官术网_书友最值得收藏!

第一章 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合

第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)

“在17世紀(jì)和18世紀(jì),人們普遍認(rèn)為,權(quán)利乃是人的特性,并且是高于且超越國(guó)家和社會(huì)的目的的;國(guó)家和社會(huì)就是為了實(shí)現(xiàn)這些目的而存在的。”(1)今天我們的時(shí)代是新技術(shù)時(shí)代,是互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算和基因工程的時(shí)代。它們帶給我們改變更快更徹底的新世界——知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代、信息爆炸的時(shí)代。人類從未停止過(guò)的競(jìng)爭(zhēng)也圍繞著知識(shí)的控制和信息的掌握,從相對(duì)封閉的地域化向開(kāi)放的全球化不斷深入展開(kāi)。在世界正在進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的今天,知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為經(jīng)營(yíng)者之間、國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的武器。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的角度來(lái)說(shuō),把自身掌握的包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升為標(biāo)準(zhǔn)可能最有利于其權(quán)利實(shí)現(xiàn)的廣度和深度。

一、“標(biāo)準(zhǔn)”的概念界定

《布萊克法律大辭典》對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”(standard)的解釋包括兩層意思:一是指為習(xí)慣、同意或權(quán)威所接受的作為正確的模式;二是測(cè)量可接受性、質(zhì)量及精確度的水準(zhǔn)。(2)根據(jù)《漢典》的解釋,“標(biāo)準(zhǔn)是衡量事物的準(zhǔn)則”(3)。2001年中國(guó)大百科全書(shū)出版社出版的《質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量大百科全書(shū)》中關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的定義是:“標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中某些多次重復(fù)的事物給予公認(rèn)的統(tǒng)一規(guī)定。”(4)

國(guó)際組織對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的定義表述也不盡相同。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(International Organization for Standardization, ISO)認(rèn)為:“標(biāo)準(zhǔn)是指一種或一系列具有強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能,內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件,其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)達(dá)到一定的安全標(biāo)準(zhǔn)或者進(jìn)入市場(chǎng)的要求。”(5)它在與國(guó)際電工委員會(huì)(International Electrotechnical Commission,IEC)聯(lián)合發(fā)布的《ISO/IEC指南2:2004》中定義“標(biāo)準(zhǔn)”是“為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序,對(duì)活動(dòng)或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件,該文件經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個(gè)公認(rèn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)”(6)

世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(Agreement on Technical Barriers to Trade)在附件1“本協(xié)定中的術(shù)語(yǔ)及其定義”中界定“標(biāo)準(zhǔn)”是“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)iT(mén)關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門(mén)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”(7)。當(dāng)然,TBT協(xié)議強(qiáng)調(diào):“ISO/IEC指南2中定義的術(shù)語(yǔ)涵蓋產(chǎn)品、工藝和服務(wù)。本協(xié)定只涉及與產(chǎn)品或工藝和生產(chǎn)方法有關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。”“ISO/IEC指南2中定義的標(biāo)準(zhǔn)可以是強(qiáng)制性的,也可以是自愿的。就本協(xié)定而言,標(biāo)準(zhǔn)被定義為自愿的,技術(shù)法規(guī)被定義為強(qiáng)制性文件。”(8)無(wú)論是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織還是世界貿(mào)易組織,都在各自規(guī)制的范圍內(nèi)對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行了詳細(xì)定義與解釋。

我國(guó)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局在2002年6月發(fā)布的GB/T20000《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第一部分:標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用詞匯》中對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)”的表述與《ISO/IEC指南2:1996》較相似,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所下的定義是:“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序,經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。”并注明:“標(biāo)準(zhǔn)宜以科學(xué)、技術(shù)的綜合成果為基礎(chǔ),以促進(jìn)最佳的共同效益為目的。”(9)

