緒論

第一節(jié) 文學(xué)理論學(xué)科的性質(zhì)

本書取名為《文學(xué)原理》，表明它所闡述的只是經(jīng)過長(zhǎng)期歷史積累所形成的文學(xué)中具有普遍意義的、相對(duì)穩(wěn)定的一些最基本的道理。

正如一切理論都是人類實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括和總結(jié)一樣，文學(xué)理論作為人們對(duì)于文學(xué)性質(zhì)、特征及其規(guī)律的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，也是在文學(xué)實(shí)踐的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因?yàn)楫?dāng)文學(xué)產(chǎn)生以后，就需要人們從理論上認(rèn)識(shí)它、解釋它，對(duì)它做出評(píng)價(jià)，向它提出要求，這樣就出現(xiàn)了樸素的、萌芽狀態(tài)的文學(xué)理論。我國(guó)《尚書·堯典》中，有一則記載舜與樂官夔的對(duì)話，其中舜談到，“詩言志，歌永言”（意為：詩傳達(dá)人的情志，而歌又把詩的語言延長(zhǎng)，徐徐地唱出來，使詩的情志表現(xiàn)得更充分），就是我們祖先對(duì)于文學(xué)本質(zhì)的最早的一種樸素的認(rèn)識(shí)。后來，孔子把詩的社會(huì)功能歸之于“興”（即“感發(fā)志意”）、“觀”（即“觀風(fēng)俗之盛衰”）、“群”（即“群居相切磋”）、“怨”（即“怨刺上政”），就是在這一認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上提出來的。所以《漢書·藝文志》說：“《書》曰：‘詩言志，歌永言’，故哀樂之心感，而歌詠之聲發(fā)。誦其言謂之詩，詠其聲為之歌，故古有采詩之官，王者所以觀風(fēng)俗，知得失，自考正也。”這種樸素、萌芽狀態(tài)的文學(xué)理論在古希臘已萌生，如公元前5世紀(jì)希臘哲學(xué)家德謨克里特提出文藝起源于“摹仿”，他說：“在許多重要的事情上，我們是摹仿禽獸，做禽獸的小學(xué)生。從蜘蛛我們學(xué)會(huì)了織布和縫補(bǔ)；從燕子學(xué)會(huì)了造房子；從天鵝和黃鶯等歌唱的鳥學(xué)會(huì)了唱歌。”正是從這一認(rèn)識(shí)出發(fā)，古希臘大多哲學(xué)家認(rèn)為文學(xué)的功能主要是“傳授知識(shí)”，給人以求知的滿足。這種“摹仿說”在歐洲正如“言志說”在我國(guó)那樣，在歷史上產(chǎn)生過深遠(yuǎn)的影響，兩者成了中西文學(xué)理論歷史上兩大“開山的綱領(lǐng)”。

這些見解在中西文學(xué)理論史上雖然都有開創(chuàng)性的意義，但畢竟是點(diǎn)滴的、零碎的、不成系統(tǒng)的，所以只能作為文學(xué)思想，還不能說是嚴(yán)格意義的、成熟形態(tài)的文學(xué)理論。因?yàn)槲膶W(xué)理論作為一門學(xué)科，不是零碎的見解和知識(shí)的簡(jiǎn)單匯集，它除了要有客觀的真理性、知識(shí)的全面性之外，還必須要有自身的學(xué)科體系，形成一種具有嚴(yán)密邏輯聯(lián)系的概念和范疇的理論系統(tǒng)。這樣嚴(yán)密而完整的理論體系不可能一開始就能建立起來，只有在長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上經(jīng)過理論家的思維創(chuàng)造才能完成。所以，盡管人類對(duì)文學(xué)早有理論上的說明，但是文學(xué)理論作為一門學(xué)科，卻是文學(xué)發(fā)展到一定的歷史階段的產(chǎn)物。就目前所見到的材料來看，人類歷史上第一部系統(tǒng)的文學(xué)理論著作就是公元前4世紀(jì)古希臘亞里士多德的《詩學(xué)》（按：“詩”在西文中指富有詩意和想象力的作品，廣義的解釋即“文學(xué)”）。這部著作繼承了德謨克里特的“摹仿說”，全面而系統(tǒng)地論述了文學(xué)的本質(zhì)、文學(xué)的起源、文學(xué)的真實(shí)性、文學(xué)的種類和文學(xué)的社會(huì)功能等問題，從而奠定了歐洲文學(xué)理論學(xué)科的基礎(chǔ)。這樣系統(tǒng)的理論著作在我國(guó)出現(xiàn)較晚，最早的一部是產(chǎn)生于公元5世紀(jì)的劉勰的《文心雕龍》。

