1　綠色發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵及水平測度方法

1.1　綠色發(fā)展的內(nèi)涵界定

“綠色發(fā)展”已經(jīng)成為我國乃至國際社會頻繁使用的一個名詞。不過，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從廣義的層面理解綠色發(fā)展內(nèi)涵，即考慮經(jīng)濟(jì)、社會和自然三者的協(xié)調(diào)發(fā)展，涉及效率、公平和生態(tài)環(huán)境等方方面面的問題，本質(zhì)上是可持續(xù)發(fā)展的含義^[12-16]。比如，李曉西等（2014）^[14]把綠色發(fā)展進(jìn)一步總結(jié)為經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展與資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展兩個維度。胡鞍鋼（2014）^[15]認(rèn)為綠色發(fā)展觀是第二代可持續(xù)發(fā)展觀，強調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和自然系統(tǒng)間的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)調(diào)性。黃建歡等（2014）^[16]認(rèn)為綠色發(fā)展的本質(zhì)是通過減少對資源過度消耗，加強環(huán)境保護(hù)和生態(tài)治理，追求經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

本文認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)、社會和自然三者協(xié)調(diào)發(fā)展的廣義層面理解綠色發(fā)展，容易使其陷入“什么都往里裝的一個筐”的境地而失去其本質(zhì)的內(nèi)涵。2015年黨的十八屆五中全會創(chuàng)新性地提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。應(yīng)該說，五大發(fā)展理念的提出是基于中國20年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變所走過的道路，集中了社會各界的智慧，是從具體實踐中總結(jié)出來的，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式內(nèi)涵的全面系統(tǒng)的理解和闡釋。五大發(fā)展理念的提出也就意味著各發(fā)展理念彼此之間還是應(yīng)該有個基本的邊界。如果說創(chuàng)新發(fā)展強調(diào)更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)發(fā)展，本質(zhì)上指的是依靠技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)增長，走“TFP增進(jìn)型”“集約型”的增長道路；協(xié)調(diào)發(fā)展強調(diào)發(fā)展的整體性，重點促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展；開放發(fā)展強調(diào)發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理和公共產(chǎn)品供給；共享發(fā)展強調(diào)發(fā)展成果由人民共享，使全體人民在共建共享發(fā)展中有更多獲得感，本質(zhì)上是發(fā)展過程中的分配問題；那么，綠色發(fā)展則強調(diào)節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會。

基于中央提出的五大發(fā)展理念的思想及五大發(fā)展理念彼此之間的邊界，本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源環(huán)境問題的狹義層面界定綠色發(fā)展的科學(xué)內(nèi)涵。即所謂的綠色發(fā)展是指實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無須依賴大量的資源消耗，同時，對生態(tài)環(huán)境的破壞程度也較低，是一種資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的可持續(xù)發(fā)展模式^[17]。反之，非綠色發(fā)展是指實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要消耗大量的自然資源，同時排放出大量的環(huán)境污染物，對生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，這必然會導(dǎo)致資源支撐力和環(huán)境承載力面臨日趨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，從而制約經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

1.2　綠色程度的測度——綠色指數(shù)

那么，如何定量測度一個地區(qū)的綠色發(fā)展水平呢？實際上，綠色發(fā)展包含了“發(fā)展”和“綠色”兩個維度，一個地區(qū)的綠色發(fā)展水平是該地區(qū)發(fā)展水平和綠色程度的綜合。對于發(fā)展水平，普遍采用人均GDP作為衡量指標(biāo)。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色程度，我們可以在如下二維坐標(biāo)系中考察。

令y_i代表衡量一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)第i個地區(qū)發(fā)展水平的變量，用x_1i代表地區(qū)i實現(xiàn)特定發(fā)展水平的資源消耗量，用x_2i代表環(huán)境污染物的排放量，這樣，和就分別代表地區(qū)i的資源消耗強度和環(huán)境污染物排放強度，即該地區(qū)實現(xiàn)單位發(fā)展水平所需消耗的資源量和所產(chǎn)生的環(huán)境污染物排放量。在二維坐標(biāo)系中畫出各地區(qū)的資源消耗強度和環(huán)境污染物排放強度的組合散點圖（見圖1）。根據(jù)各地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA），可以求出一條發(fā)展的“綠色前沿”（Green Frontier）FF′，代表最優(yōu)的綠色程度。換言之，處于綠色前沿上的地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中實現(xiàn)了最小程度的資源消耗和環(huán)境污染。對于某一特定地區(qū)而言，其綠色程度可以通過其與綠色前沿的距離來衡量。一個地區(qū)越靠近綠色前沿，則其綠色程度就越高；相反地，遠(yuǎn)離綠色前沿的地區(qū)其綠色程度則較低。以圖1中的A點為例，其與原點的線段OA與綠色前沿FF′相交于A′，線段AA′代表了A點與綠色前沿之間的距離。這樣，就可以用OA′與OA的比值來衡量地區(qū)A相對于綠色前沿的綠色程度。我們將這一比值定義為地區(qū)A發(fā)展的“綠色指數(shù)”（Green Index，GI），其數(shù)值介于0和1之間。綠色指數(shù)GI越小，代表一個地區(qū)越遠(yuǎn)離綠色前沿，其綠色程度越低；而綠色指數(shù)越接近于1，則代表一個地區(qū)越接近綠色前沿，其綠色程度越高。

