第二節　社會發展與刑罰演變

刑罰制度和國家同時產生，刑罰是國家社會法律制度的重要組成部分，是社會上層建筑的一部分，必然隨著社會的發展變化而變化。從古至今，刑罰經歷了從野蠻、殘酷、消極、不合理到文明、緩和、積極、合理；從以死刑與肉刑為中心，到以自由刑為中心，再到現代正逐漸以非監禁刑為中心的發展歷程。這一歷程的演進與人類文明進步的腳步是相一致的，也是人類理性戰勝非理性的結果。從刑罰的內在本質特征來看，刑罰經歷了報復刑時期、威懾刑時期、教育刑時期，盡管三者之間的時間界限絕非涇渭分明，但也充分展現出了刑罰以及行刑的發展趨勢。

一、刑罰的發展歷史

（一）報復刑時期

1.報復刑。報復刑是指把刑罰作為對犯罪人因其危害社會的行為而進行報復的強制措施。報復刑直接來源于原始社會的血親復仇習俗，是赤裸裸地對犯罪人進行報復，盛行于奴隸制社會時期。在報復刑看來，犯罪是因，刑罰是果，惡因必有惡果，惡行必有惡報，刑罰就是此種惡報的具體結果。刑罰的意義在于向犯罪人進行報復懲罰，由其遭受的刑罰痛苦來均衡犯罪人的罪責。

2.報復刑的刑罰體系。報復刑的刑罰體系是由生命刑、身體刑、恥辱刑、財產刑構成的，其中以生命刑、身體刑、恥辱刑占絕對支配位置，自由刑無足輕重，因為作為社會人數最多的奴隸本身就沒有自由，把剝奪或限制自由作為對犯罪人的懲罰意義不大。刑罰措施多表現為直接針對人的生命和身體進行殺戮的方式，造成的損害結果一目了然。如古巴比倫的《漢穆拉比法典》規定的刑罰種類主要有死刑、體刑、烙印、驅逐、罰金等，古印度的《摩奴法典》、古希臘和古羅馬的相關法典對刑罰的規定也基本如此。我國奴隸制的夏、商、西周普遍采用的五刑，包括墨（面部刺字）、劓（割掉鼻子）、刖（砍掉腳）、宮（閹割生殖器）、大辟（剝奪生命），也具有報復刑時期刑罰體系的典型特征。

3.報復刑的特點。奴隸制社會過渡自原始社會，因而在很多方面包括刑罰制度也不可避免地帶有原始社會某些習俗的痕跡，使其展現出不同的特點。

（1）宗教色彩濃厚。奴隸制國家普遍把原始宗教改造成國家宗教，從而使世俗社會的刑罰神圣化，宣揚“君權神授”“替天行罰”，以神意作為刑罰權的根據，由此論證刑罰的正當性。如《漢穆拉比法典》是刻在玄武巖圓柱上的，這根石柱上端刻著漢穆拉比王由太陽神親手授予他“權標”的浮雕，以示神意的具體化、法條化?！赌εǖ洹穭t以神話的內容充斥篇幅，法典的條文以摩奴與眾大仙的問答形式出現。其他奴隸制國家也是如此，刑罰是神意報應，把違犯宗教戒律的犯罪作為懲罰的重點。

（2）宗法成分濃烈。宗法，源于原始社會末期父系家長制的習俗，是以血緣為紐帶調整家族內部關系，維護族長、家長的統治地位和世襲特權的族規。包括君主在內的奴隸主貴族為了利用族權維護政權，在宣揚天命神授的同時，竭力宣揚“尊祖敬宗和以‘親親’‘尊尊’”為原則的宗法思想。如根據《漢穆拉比法典》的規定，刑罰的輕重除與罪行大小有關外，還與犯罪人和受害人的身份、社會地位有密切關系，對自由民、被征服者的刑罰較輕，對奴隸的刑罰較重?！赌εǖ洹芬幎?，奴隸主貴族犯罪，高級種姓的則免予刑罰，通常只被罰款，除非是反對統治集團的犯罪，才施以刑罰。古羅馬的刑罰充分體現了階級的不平等，奴隸主可以像處分其他財產一樣處置奴隸，甚至殘害他們的生命，根本不是什么犯罪。我國奴隸制時期，規定大夫以上的貴族“不躬坐獄訟”，可派下屬或子弟代替；西周規定，兒子不準控告父親。