文學(xué)理論既然是文學(xué)創(chuàng)作經(jīng)驗(yàn)的概括和總結(jié)，它總要受文學(xué)發(fā)展水平和人們認(rèn)識(shí)能力的限制，因?yàn)椤拔覀冎荒茉谖覀儠r(shí)代的條件下進(jìn)行認(rèn)識(shí)，而且這些條件達(dá)到什么程度，我們便認(rèn)識(shí)到什么程度”，所以，任何時(shí)代的文學(xué)理論，不管它多么具有預(yù)見性、前瞻性，從根本上說都只能是它所產(chǎn)生的那個(gè)時(shí)代文學(xué)發(fā)展面貌的反映，就像黑格爾在談到哲學(xué)時(shí)說的，“是被把握在思想中的它的時(shí)代”。如亞里士多德在《詩學(xué)》中關(guān)于文學(xué)的本質(zhì)、功能等根本問題的闡述，就是根據(jù)他當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)水平，對(duì)他所處的特定時(shí)代文學(xué)經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)識(shí)和總結(jié)。至于在其他一些具體問題的闡述上，這種時(shí)代局限性就更加明顯。如在論及文學(xué)種類的時(shí)候，就只限于敘事類和戲劇類，基本上沒有涉及抒情類文學(xué)；即使討論敘事類和戲劇類文學(xué)，也只是就當(dāng)時(shí)社會(huì)上流行的史詩、悲劇和喜劇來談（談?wù)撓矂〔糠脂F(xiàn)已失傳），因而所談?wù)摰木唧w內(nèi)容與我們今天以小說和正劇占據(jù)主要地位的敘事類和戲劇類文學(xué)的特點(diǎn)，就有很大的差別。這決定了任何時(shí)代的文學(xué)理論所達(dá)到的客觀真理性和知識(shí)的完整性都是相對(duì)的，它只能隨著社會(huì)和文學(xué)的發(fā)展與人們認(rèn)識(shí)能力的提高而逐漸得以豐富和完善。這當(dāng)中有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)不斷積累、認(rèn)識(shí)不斷深入的過程。所以，我們今天的文學(xué)理論所包容的內(nèi)容以及對(duì)文學(xué)問題的理解和闡發(fā)，就不僅是當(dāng)今文學(xué)經(jīng)驗(yàn)的概括和總結(jié)，同時(shí)也是幾千年來文學(xué)經(jīng)驗(yàn)以及人們對(duì)文學(xué)問題思考積累的成果。沒有這些經(jīng)驗(yàn)和思考的積累，也就形不成今天這樣嚴(yán)密而完整的文學(xué)理論的學(xué)科體系。