那么，DEA具體如何求解GF和GI呢？假定一個經(jīng)濟(jì)體存在n個地區(qū)，即存在n個決策單位（DMU），每個地區(qū)的發(fā)展水平包括m個變量，為實現(xiàn)特定程度的發(fā)展，每個地區(qū)消耗k₁種自然資源、排放出k₂種環(huán)境污染物，且k₁+k₂=k。用m×n矩陣Y代表各地區(qū)發(fā)展水平，用k×n矩陣X代表各地區(qū)資源消耗量和環(huán)境污染物的排放量。這樣，地區(qū)l的綠色發(fā)展水平可以通過求解如下線性規(guī)劃問題來測度⁽²⁾：

其中，λ是n維向量，λ=（λ₁，λ₂，…，λ_n）′。

上述規(guī)劃問題的本質(zhì)是：對于發(fā)展水平y_l，最少的資源消耗量和環(huán)境污染物排放量的組合為Xλ，即綠色前沿；而θ則是衡量地區(qū)l實際的資源消耗量和環(huán)境污染物排放量與綠色前沿的差距的常量。因此，上述規(guī)劃問題所求得的（Yλ，Xλ）和θ分別代表地區(qū)l所對應(yīng)的綠色前沿上的點和地區(qū)l的綠色程度，即GI_l。對上述規(guī)劃問題求解n次，就可以得出該經(jīng)濟(jì)體的綠色前沿和每個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色指數(shù)。

在DEA眾多模型中，式（1）為傳統(tǒng)的徑向模型（Radial Model），在測度綠色指數(shù)時，該模型可能會存在兩個問題。第一是所謂的松弛或者冗余（Slacks）問題，以圖1中的B點為例，按照徑向模型所求解的綠色指數(shù)為OB′與OB的比值，換言之，綠色前沿上的B′為B點所代表的地區(qū)的綠色發(fā)展的標(biāo)桿。而實際上，B′并不是一個足夠有效率的標(biāo)桿，因為與綠色前沿上的C點相比較，B′在增加投入要素x₂的同時并沒有減少要素x₁的投入量，這樣線段CB′就可進(jìn)一步節(jié)約投入，被稱為投入松弛或者冗余投入（Input Slack），OB′與OB的比值也因此可能高估了地區(qū)B的綠色水平。第二個問題是可能存在多個地區(qū)同時處于綠色前沿的情況，這樣難以對各地區(qū)的綠色程度進(jìn)行完全的排序。

為解決上述兩個方面的問題，本文采用擴(kuò)展了的DEA模型——超效率非徑向模型（Super SBM Model），如下式所示：

如式（2）所示，區(qū)別于傳統(tǒng)的徑向模型，超效率非徑向模型引入了松弛變量，s⁺和s^-分別代表產(chǎn)出松弛和投入松弛。此外，為解決同時存在多個地區(qū)綠色指數(shù)為1而無法完全排序的問題，超效率模型將被評價的地區(qū)從綠色前沿中剔除，依據(jù)剩余地區(qū)的觀測數(shù)據(jù)包絡(luò)形成新的綠色前沿，并計算被剔除的地區(qū)到新的綠色前沿的距離。

1.3　綠色發(fā)展水平的測度——綠色發(fā)展指數(shù)

通過數(shù)據(jù)包絡(luò)法構(gòu)建了衡量各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色程度的綠色指數(shù)。各地區(qū)在“發(fā)展”和“綠色”兩個維度上都存在差異。可能有些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，但是其綠色程度較低，有些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低，但是綠色程度卻較高。那么，如何綜合衡量一個地區(qū)的綠色發(fā)展水平呢？一個可行的辦法是運用所構(gòu)建的綠色指數(shù)對各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)進(jìn)行“平減”，即用綠色指數(shù)與發(fā)展指標(biāo)數(shù)值的積作為綠色發(fā)展指標(biāo)，然后通過標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)建綠色發(fā)展指數(shù)。這樣，實際上是對各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行“綠色調(diào)整”，綠色程度越低的地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)的“折扣”就越大；反之，綠色程度越高的地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)的“折扣”就越小。一個地區(qū)綠色指數(shù)與人均GDP的乘積可以稱為“綠色人均GDP”，對綠色人均GDP進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化處理則可以得到反映一個地區(qū)綠色發(fā)展水平的綠色發(fā)展指數(shù)（GDI）。