（3）殘酷性。報復刑時期，奴隸制國家普遍地以對付敵人、動物的殺戮手段對付犯罪人，普遍地以生命刑、身體刑為主要刑罰手段，極具殘酷性。如《漢穆拉比法典》中，死刑適用的范圍廣泛，可以對犯罪人直接處以死刑的規定就有30多條，死刑的行刑手段極其殘酷，燒死、刺殺、絞死是經常使用的行刑手段?！赌εǖ洹芬幎?，欠債不還和偷竊是嚴重罪行，應處以重刑，甚至死刑。我國的奴隸制社會里，除“五刑”之外，還有醢（把人搗成肉醬）、脯（把人做成肉干）、焚、剖心、刳（把人剖開）、剔等刑殺方式，都體現了報復刑的殘酷性。

（二）威懾刑時期

1.威懾刑。威懾刑是指通過殘酷懲罰犯罪人而試圖阻止人們犯罪的強制措施。威懾刑和報復刑不同，其刑罰目的不是報復，不在于刑罰的對象，而在于由此產生的社會影響，通過刑罰手段展示刑罰威懾作用，達到使人們產生恐懼心理而不敢犯罪的目的。其理論依據為，人具有理性和自由意志，只有在經過慎重思考權衡利弊后才會實施某種行為，刑罰可以通過人們對它的畏懼而發揮直接阻止人們犯罪的預防作用。威懾刑普遍盛行于奴隸社會末期、封建社會時期，隨著階級矛盾日趨尖銳、復雜，反抗統治集團的運動不斷涌現，以及統治者的統治經驗的不斷豐富，對刑罰的威懾鎮壓作用有了更加深入的認識，因此普遍采用“畏之以威”“以刑去刑”的威懾刑罰。

2.威懾刑的刑罰體系。刑罰經過漫長的發展演變，在威懾刑時代形成了由生命刑、身體刑、自由刑、恥辱刑、財產刑所構成的刑罰體系，其中生命刑、身體刑、自由刑的地位較為突出。早期，刑罰體系與報復刑的刑罰體系類似，后期身體刑逐漸退出歷史舞臺，自由刑逐漸發展起來。以我國封建社會為例，在封建早期的秦朝，不僅繼承了奴隸制的五刑，還大量施用徒刑、髡刑（剃光頭發）、耐刑（剃光須髦）等，徒刑的出現和適用標志著自由刑的萌芽。到了封建社會中期的隋唐，墨、劓、刖、官、大辟五刑被笞、杖、徒、流、死五刑所取代，并沿用至清朝。笞刑是用荊條或竹板抽打犯人，杖刑是用棍杖捶打犯人，兩者都屬身體刑，但比殘毀人的肢體的肉體刑要輕。徒刑是剝奪犯人的人身自由并分配到官府及有關行業服勞役，流刑是把犯人及其家人流放到邊遠地區服勞役，二者都屬于自由刑。

3.威懾刑的特點。

（1）刑罰嚴酷性。威懾刑想通過使人們感到恐懼來阻止人們犯罪，必然要對犯罪人采取威懾的措施，這必然導致重刑主義。雖然中后期革除了報復刑的一些身體刑，但仍然極具嚴酷性。如1572年英國伊麗莎白一世的法律規定、流浪者如三次被捕就應被處死刑，這一時期每年有400人左右被處決；西班牙的宗教裁判所僅在1483—1498年間，就有8220名異教徒被處以火刑，另有89326人被處以其他刑罰；堪稱我國封建制法律典范的《唐律疏議》罪名條文就有443條，其中處以死刑的條文就有112條，有的刑罰甚至株連全家、親朋、鄰里。

（2）刑罰不平等性。威懾刑時代，封建制法律賦予不同等級的人以不同的地位，刑罰適用具有鮮明的不平等性。歐洲的封建社會的政治地位通常分為貴族、僧侶和第三等級，對不同等級的違法犯罪者以及被害人的等級身份，規定有不同的量刑標準，實行同罪不同罰。中國封建社會有“八議”“請”“官當”等制度，“八議”是指對8種人（親、故、賢、能、功、貴、勤、賓）可以減免其刑罰的制度；“請”是指某些觸犯法律的人及其親屬，必須奏請皇帝批準才能處理，而不受普通官府管轄；“官當”是指以官職抵罪。這使封建貴族、豪門和官僚除“十惡”的違法犯罪行為外可以減免刑罰而規避法律制裁。