我們說文學(xué)理論是文學(xué)經(jīng)驗(yàn)和文學(xué)見解積累的成果，當(dāng)然不是說它只是這些經(jīng)驗(yàn)和見解的簡(jiǎn)單累加。因?yàn)槿魏谓?jīng)驗(yàn)和零星的見解要上升為理論都不是自發(fā)的，還必須經(jīng)過人們思維的概括、提煉、加工這一中介環(huán)節(jié)，所以，在上升的過程中總離不開一定的觀念（包括人生觀、價(jià)值觀、審美觀和文藝觀）和方法論的指導(dǎo)。因?yàn)槲膶W(xué)是作家所創(chuàng)造的藝術(shù)美的一種形態(tài)，它不僅以感知的形式，而且是以評(píng)價(jià)的形式來把握世界的，它具有知識(shí)和價(jià)值的雙重性質(zhì)；因而以文學(xué)為對(duì)象的文學(xué)理論也不同于自然科學(xué)，它不只是一種知識(shí)體系，同時(shí)還是一種價(jià)值學(xué)說，它不僅要有科學(xué)性，而且還必然具有人文性。這就決定了任何文學(xué)理論都不只是對(duì)文學(xué)現(xiàn)象的一種純客觀的描述和說明，它總是這樣那樣地帶有理論家自己評(píng)判和倡導(dǎo)的性質(zhì)，如同弗·施萊格爾所說的“詩的定義只能規(guī)定詩應(yīng)當(dāng)是什么，而不是詩過去或現(xiàn)在在現(xiàn)實(shí)中是什么”；像丹納所說的“既不禁止什么，也不寬恕什么，它只是鑒定和說明”，像植物學(xué)家那樣，純客觀地“用同樣的興趣時(shí)而研究桔樹和桑樹，時(shí)而研究松樹和樺樹”的文學(xué)理論是沒有的。所以，由于人們?cè)谶M(jìn)行文學(xué)的鑒賞、評(píng)價(jià)時(shí)，以及對(duì)文學(xué)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行概括、提煉、加工過程中所依據(jù)的觀念和方法不同，對(duì)于文學(xué)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)和解答、對(duì)文學(xué)做出的評(píng)價(jià)、提出的要求也就不大一樣，甚至大不一樣。盡管歷史上所流傳的各種理論由于精華和糟粕并存，我們不能簡(jiǎn)單地以唯心、唯物的觀點(diǎn)來評(píng)判它們的正確和謬誤，決定我們的取舍；但是堅(jiān)持文學(xué)是社會(huì)生活的反映，主張作家應(yīng)該深入生活和群眾，在深切感受生活的脈搏和群眾的思想、情緒、意志、愿望的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)作，并通過自己的作品來強(qiáng)化人們的社會(huì)人生的美好信念，借以改造人生、推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步，總是我們面對(duì)各種理論所開展評(píng)判和進(jìn)行選擇的首要標(biāo)準(zhǔn)，這也決定了唯物主義（表現(xiàn)在文學(xué)上也就是現(xiàn)實(shí)主義）的文學(xué)理論在任何時(shí)代也總是以進(jìn)步的姿態(tài)出現(xiàn)于文壇，它首先得到馬克思主義創(chuàng)始人的熱情的肯定和贊許。

但是，正如馬克思在評(píng)論費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)時(shí)所指出的：“從前一切的唯物主義——包括費(fèi)爾巴哈的一切唯物主義——的主要缺點(diǎn)是：對(duì)事物、現(xiàn)實(shí)、感性，只是從客體的或者直觀的形式去理解，而不是把它們當(dāng)作人的感性活動(dòng)，當(dāng)作實(shí)踐去理解，不是從主觀的方面去理解。所以，結(jié)果竟是這樣，和唯物主義相反，唯心主義卻發(fā)展了能動(dòng)的方面，但只是抽象地發(fā)展了。”這種哲學(xué)思想上的局限性，使得過去許多唯物主義的文學(xué)理論都在不同程度上帶有某種直觀反映論的性質(zhì)和唯科學(xué)主義的傾向，對(duì)于文學(xué)活動(dòng)中作家的地位和作用都缺乏應(yīng)有的估計(jì)。如車爾尼雪夫斯基，他批判了黑格爾的美（在黑格爾那里，“美”即指“藝術(shù)美”）是“理念的感性顯現(xiàn)”的客觀唯心主義的觀點(diǎn)，指出藝術(shù)作品中的美歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活中的美的反映；但是卻看不到作家創(chuàng)作過程中的主觀能動(dòng)性，認(rèn)為“創(chuàng)造的想象的力量是很有限的：它只能融合從經(jīng)驗(yàn)中得來的印象，想象只是豐富擴(kuò)大對(duì)象，但是我們不能想象一件東西比我們所曾觀察或體驗(yàn)的還強(qiáng)烈”。“在詩人所描寫的人物中……‘創(chuàng)造’的東西總是比人們通常所推測(cè)的少得多，而從現(xiàn)實(shí)中描摹下來的東西，卻總是比人們通常所推測(cè)的多得多，這一點(diǎn)是很難抗辯的。從詩人和他的人物關(guān)系上說，詩人差不多始終只是一個(gè)歷史家或回憶錄作家。”因此，“在主觀印象的力量和明晰上，詩不僅遠(yuǎn)遜于現(xiàn)實(shí)，而且也遠(yuǎn)遜于其他的藝術(shù)”，“詩的作品的形象對(duì)于真實(shí)的、活的形象的關(guān)系，一如文學(xué)對(duì)于它所表示的現(xiàn)實(shí)對(duì)象的關(guān)系，——無非是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種蒼白的、一般的、不明顯的暗示罷了”。這樣，就使得他提出的“文學(xué)是生活的教科書”的口號(hào)成了一種侈談。因?yàn)榧热凰囆g(shù)作品不能超越生活，它又怎么能談得上改造生活？這就大大地影響了他的文學(xué)理論的科學(xué)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