無(wú)論如何表述“標(biāo)準(zhǔn)”的概念,可以歸納的共同點(diǎn)是:標(biāo)準(zhǔn)建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上,經(jīng)過(guò)科學(xué)的長(zhǎng)期的分析、比較才被選擇成為一種為獲得最佳秩序、促進(jìn)社會(huì)效益的特殊公共產(chǎn)品。

二、標(biāo)準(zhǔn)化

如果說(shuō)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)靜態(tài)的概念,是某種規(guī)則、文件,那么標(biāo)準(zhǔn)化就是一種將其動(dòng)態(tài)化的過(guò)程。1972年由ISO出版了英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯(T. R. B Sanders)所著的《標(biāo)準(zhǔn)化目的與原理》一書(shū),他將“標(biāo)準(zhǔn)化”定義為:“標(biāo)準(zhǔn)化是為了所有有關(guān)方面的利益,特別是為了促進(jìn)最佳的全面經(jīng)濟(jì)并適當(dāng)考慮到產(chǎn)品使用條件與安全要求,在所有有關(guān)方面的協(xié)作下,進(jìn)行有秩序的特定活動(dòng)所制訂并實(shí)施各項(xiàng)規(guī)則的過(guò)程。標(biāo)準(zhǔn)化以科學(xué)、技術(shù)與實(shí)驗(yàn)的綜合成果為依據(jù)。它不僅奠定當(dāng)前的基礎(chǔ),而且還決定了將來(lái)的發(fā)展,它始終和發(fā)展的步伐保持一致。”(10)同年,日本政法大學(xué)松浦四郎教授在其著作《工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化原理》中創(chuàng)造性地引進(jìn)“熵”(11)的概念,把“標(biāo)準(zhǔn)化”概括為“負(fù)熵”。(12)

1983年7月,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(250)第二號(hào)指南對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化給了這樣一個(gè)定義:“標(biāo)準(zhǔn)化主要是對(duì)科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)重復(fù)使用的問(wèn)題給解決方法的活動(dòng),其目的在于獲得最佳秩序。一般說(shuō),包括制定、發(fā)布與實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。”(13)我國(guó)的“標(biāo)準(zhǔn)化”的含義與之相近,“在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)及管理等社會(huì)實(shí)踐中,對(duì)重復(fù)性事物和概念通過(guò)制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),達(dá)到統(tǒng)一,以獲得最佳秩序和社會(huì)效益的過(guò)程”(14)

中國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動(dòng)的通用詞匯》對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的定義是:“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序,對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或潛在問(wèn)題制定共同使用和重復(fù)使用的條款的活動(dòng)。注1.上述活動(dòng)主要包括編制、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。注2.標(biāo)準(zhǔn)化的主要作用在于為了其預(yù)期目的改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)的適用性,防止貿(mào)易壁壘,并促進(jìn)技術(shù)合作。”

從上述“標(biāo)準(zhǔn)化”的概念我們可以認(rèn)為,標(biāo)準(zhǔn)的目的是為獲得最佳秩序,標(biāo)準(zhǔn)化的目的是建立這種最佳秩序,所以標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)為了獲取秩序和效益而建立規(guī)范的動(dòng)態(tài)化過(guò)程。在標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程中,各種標(biāo)準(zhǔn)化組織功不可沒(méi)。它們包括國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織,如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU);區(qū)域性或?qū)I(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化組織,如歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(ETSI)、美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)(IEEE)、VMEbus國(guó)際貿(mào)易協(xié)會(huì)(VITA)(15)、數(shù)字視音頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組(AVS)(16)等。

三、標(biāo)準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

掌握標(biāo)準(zhǔn)何以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?正如WTO的世界貿(mào)易報(bào)告中描述的:“我們生活在一個(gè)深度依賴產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的世界。在不知不覺(jué)間,標(biāo)準(zhǔn)滲透到了我們生活的方方面面,標(biāo)準(zhǔn)更對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括貿(mào)易產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。”(17)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生之初是一種“公共產(chǎn)品”,是為了減少技術(shù)障礙或強(qiáng)化技術(shù)應(yīng)用,是“為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序”,它在現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展過(guò)程中的重要意義是提高生產(chǎn)效率、節(jié)省生產(chǎn)成本,最終提高公共效益和維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。