（3）自由刑無足輕重。自由刑是以剝奪人的自由為主要內容的刑罰。在整個封建社會威懾刑的重刑主義影響下，自由刑的適用及其實施可以說是無足輕重。西方國家直到16世紀，隨著經濟的發展，海外殖民擴張，勞動力的短缺，自由刑才真正得到重視。如法國、西班牙、英國在15世紀末到18世紀都曾使用過的劃槳刑、流放刑；英國于1553年建立了布雷德威爾勞動所，將乞丐、流浪漢等收入監獄，參加勞動。在此之前，社會法律制度雖有自由刑種，卻用之甚少，我國封建社會的監獄很大程度上仍是關押未決犯和待刑犯的臨時羈押場所。

（三）教育刑時期

早在報復刑和威懾刑時期，就出現了可以對犯罪人處以教育刑的觀點，隨著社會文明的進步，對刑罰的理性認識，逐漸為世界各國的統治者所接受，最終形成了教育刑思想，并且逐漸得以實施，揭開了行刑理論與實踐的新篇章。

1.教育刑。教育刑是指在監獄執行自由刑的過程中對犯人進行教育矯正，使之養成遵紀守法的行為模式，以利于其重返社會后可以過正常的社會生活，從而達到預防和減少犯罪的目的。教育刑從16世紀開始零星出現，到19世紀末20世紀初已在世界范圍內普遍采用，是人類對刑罰認識與實踐進行深刻革命的結果。教育刑論，又被稱為刑事社會學派理論，以意大利的菲利、德國的李斯特、法國的安賽爾為杰出代表。教育刑論認為，犯罪既非犯罪人自由意志的選擇，也不是天生自然決定的，而是不良社會環境與個人相互作用的綜合產物；國家不應一味懲罰作為社會環境犧牲品的犯罪人，而應當用刑罰懲罰的同時教育改造他們，使其盡快回歸社會，因而矯正、教育、改造犯罪人以維護社會穩定才是刑罰的目的。當今世界各國的監獄在對犯人進行改造過程中普遍以教育刑思想為指導。

2.教育刑刑罰體系。實踐證明，殘酷的生命刑、身體刑，并沒有阻止犯罪的出現，反而有很多負面影響，因而，人類便求助于自由刑，在監獄關押罪犯期間對他們進行各種內容和形式的教育矯正活動，以期預防或減少犯罪。在教育刑思想指導下，當今世界各國的刑法都把自由刑確立為刑罰體系中的主導部分。在自由刑的種類上，各國的規定不盡一致，可歸納為徒刑、禁錮、拘役三種。徒刑是把犯人監禁于監獄中強制勞動，禁錮是把犯人監禁于監獄不強制勞動，拘役一般在拘役所執行?？梢?，自由刑基本上是由監獄執行的。自由刑帶來了行刑方式上的革命，由以前生命刑、身體刑的即時性行刑方式轉變為監獄執行自由刑的過程性行刑方式，監獄行刑的過程成為教育矯正犯人的時空保障。

3.教育刑的特點。

（1）刑罰人性化。在教育刑思想背景下，各國的刑法立法普遍廢除了身體刑，除少數伊斯蘭國家保留鞭刑外，身體刑已基本絕跡。許多國家也先后廢除了死刑，限制生命刑的適用及行刑方式，禁止法外用刑、刑及無辜，極大削弱了刑罰的殘酷性。自由刑的運用呈現出絕對比率，財產刑、資格刑等也成為刑罰體系的重要組成部分。如1999年生效的《德國刑法典》就把罰金刑、財產刑并列為主刑。此外，緩刑、假釋等監外執行方式的廣泛運用也顯示出刑罰的人性化和教化功能。

（2）刑罰規范化。經過聯合國預防和控制犯罪委員會近六十年的努力，人類共同構筑了聯合國的監獄規則框架。它以監獄規范為核心，附加人權規則中包含監獄方面的規范和刑罰規則中包含的監獄方面的規范，具體涵蓋監獄運作目標規范、監獄職員規范、監獄囚犯規范、監獄懲治罪犯規范、監獄正常程序規范、更生保護規范等。世界上許多國家都將這些規范納入本國刑罰司法體系，并在實踐中付諸實施，規范運行。

（3）教育行刑綜合化。從二十世紀初起到現在，世界范圍內的監獄普遍確立了監獄行刑教育的理論并付諸實踐。然而，實際上累犯率不但沒有下降，反而成倍增長，嚴酷的現實促使人們對監獄行刑教育進行反思，力求重建行刑理論體系，因此社會與監獄行刑教育綜合論便應運而生。它在主張刑罰剝奪、威懾、教育功能的基礎上把行刑矯正罪犯與社會參與結合起來。從二十世紀五六十年代開始，教育刑理論與實踐全面進入監獄行刑矯正罪犯與社會參與的時代，開放式監獄、社區矯正等取代了傳統監獄的單一教育手段，使得教育刑的刑罰走向綜合化。

