第二章
理論基礎(chǔ)、分析框架和數(shù)據(jù)方法

一、理論基礎(chǔ)

環(huán)境監(jiān)察監(jiān)測(cè)的研究屬于一個(gè)跨學(xué)科的研究議題，涉及公共管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、政治學(xué)、財(cái)政學(xué)等學(xué)科的知識(shí)與理論。因此，本研究的理論基礎(chǔ)也來自于這些學(xué)科，本研究中涉及的主要理論有：外部性理論、產(chǎn)權(quán)理論、公共物品理論、治理理論、財(cái)政分權(quán)理論。

外部性理論是政府進(jìn)行環(huán)境管制的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾1910年首先提出“外部不經(jīng)濟(jì)”這一概念。外部性的基本特征是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)和消費(fèi)物品及服務(wù)的行為不以市場(chǎng)為媒介而對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生附加效應(yīng)的現(xiàn)象。^[1]環(huán)境污染是一種典型的外部性現(xiàn)象。阿瑟·庇古是最早對(duì)環(huán)境污染的外部性進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。阿瑟·庇古認(rèn)為商品生產(chǎn)過程中存在著社會(huì)成本與私人成本不一致的現(xiàn)象，這種不一致的現(xiàn)象不可能通過市場(chǎng)機(jī)制自行消除，因此需要引入政府干預(yù)，政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)污染所造成的危害對(duì)排污者進(jìn)行征稅，用稅收來彌補(bǔ)私人成本和社會(huì)成本之間的差距，使二者相等。^[2]庇古的征稅思想（后人稱為庇古稅）成為許多國(guó)家排污收費(fèi)制度的思想來源。

產(chǎn)權(quán)理論提供了解決環(huán)境問題的另外一種思路。產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點(diǎn)是，政府在解決環(huán)境外部性問題中的作用在于明確界定相關(guān)方的初始產(chǎn)權(quán)從而為市場(chǎng)交易創(chuàng)造條件。產(chǎn)權(quán)理論的代表人物科斯，在其《社會(huì)成本》一文中認(rèn)為，外部性問題的關(guān)鍵在于相互性。庇古將外部性問題視為一方對(duì)另一方的損害，因而試圖通過把責(zé)任負(fù)擔(dān)強(qiáng)加于外部性的引發(fā)者來糾正外部性這一觀點(diǎn)是不對(duì)的，真正的解決辦法在于如何使外部性的價(jià)值在損害方和受害方之間平均分配^[3]，也就是如何明確界定各自的產(chǎn)權(quán)問題。一旦產(chǎn)權(quán)得以明確，在市場(chǎng)交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始分配并不影響資源的配置效率，通過對(duì)初始產(chǎn)權(quán)的交易重組，外部性問題可以被有效地內(nèi)部化，從而促進(jìn)問題的解決。

公共物品（產(chǎn)品）理論提供了關(guān)于公共物品的特性、類別與提供方式等方面的知識(shí)。狹義的公共物品是指具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品，廣義的公共物品是指具有非競(jìng)爭(zhēng)性或非排他性的物品，包括純公共物品、俱樂部物品和公共池塘資源三大類。薩繆爾森^[4]、布坎南^[5]和奧斯特羅姆^[6]等指出了廣義公共物品面臨的典型問題，如搭便車問題、排他成本問題、公地悲劇問題、融資與分配問題，并基于不同的物品分類及其面臨的問題，提出了相應(yīng)的理論模型，如純公共物品理論、俱樂部理論和公共池塘資源理論。廣義公共物品的基本供給方式有政府供給、市場(chǎng)供給、社會(huì)供給或者是聯(lián)合供給。^[7]環(huán)境產(chǎn)品多屬于公共物品，政府在承擔(dān)主導(dǎo)或監(jiān)督責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)的力量。