直到馬克思主義產(chǎn)生以后，才為文學(xué)理論研究找到了科學(xué)的道路。這表現(xiàn)在：首先，馬克思主義創(chuàng)始人所創(chuàng)立的辯證唯物主義和歷史唯物主義，為我們的文學(xué)理論提供了科學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。恩格斯于《在馬克思墓前的講話》中指出：“正像達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)有機(jī)界的發(fā)展規(guī)律一樣，馬克思發(fā)現(xiàn)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律，即歷來為繁茂蕪雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的一個(gè)簡(jiǎn)單事實(shí)：人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等；所以，直接的物質(zhì)的生活資料的生產(chǎn)，從而一個(gè)民族或一個(gè)時(shí)代的一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，便構(gòu)成了基礎(chǔ)，人們的國(guó)家制度、法的觀點(diǎn)、藝術(shù)以至宗教觀念，就是從這個(gè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，因而，也必須由這個(gè)基礎(chǔ)來解釋，而不是像過去那樣做得相反。”這就要求我們?cè)谘芯肯裎膶W(xué)這樣的一種社會(huì)的精神現(xiàn)象、一種社會(huì)的意識(shí)形態(tài)時(shí)，必須把它放在整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)中去進(jìn)行考察，只有這樣，對(duì)于文學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展、文學(xué)的社會(huì)地位和社會(huì)作用，才能從根本上予以科學(xué)的說明。其次，根據(jù)唯物辯證法所揭示的一般與個(gè)別、客觀與主觀的辯證關(guān)系的原則，馬克思主義創(chuàng)始人在指出文學(xué)是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)、是社會(huì)上層建筑現(xiàn)象的同時(shí)，又特別強(qiáng)調(diào)文學(xué)不同于一般的意識(shí)形態(tài)，它作為人類“藝術(shù)的”“掌握世界的方式”，是一種既不同于“理論的”“宗教的”，也不同于“實(shí)踐—精神的”掌握方式，它是通過作家的審美感知和審美情感與現(xiàn)實(shí)世界建立聯(lián)系的。因此，它不僅具有自身不同于其他意識(shí)形態(tài)的性質(zhì)、特征和規(guī)律，而且從“掌握”一詞中表明，藝術(shù)不只是對(duì)世界的消極反映，同時(shí)還包含著主體在精神上對(duì)世界的“占有”“支配”的意思在內(nèi)。因?yàn)椤罢莆铡保╝neignent）德文原意是指精神上對(duì)世界的占有，所以黑格爾解釋為“在思維中揚(yáng)棄了與對(duì)象之間的對(duì)立”，而“把這一內(nèi)容變?yōu)槲业摹薄?img alt="黑格爾：《<法哲學(xué)原理>導(dǎo)論》,12頁，商務(wù)印書館，1961。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/6FFE71/15532515304847406/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1748728145-XWgxpLGc5xseEXXNuYymW5asqtdMBQ02-0-bed9ff27b7c16d948e0cf4ef57b989ed">這樣，馬克思主義創(chuàng)始人就把對(duì)文學(xué)從客觀的方面和主觀的方面、反映的方面和創(chuàng)造的方面、社會(huì)歷史的方面和美學(xué)的方面的考察結(jié)合起來，從而不僅與歷史上形形色色的唯心主義的文學(xué)理論，而且也與直觀唯物主義的文學(xué)理論從根本上劃清了界線，為馬克思主義文學(xué)理論體系的創(chuàng)立奠定了思想基礎(chǔ)和理論基礎(chǔ)，使馬克思主義文學(xué)理論的人文性真正建立在科學(xué)性的基礎(chǔ)之上。除此之外，馬克思主義創(chuàng)始人對(duì)藝術(shù)的起源，藝術(shù)發(fā)展的規(guī)律，藝術(shù)的真實(shí)性、傾向性、典型性，以及藝術(shù)中的現(xiàn)實(shí)主義等問題，也都發(fā)表過許多卓越的見解，對(duì)馬克思主義文學(xué)理論的創(chuàng)立做出了卓越的貢獻(xiàn)。馬克思主義創(chuàng)始人的文學(xué)思想，后來又在拉法格、梅林、普列漢諾夫、列寧、高爾基、盧那察爾斯基、毛澤東以及某些西方“新馬克思主義”者如盧卡奇、葛蘭西、馬爾庫塞等人那里從不同的角度和側(cè)面得到了繼承和發(fā)展，并逐漸形成了一個(gè)龐大的思想體系。