二、刑罰發展的趨勢

刑罰發展經歷了一個漫長艱難的演進過程，走過了報復刑、威懾刑時期，再逐漸過渡到教育刑時代。通過三個歷史發展時期的軌跡，不難看出，不同時期、不同國家的刑罰，不僅反映出社會文明程度的高低，而且表現出刑罰目的和重心的差別。作為國際社會的重要一員，我國的刑罰工作既符合國際社會的一般要求又保持我國的特色，反映了行刑發展的一般趨勢。

（一）行刑無定制到行刑規范化

奉行報復刑、威懾刑觀念的奴隸制和封建制社會，行刑過程就是給犯罪人制造痛苦的過程，法律一般對行刑過程沒有什么明確的規定，行刑機關和具體的行刑人員在行刑活動中主觀隨意性較大。教育刑時代里，世界各國的法治建設逐步加強，紛紛通過立法對監獄的行刑活動進行規范和制約，以降低或消除行刑過程中的主觀隨意性和殘酷性。聯合國也非常關注監獄行刑問題，先后公布了一系列有關監獄行刑方面的公約規則，力圖使各國監獄的行刑活動朝著國際規范化方向發展。我國歷來就重視監獄行刑規范化問題，早在新中國成立初期就頒布了《勞動改造條例》，隨著建設法治國家進程的不斷深化，1994年頒布了《監獄法》，對監獄行刑的程序內容和實體內容作了明確規定。

（二）從行刑經驗化到行刑科學化

國家的行刑脫胎于原始社會的“血親報仇”，憑借這種簡單的經驗做法，報復刑時期、威懾刑時期的行刑活動過于草率簡單，對生命刑的執行就是處死犯人則已，對身體刑的執行就是殘害犯人身體即可，對自由刑的執行就是把犯人關進監獄則罷，對勞役的執行也是簡單隨意地驅使犯人進行勞動。到了教育刑時期，人類認識到犯人作為社會的成員最終還要回到社會中生活，為了防止他們再度危害社會，行刑期間應通過科學的行刑手段教育矯正罪犯。在科學技術突飛猛進發展的今天，監獄行刑科學化趨向更加突出，監獄工作人員的構成及培訓、監獄場所的構筑設計、監獄對犯人的各種處遇制度、各種教育矯正制度等，無不滲透著科學理論和科學技術的成分。

（三）從行刑封閉化到行刑社會化

在報復刑和威懾刑時期，監獄的職能更多是臨時羈押場所，將犯人關押起來與社會隔離，這既是為了避免犯人再次侵害他人危害社會，也是為了剝奪他們的自由，封閉行刑才能更好地發揮職能。教育刑時代，監獄職能發生劃時代變化，增加了教育矯正內容，行刑活動追求塑造罪犯的健全人格，使罪犯棄惡從善，重返社會。這勢必要求改變行刑封閉化的做法，使罪犯盡可能多地接觸社會、使社會盡可能多地參與監獄教育矯正罪犯的活動，保持監獄行刑與社會發展的同步運作。各國監獄對行刑社會化做了不懈的努力，實施開放式監獄、開放式處遇制度和社區矯正。我國監獄對行刑社會化做了大量工作，實行國家專門機關與社會相結合的辦法，社會各部門、各階層對改造罪犯工作的支持和配合貫穿在罪犯改造的全過程，并且延續到罪犯刑滿釋放后的安置就業，這對于提高教育矯正質量發揮了重要作用。

（四）監獄內行刑矯正與社區內行刑矯正相結合

教育刑以來，監獄在各國的刑罰體系中占據了主體地位，也發揮了重要的功能，其刑罰地位無可替代。但監獄環境的相對封閉性，也注定會給其社會化矯正功能的充分發揮帶來掣肘。為此，世界各國做了種種嘗試，一直在尋求更為合適的行刑環境和方式。實踐證明，自由開放的社區具有其獨特的環境優勢，在社區執行刑罰和教育矯正部分犯人效果明顯。社區內行刑矯正正成為與監獄內行刑矯正并駕齊驅的一種刑罰執行方式，二者相互結合，能更好地實現刑罰執行的功能。