統分類，然后再用數量分析的方法計算出各個遺址中典型單位出土的陶器中各系統的構成比例，以及這種比例在不同時期的變化，以此把握各個遺址的特征。然后在區別出在地系陶器和外來系陶器的基礎之上，從每個遺址中外來系陶器要素的數量變化來探討遺址之間的交流狀況。對于有特殊陶器構成的遺址，從其與周圍諸遺址的關系來把握其所具有的社會政治地位和在經濟模式中所具有的作用。對二里崗文化的陶器資料也基本是用同樣的方法進行整理的，但是由于這一時代陶器系統所表現出的單一性特征，本書將就此進行重點分析。具體方法是從陶器系統、器類構成、炊器容量大小和陶器表面繩紋的條數變化這四個方面的量變結果，來觀察二里崗文化陶器組合的單一性特征是不是在一般遺址中普遍存在，然后在這一觀察結果之上，對性質不同的三類遺址的陶器組合進行比較，最后探討這種具有規格化和一元化傾向的陶器組合特征的社會背景。