我們指出馬克思主義文學(xué)理論與歷史上各種文學(xué)理論的根本區(qū)別，當(dāng)然不是說馬克思主義文學(xué)理論的建立是完全拋開前人的成果，從零開始的。馬克思說：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去繼承下來的條件下創(chuàng)造。”所以，歷史上的各種文學(xué)理論在馬克思主義的文學(xué)理論中不僅沒有被簡(jiǎn)單地否定和拋棄；相反地，其中一切有價(jià)值的東西都在馬克思主義思想的指導(dǎo)下經(jīng)過揚(yáng)棄和改造，被吸收、融化到馬克思主義的文學(xué)理論中來，不斷充實(shí)、豐富、完善著馬克思主義的文學(xué)理論。這當(dāng)中不僅有戰(zhàn)斗的唯物主義文學(xué)理論的傳統(tǒng)，也包括許多唯心主義文學(xué)理論的思想精華。正如恩格斯在談到黑格爾時(shí)所指出的：“像對(duì)民族精神發(fā)展有過如此巨大影響的黑格爾哲學(xué)這樣偉大的創(chuàng)作，是不能用干脆置之不理的辦法加以消除的。必須從它本來意義上‘揚(yáng)棄’它，就是說，要批判地消滅它的形式，但是要救出通過這個(gè)形式獲得的新內(nèi)容。”從歷史的實(shí)際狀況來看，在對(duì)文學(xué)的特征和自身規(guī)律的闡述方面，許多唯心主義的文學(xué)理論比多數(shù)唯物主義的文學(xué)理論甚至具有更高的價(jià)值。因?yàn)槲膶W(xué)不同于其他意識(shí)形態(tài)，它是在作家審美情感激發(fā)下憑借藝術(shù)想象進(jìn)行的創(chuàng)造性勞動(dòng)的結(jié)晶。在文學(xué)的創(chuàng)造過程中，作家的精神個(gè)性無疑比在任何其他創(chuàng)造活動(dòng)中起著更為巨大的作用并獲得更為全面和自由的展示。但在過去，由于舊唯物主義所存在的直觀性的局限，使得文學(xué)創(chuàng)作中主體的精神價(jià)值都在不同程度上被唯物主義文學(xué)理論所忽視，而在唯心主義理論家那里，卻常常以唯心的形式對(duì)它做出了雖然片面，但卻十分深刻而透辟的闡述。只要我們讀一讀這些著作，我們就會(huì)更深刻地領(lǐng)會(huì)到為什么列寧說“聰明的唯心主義比起愚蠢的唯物主義（按：即“形而上學(xué)、不發(fā)展的、僵死的、粗糙的、不動(dòng)的”唯物主義）來更接近聰明的唯物主義”，即辯證的唯物主義的道理。正是因?yàn)檫@樣，我們?cè)诶^承傳統(tǒng)的時(shí)候，就決不能簡(jiǎn)單地、不加分析地以唯物主義和唯心主義來作為劃分真理和謬誤的界線，作為我們?nèi)∩岬臉?biāo)準(zhǔn)。由于馬克思主義文學(xué)理論不僅具有科學(xué)的指導(dǎo)思想，而且還能夠做到集思廣益、取精用宏，所以它所涵蓋的內(nèi)容才能達(dá)到如此科學(xué)、全面、精深、博大的境地，這是歷史上任何文學(xué)理論都不能企及的。