從大學(xué)章程思考大學(xué)的理念與管理

許智宏[1]

改革開放后，經(jīng)過40年的發(fā)展，中國大學(xué)的面貌已發(fā)生根本的變化，但也面臨著許多挑戰(zhàn)。根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略主題，明確高等教育的發(fā)展任務(wù)是：全面提高高等教育質(zhì)量，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，提升科學(xué)研究水平，增強社會服務(wù)能力，優(yōu)化結(jié)構(gòu)辦出特色。針對目前我國高等教育發(fā)展面臨的問題，《規(guī)劃綱要》對于現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)提出了三條要求：推進政校分開、管辦分離；落實和擴大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)；完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度。中國現(xiàn)代大學(xué)的建設(shè)歷史只有一百多年，由于種種原因，大學(xué)的制度建設(shè)明顯滯后。作為大學(xué)制度建設(shè)的一個重點，擬訂大學(xué)章程已被提到高校的議事日程。教育部2013年9月發(fā)布《中央部門所屬高校章程建設(shè)行動計劃（2013—2015）》，明確985高校應(yīng)在2014年6月底，211高校要在同年年底前完成章程起草工作，目前這項工作已經(jīng)完成。我參與了各大學(xué)章程的審議，審議過程中，涉及大學(xué)發(fā)展、大學(xué)治理、決策機制等方面的許多問題。大家各抒己見，引發(fā)了一系列思考，這對于大學(xué)今后的發(fā)展及管理，非常有益。

一個大學(xué)的章程，應(yīng)該是該大學(xué)的“憲法”。一旦經(jīng)過實踐總結(jié)，成為章程，就具有學(xué)校大法的作用，不應(yīng)因校領(lǐng)導(dǎo)的變更而隨意改變。根據(jù)章程，師生對學(xué)校的辦學(xué)宗旨、治理框架（決策體制和管理機制）、各部門的機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)、院系的設(shè)立與運轉(zhuǎn)、各類教職工和學(xué)生的責(zé)任和權(quán)利等等，也就一目了然[2]。通過審議各校提交的章程，我覺得各校在制訂大學(xué)章程方面已有一個良好的開端，但還不能說很理想，究其原因，比較歐美成功的大學(xué)，我國很多大學(xué)的歷史尚短，特別是新中國建立后在計劃經(jīng)濟體制下，大學(xué)尚無辦學(xué)自主權(quán)，不可能也“無需”有自己的章程。改革開放以來，中國的大學(xué)伴隨經(jīng)濟體制改革，才有了新的活力，但由于種種原因，包括政府和大學(xué)自身的問題，不少大學(xué)快速擴張、趨同，失去辦學(xué)特色。體現(xiàn)在章程上，如果去頭去尾，相當(dāng)多章程基本雷同，體現(xiàn)不出各校的傳統(tǒng)和特色。本文僅談?wù)剛€人在大學(xué)章程審議過程中所做的一系列思考，也希望高校，特別是研究型大學(xué)，在章程制訂、修改以及據(jù)此基礎(chǔ)上制訂學(xué)校各項措施、細(xì)則時能更好地加以思考，并在大學(xué)管理與發(fā)展中共同探索切合各校發(fā)展的途徑。

一、認(rèn)識大學(xué)的核心任務(wù)和教育理念，挖掘本校歷史積淀、傳承優(yōu)良傳統(tǒng)和辦學(xué)特色

大學(xué)的一切制度建設(shè)都必須圍繞大學(xué)的核心任務(wù)。在當(dāng)前社會充斥急功近利、浮躁作假、追求物質(zhì)利益的風(fēng)氣下，讓教育回歸它的本意，使受教育者不僅有知識，而且善于思考，有完善的人格和高尚的道德，顯得尤為重要。因此，大學(xué)的制度應(yīng)圍繞大學(xué)的理念和核心任務(wù)，確保營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，倡導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，弘揚大學(xué)精神，從而教書育人，潛心學(xué)術(shù)，傳承文明，服務(wù)社會。

對于大學(xué)的辦學(xué)理念，國外知名大學(xué)的校長有很多精辟的闡述。去年剛離任的美國耶魯大學(xué)校長理查德·雷文在1993年的就職演說中講：“保存和發(fā)展知識寶庫，捍衛(wèi)自由探尋和自由表達(dá)，培養(yǎng)領(lǐng)袖和善于思考的公民，教育我們周圍的世界，拓展人類的成就，挖掘人的潛力。我們再次肯定這些責(zé)任不僅因為它們本身即是目的，同時也是改善人類物質(zhì)文明和提升人類精神文明的途徑。”[3]在2002年7月于北京舉行的中外大學(xué)校長論壇上，哈佛大學(xué)榮譽校長陸登庭教授在演講中說，“自古以來，良好教育的首要目的就是要營造一種氛圍，提供更多的機會，使理智的力量能夠滲透到世界的各個角落；為經(jīng)過時間考驗的各種不同觀點提供表達(dá)的場所，因為任何觀點都必須接受事實和辯論的挑戰(zhàn)；提醒社會成員，我們有時也會不遺余力地追求一個錯誤的目標(biāo)。”[4]在同一論壇上，時任牛津大學(xué)校長盧卡斯教授對大學(xué)存在的價值和特征作了精辟的闡述，“大學(xué)之存在，是為了探究事物的本質(zhì)；大學(xué)之存在，是為了發(fā)現(xiàn)如何區(qū)分真實與表象；大學(xué)之存在，是為了理解意義。它們?yōu)橛胁顒e地給以意義、探索、發(fā)現(xiàn)、重新排列、理解而存在；它們?yōu)槔斫獠町惡筒煌嬖凇＿@一切事實上是創(chuàng)造一個更美好世界的源泉”。他認(rèn)為，一所偉大大學(xué)的特征是，它們探索人類知識的全部領(lǐng)域和多樣性。大學(xué)有必要保持對各自國家的認(rèn)同，在那里它們同時理解他國合乎情理的差異。“獨立思考、心境澄明、想象力、領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力、個人責(zé)任感、社會良知、同情心，所有這些一個成功社會所需要的社會美德和個人美德都在包含所有學(xué)科的這一學(xué)習(xí)環(huán)境中成長”。在他看來，“把大學(xué)在社會中的目的，僅僅局限在推動經(jīng)濟發(fā)展方面，是一種誤解”[5]。之所以大段引用幾位名校校長的話，旨在希望章程的制訂者們在敘述大學(xué)自主開展人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承與創(chuàng)新時，不要忘記大學(xué)最基本的宗旨和使命。