治理理論的基本思想是指多元社會(huì)主體通過合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同目標(biāo)等途徑實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的管理。治理模式下，政府不再是唯一的權(quán)力主體，企業(yè)、公眾、第三部門、專家學(xué)者、宗教組織、國(guó)際組織等以其各自的資源優(yōu)勢(shì)廣泛參與到公共事務(wù)的治理中來^[8]，正如斯托克所言：“治理意味著一系列來自政府但又不限于政府的社會(huì)公共機(jī)構(gòu)和行為者。各種公共的和私人的機(jī)構(gòu)只要其行使的權(quán)力得到公眾的認(rèn)可，就都可能成為在各個(gè)不同層面上的權(quán)力中心。”^[9]羅茲認(rèn)為，治理涉及一個(gè)全新的社會(huì)統(tǒng)治、控制方式轉(zhuǎn)型的過程，作為善治的治理，立意于在一個(gè)民主授權(quán)的機(jī)制下，建立比政府組織更廣泛的、更開放的公共事務(wù)管理與服務(wù)體系。^[10]當(dāng)前流行的多元協(xié)作、協(xié)同或合作治理思想都屬于治理的范疇。

財(cái)政分權(quán)理論聚焦于政府間財(cái)權(quán)配置問題，其一個(gè)基本的思想是“財(cái)權(quán)服從于事權(quán)”，代表人物有蒂布特、施蒂格勒、馬斯格雷夫、奧茨等。蒂布特提出了“以腳投票”思想用以指導(dǎo)政府間合理劃分財(cái)權(quán)。^[11]蒂布特假定存在許多提供不同公共產(chǎn)品的收支組合的轄區(qū)，可供個(gè)人進(jìn)行選擇，個(gè)人則通過“用腳投票”，給不同轄區(qū)的管理者以壓力，以使轄區(qū)達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。施蒂格勒指出與中央政府相比，地方政府具有信息優(yōu)勢(shì)，更了解轄區(qū)公眾的偏好和需求，因此可以更有效地配置資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。^[12]馬斯格雷夫指出政府財(cái)政的三大職能——資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展需要在中央與地方之間進(jìn)行合理分工，并認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，應(yīng)根據(jù)受益范圍原則劃分三大職能。^[13]奧茨通過模型論證馬斯格雷夫的分權(quán)理論，提出“財(cái)政分權(quán)定理”。該定理的基本內(nèi)容是，如果集中提供地方性公共產(chǎn)品不會(huì)節(jié)約成本，且不存在轄區(qū)間的外部性，那么每個(gè)轄區(qū)自己提供公共產(chǎn)品會(huì)比統(tǒng)一提供所獲得的福利至少一樣高。^[14]這一定理從效率的角度說明了分權(quán)的必要性。

[1] 〔日〕植草益.微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1992，11.

[2] Piguo. A. C. Eeonomies of welfare（4thedition）[M].London：Macmillan，1932：50—90.

[3] 〔美〕科斯.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店.1994：3—4.

[4] P. A. Samu elson. The Pure Theory of Public Expendture[J].The Review of Economics and Stat istics ，1954 （4）：387 —389.

[5] J. M. Buchanan. An Economic Theory of Clubs [J].Economica，1965 （125）：114.

[6] 〔美〕埃莉諾·奧斯特羅姆.公共事物的治理之道[M].上海：上海三聯(lián)書店，2000

[7] 沈滿洪，謝慧明.公共物品類型及解決思路[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（6）：133—142.

[8] 楊立華，魯春曉.中國(guó)航空應(yīng)急管理困境解決的多元協(xié)作性治理模型[J].航空航天法律與管理專刊，2011（1）：157—171.

[9] 俞可平.治理與善治[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000：3.

[10] 同上注：87—96.

[11] C. Tiebout. A pure theory of local expenditures[J].Journal of Political Economy，1956，（64）：416—426.

[12] G. J. Stigle. The tenable range of functions of local government[J].In Federal Expenditure policyfor Economic Growth and Stability，1957.

[13] Richard A. Musgrave. The theory of public finance [M].New York：McGraw-Hill，1959.

[14] W. E. Oates. Fiscal Federalism[M].New York：Harcourt Brace Jovanovich，Inc.1972.