20世紀(jì)末,以軟件、網(wǎng)絡(luò)為代表的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展,為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品間的相互兼容,標(biāo)準(zhǔn)的制定與推廣顯得比傳統(tǒng)行業(yè)更緊迫與急需。(18)與此同時(shí),基于聚集式累積性創(chuàng)新模式(19)的作用,信息技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)大量專利技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的制定相融合的現(xiàn)象。像高通公司(20)這樣以標(biāo)準(zhǔn)必要專利獲利的運(yùn)營(yíng)模式,似乎已成為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展典范。

鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相融合產(chǎn)生的巨大能量,在高科技市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)奪重要性遠(yuǎn)超出對(duì)產(chǎn)品、地域的簡(jiǎn)單占有。本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展搶占優(yōu)勢(shì)地位的各國(guó)政府,尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。美國(guó)早在1998年就出臺(tái)了《美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》,日本于2001年發(fā)布了“新標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”,歐盟在2001年發(fā)布了《歐洲國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化政策原則》。他們推行標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的核心內(nèi)容之一就是將專利和標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合,利用專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)全球化的技術(shù)發(fā)展路徑取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

發(fā)達(dá)國(guó)家在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的引領(lǐng)下,利用標(biāo)準(zhǔn)的普遍適用性實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,所賺取的不僅僅是高額的壟斷利潤(rùn),更是對(duì)先進(jìn)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)的控制。無(wú)論是早期發(fā)生的“微軟在華不公平定價(jià)案”、“6C”專利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)收取高額許可費(fèi),還是2003年“思科訴華為案”、2004年“德先訴索尼濫用市場(chǎng)支配地位案”,直至《反壟斷法》頒布后發(fā)生的“高通案”、“華為訴IDC(21)案”,我國(guó)在境外高科技企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)夾攻下,進(jìn)一步失去技術(shù)市場(chǎng)的創(chuàng)造力和話語(yǔ)權(quán)。

我國(guó)為提高國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力,也提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的國(guó)家發(fā)展目標(biāo)。無(wú)論是2008年的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,還是2010年的《國(guó)家人才中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》,都明確了人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的三大戰(zhàn)略,并提出這三大戰(zhàn)略是完成我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障與舉措。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》又提出,落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要任務(wù)之一就是“制定和完善與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的政策,規(guī)范將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的行為”。2014年,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷調(diào)查,對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位拒絕許可、高價(jià)許可、反向支付,以及利用專利池達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)等行為適時(shí)啟動(dòng)反壟斷調(diào)查”。

2015年6月,國(guó)務(wù)院又下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》。在“創(chuàng)新體制機(jī)制,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)便利化”中首先就要求“完善公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境”,“依法反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),消除不利于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位以及其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”。可見(jiàn),無(wú)論在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施過(guò)程中,還是強(qiáng)調(diào)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素時(shí),通過(guò)掌握標(biāo)準(zhǔn)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為愈演愈烈。

主站蜘蛛池模板: 改则县| 北安市| 岚皋县| 庄河市| 梁河县| 麟游县| 甘洛县| 孝昌县| 台安县| 诸城市| 宁武县| 彭州市| 盘山县| 永州市| 深州市| 宜城市| 乌苏市| 瑞安市| 龙山县| 安达市| 平和县| 贺州市| 康马县| 新竹县| 封丘县| 达孜县| 凤翔县| 西畴县| 井研县| 昌都县| 桃源县| 瑞昌市| 永康市| 斗六市| 襄汾县| 西乡县| 腾冲县| 石渠县| 昌邑市| 出国| 垫江县|