第二章
理論基礎、分析框架和數據方法

一、理論基礎

環境監察監測的研究屬于一個跨學科的研究議題，涉及公共管理學、經濟學、環境科學、政治學、財政學等學科的知識與理論。因此，本研究的理論基礎也來自于這些學科，本研究中涉及的主要理論有：外部性理論、產權理論、公共物品理論、治理理論、財政分權理論。

外部性理論是政府進行環境管制的一個重要理論基礎。著名經濟學家馬歇爾1910年首先提出“外部不經濟”這一概念。外部性的基本特征是指某個經濟主體生產和消費物品及服務的行為不以市場為媒介而對其他經濟主體產生附加效應的現象。^[1]環境污染是一種典型的外部性現象。阿瑟·庇古是最早對環境污染的外部性進行研究的經濟學家。阿瑟·庇古認為商品生產過程中存在著社會成本與私人成本不一致的現象，這種不一致的現象不可能通過市場機制自行消除，因此需要引入政府干預，政府應當根據污染所造成的危害對排污者進行征稅，用稅收來彌補私人成本和社會成本之間的差距，使二者相等。^[2]庇古的征稅思想（后人稱為庇古稅）成為許多國家排污收費制度的思想來源。

產權理論提供了解決環境問題的另外一種思路。產權理論的基本觀點是，政府在解決環境外部性問題中的作用在于明確界定相關方的初始產權從而為市場交易創造條件。產權理論的代表人物科斯，在其《社會成本》一文中認為，外部性問題的關鍵在于相互性。庇古將外部性問題視為一方對另一方的損害，因而試圖通過把責任負擔強加于外部性的引發者來糾正外部性這一觀點是不對的，真正的解決辦法在于如何使外部性的價值在損害方和受害方之間平均分配^[3]，也就是如何明確界定各自的產權問題。一旦產權得以明確，在市場交易成本為零的情況下，產權的初始分配并不影響資源的配置效率，通過對初始產權的交易重組，外部性問題可以被有效地內部化，從而促進問題的解決。

公共物品（產品）理論提供了關于公共物品的特性、類別與提供方式等方面的知識。狹義的公共物品是指具有非競爭性和非排他性的物品，廣義的公共物品是指具有非競爭性或非排他性的物品，包括純公共物品、俱樂部物品和公共池塘資源三大類。薩繆爾森^[4]、布坎南^[5]和奧斯特羅姆^[6]等指出了廣義公共物品面臨的典型問題，如搭便車問題、排他成本問題、公地悲劇問題、融資與分配問題，并基于不同的物品分類及其面臨的問題，提出了相應的理論模型，如純公共物品理論、俱樂部理論和公共池塘資源理論。廣義公共物品的基本供給方式有政府供給、市場供給、社會供給或者是聯合供給。^[7]環境產品多屬于公共物品，政府在承擔主導或監督責任的基礎上，應充分發揮市場和社會的力量。

治理理論的基本思想是指多元社會主體通過合作、協商、伙伴關系，確定共同目標等途徑實現對公共事務的管理。治理模式下，政府不再是唯一的權力主體，企業、公眾、第三部門、專家學者、宗教組織、國際組織等以其各自的資源優勢廣泛參與到公共事務的治理中來^[8]，正如斯托克所言：“治理意味著一系列來自政府但又不限于政府的社會公共機構和行為者。各種公共的和私人的機構只要其行使的權力得到公眾的認可，就都可能成為在各個不同層面上的權力中心。”^[9]羅茲認為，治理涉及一個全新的社會統治、控制方式轉型的過程，作為善治的治理，立意于在一個民主授權的機制下，建立比政府組織更廣泛的、更開放的公共事務管理與服務體系。^[10]當前流行的多元協作、協同或合作治理思想都屬于治理的范疇。

財政分權理論聚焦于政府間財權配置問題，其一個基本的思想是“財權服從于事權”，代表人物有蒂布特、施蒂格勒、馬斯格雷夫、奧茨等。蒂布特提出了“以腳投票”思想用以指導政府間合理劃分財權。^[11]蒂布特假定存在許多提供不同公共產品的收支組合的轄區，可供個人進行選擇，個人則通過“用腳投票”，給不同轄區的管理者以壓力，以使轄區達到最優規模。施蒂格勒指出與中央政府相比，地方政府具有信息優勢，更了解轄區公眾的偏好和需求，因此可以更有效地配置資源，實現社會福利的最大化。^[12]馬斯格雷夫指出政府財政的三大職能——資源配置、收入分配和經濟穩定與發展需要在中央與地方之間進行合理分工，并認為在市場經濟下，應根據受益范圍原則劃分三大職能。^[13]奧茨通過模型論證馬斯格雷夫的分權理論，提出“財政分權定理”。該定理的基本內容是，如果集中提供地方性公共產品不會節約成本，且不存在轄區間的外部性，那么每個轄區自己提供公共產品會比統一提供所獲得的福利至少一樣高。^[14]這一定理從效率的角度說明了分權的必要性。

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[10] 同上注：87—96.

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