第一章 研究史

第一節(jié) 中國初期國家形成過程中的地域間動態(tài)

一、問題的提出

公元前2000年前后產(chǎn)生于黃河中游地區(qū)的二里頭文化，正處于中國初期王朝國家的形成階段。這一文化的出現(xiàn)顯示了中國新石器時(shí)代農(nóng)耕社會形成以來發(fā)展起來的社會統(tǒng)合形態(tài)的一個(gè)頂點(diǎn)。其表現(xiàn)之一就是以二里頭遺址為代表的二里頭文化陶器群，以伊洛河流域?yàn)橹行模蛑車赜驍U(kuò)散。位于黃河支流洛河南岸的二里頭遺址，由于其遺址的規(guī)模和宮殿基壇的存在，被確認(rèn)為二里頭文化的中心地。隨著時(shí)間的推移，從這一遺址中出土的陶器型式的分布范圍也在不斷擴(kuò)大，陶器的移動和模仿遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了早于它的龍山時(shí)代的地域分布圈，而在相距很遠(yuǎn)的周邊各地普遍存在。從中心以外的周邊地區(qū)來看，除來自中心地的具有二里頭特征的陶器群之外，還有本地特有的陶器群以及從鄰近地區(qū)流入的其他系統(tǒng)的陶器群。因而各個(gè)地區(qū)的陶器組合呈現(xiàn)一種多系統(tǒng)混雜的復(fù)雜特征。然而在進(jìn)入其后的二里崗文化之后，不僅其主要中心地從伊洛地區(qū)轉(zhuǎn)移到了鄭州地區(qū)，還在中心地的偃師和鄭州各自建立了兩座大型城郭都市。與此同時(shí)，在二里頭文化時(shí)期已經(jīng)有密切聯(lián)系的晉西南、豫北和長江中游地區(qū)分別建造了地方性城郭城址，充分顯示與前期的二里頭文化相異的聚落分布特點(diǎn)。與此相伴，二里崗文化時(shí)期各個(gè)地區(qū)的陶器組合特征也發(fā)生了從多系統(tǒng)混合的復(fù)雜狀況轉(zhuǎn)變?yōu)閱我幌到y(tǒng)陶器組合的變化。要理解陶器組合所發(fā)生的這一變化，探索二里頭、二里崗兩個(gè)時(shí)代各自的地域動態(tài)，以及中心地與周邊地區(qū)的關(guān)系則是非常重要的。因?yàn)檫@種陶器組合的變化已經(jīng)超出了一般恒常的地域間交流，而需要關(guān)注陶器組合所在時(shí)代社會政治體制和經(jīng)濟(jì)模式的變化，以及這種變化所暗示的背景。本書將著重研究這一動態(tài)變化的具體過程以及超越地域間一般恒常交流的特殊社會成因。

以夏文化和早商文化為目的而開始的二里頭、二里崗文化研究，迄今為止經(jīng)歷了近90年的探索，在各個(gè)方面取得了許多成果。然而由于這兩個(gè)時(shí)代的研究往往局限在古文獻(xiàn)記載的夏王朝和早商王朝的固定地理范圍中，并試圖在強(qiáng)調(diào)考古學(xué)文化或類型的時(shí)空分布的基礎(chǔ)上復(fù)原古代部族、民族或王朝的活動地域，而很少注意到各個(gè)考古學(xué)文化或類型之間交錯(cuò)分布、難以用線條劃出范圍的地域交流的錯(cuò)綜復(fù)雜的局面，也缺少從國家形成的角度來研究二里頭、二里崗文化的具體實(shí)踐。基于以上反省，本書從國家形成過程這一視點(diǎn)出發(fā)，并利用日本考古學(xué)中以陶器分析來闡明地域間交流的方法來研究二里頭、二里崗文化時(shí)代的社會支配體制和經(jīng)濟(jì)模式構(gòu)成狀況。本書研究的重點(diǎn)在于二里頭、二里崗文化時(shí)代所代表的初期王朝國家形成這一階段陶器所反映的地域動態(tài)和變化過程。

二、研究方法

陶器原本是帶有一定綜合性特征的集合體，從陶器組合的不同可以把握陶器所表現(xiàn)的特定集團(tuán)的生產(chǎn)技術(shù)、生活狀況和其所處范圍，還可以從陶器的制作方法和陶器組成的異同，來識別同一陶器組合中所存在的不同系統(tǒng)的多個(gè)陶器群，以及這些不同系統(tǒng)陶器群的構(gòu)成比例，并以這種系統(tǒng)間構(gòu)成比例的消長來比較相鄰地域的陶器組合的量變過程，進(jìn)而從這種變化過程中來了解各個(gè)集團(tuán)地域間交流的實(shí)際狀態(tài)。但是，關(guān)于二里頭文化陶器群的這種擴(kuò)散和二里崗文化陶器組合的一元化特征，僅僅用以上所述的一般集團(tuán)之間交流這一視點(diǎn)來解釋是不夠的，還須從初期王朝國家形成這一劃時(shí)代的社會大變化背景中來分析二里頭文化陶器群的擴(kuò)散和二里崗文化陶器群的規(guī)格化和一元化傾向。

筆者曾于1998年和1999年先后兩次參加日本京都大學(xué)人文科學(xué)研究所與河南省文物考古研究所對河南焦作府城遺址的共同發(fā)掘，還在此后的2000年應(yīng)山西省考古研究所的邀請，參加了夏縣東陰二里崗文化遺址的發(fā)掘與資料整理工作。得益于這些難得的實(shí)踐與學(xué)習(xí)機(jī)會，筆者將在中國學(xué)到的考古學(xué)文化因素分析法和日本留學(xué)所學(xué)到的日本考古學(xué)方法相結(jié)合，應(yīng)用于府城遺址和東陰遺址的陶器資料整理，并以所獲得的成果作為第一基準(zhǔn)對其他二里頭文化和二里崗文化遺址中出土的陶器組合進(jìn)行了分析。具體來說，就是對二里頭文化的陶器資料，首先觀察其形態(tài)特征、器表紋飾和制作痕跡，進(jìn)行系統(tǒng)分類，然后再用數(shù)量分析的方法計(jì)算出各個(gè)遺址中典型單位出土的陶器中各系統(tǒng)的構(gòu)成比例，以及這種比例在不同時(shí)期的變化，以此把握各個(gè)遺址的特征。然后在區(qū)別出在地系陶器和外來系陶器的基礎(chǔ)之上，從每個(gè)遺址中外來系陶器要素的數(shù)量變化來探討遺址之間的交流狀況。對于有特殊陶器構(gòu)成的遺址，從其與周圍諸遺址的關(guān)系來把握其所具有的社會政治地位和在經(jīng)濟(jì)模式中所具有的作用。對二里崗文化的陶器資料也基本是用同樣的方法進(jìn)行整理的，但是由于這一時(shí)代陶器系統(tǒng)所表現(xiàn)出的單一性特征，本書將就此進(jìn)行重點(diǎn)分析。具體方法是從陶器系統(tǒng)、器類構(gòu)成、炊器容量大小和陶器表面繩紋的條數(shù)變化這四個(gè)方面的量變結(jié)果，來觀察二里崗文化陶器組合的單一性特征是不是在一般遺址中普遍存在，然后在這一觀察結(jié)果之上，對性質(zhì)不同的三類遺址的陶器組合進(jìn)行比較，最后探討這種具有規(guī)格化和一元化傾向的陶器組合特征的社會背景。