現(xiàn)在不少大學(xué)，特別是研究型大學(xué)、綜合性大學(xué)都在談?wù)撏ㄗR教育，那我們應(yīng)該追求怎樣的教育呢？哈佛大學(xué)哈佛學(xué)院前院長哈瑞·劉易斯在《失去靈魂的卓越——哈佛是如何忘記教育宗旨的》一書的中文版中有一段話：“通識教育旨在利用大學(xué)生的可塑性，鼓勵年輕人認(rèn)識自我，并發(fā)現(xiàn)自己的生活道路。通識教育的任務(wù)還在于提醒學(xué)生：自己應(yīng)對社會知恩圖報，應(yīng)該利用自己掌握的知識為人類謀福利，而不僅僅追求自身的經(jīng)濟富足。”[6]問題是在我國一些學(xué)校并沒有很好理解通識教育的宗旨和含義，把重點僅僅放在擴大知識面，增大選課的自主權(quán)，很多教師也缺少準(zhǔn)備，這樣勢必達(dá)不到通識教育的目的。今天大學(xué)的教育要回歸到教育的本意，即要培養(yǎng)同學(xué)們完善的人格、高尚的道德，當(dāng)然大學(xué)還要傳承知識，形成新思想，推動社會經(jīng)濟和科技的發(fā)展，在這個過程中培養(yǎng)同學(xué)們的綜合素質(zhì)和能力。在很長一段時間里，我們從基礎(chǔ)教育到大學(xué)，不少學(xué)校太注重于知識的傳授，而忽視了學(xué)生批判性思維能力的培養(yǎng)、對完善人格、高尚品德的培養(yǎng)。

同時，大學(xué)章程應(yīng)體現(xiàn)學(xué)校的歷史積淀、優(yōu)良傳統(tǒng)和辦學(xué)特色的傳承。問題是我國的大學(xué)大多數(shù)是新中國成立后新建的，歷史不長，加上多次院系調(diào)整、校址搬遷，師生缺少對學(xué)校歷史的認(rèn)同。北京大學(xué)在不同歷史時期曾多次制訂或修訂了學(xué)校的章程，從1898年梁啟超起草的《奏擬京師大學(xué)堂章程》，到1920年制訂的《國立北京大學(xué)現(xiàn)行章程》，再到1947年北大教授會通過的新的《國立北京大學(xué)組織大綱》，先后有六個版本，可見北大在歷史上對章程的重視[7]。即使如此，新中國成立后隨高等教育部1950年頒布《高等學(xué)校暫行規(guī)定》及隨后1955年制訂通過的《高等學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)章程（草案）》，由于眾所周知的原因，北大也始終未能制訂出一部能反映北大歷史、傳統(tǒng)和特色的新的北大章程。而在過去20多年高等教育快速發(fā)展過程中，一些地方不考慮辦學(xué)條件和基礎(chǔ)，追求辦綜合性大學(xué)、研究型大學(xué)，爭取碩士點博士點；部分高校盲目擴大規(guī)模，開設(shè)“熱門”專業(yè)，以求短期效應(yīng)，使各地相當(dāng)一部分高校，學(xué)科組成和院系構(gòu)成相仿，缺乏特色。這也是目前相當(dāng)一部分高校章程類同的原因之一。各級政府要明確政府的管理權(quán)限和職責(zé)，應(yīng)更多地在宏觀層面和政策層面對教育工作和學(xué)校進行指導(dǎo)和監(jiān)管，對不同性質(zhì)的高校應(yīng)實行分類指導(dǎo)和分類管理，避免千校一面的情況出現(xiàn)。大學(xué)沒有高低之分，而只有培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)特色的差異。政府的政策應(yīng)激勵各類學(xué)校辦出特色，均衡發(fā)展。在這方面，中國高校還有很長一段路要走。

二、明確研究型大學(xué)的科研與教育的辯證關(guān)系

學(xué)術(shù)研究是大學(xué)的生命線，發(fā)展知識和科學(xué)研究，推動科學(xué)技術(shù)的進步是大學(xué)的歷史使命之一。但是，應(yīng)該明白，即使對于研究型大學(xué)，教書育人依然是其最基本的功能，否則就與研究院所無異，而學(xué)術(shù)研究也是大學(xué)培養(yǎng)人才的重要途徑。21世紀(jì)的大學(xué)，特別是研究型大學(xué)，應(yīng)該既是高水平的教學(xué)中心，又是高水平、有影響的研究中心。我國在過去的計劃經(jīng)濟時期，教育與科研脫節(jié)。在很長時期內(nèi)，中國的科研活動主要集中于國立科研院所中[8]，[9]。改革開放以來這種局面已有了很大的改變。不久前召開的2013年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上公布的評獎結(jié)果顯示，在54項國家自然科學(xué)獎中，大學(xué)獲得36項，中科院和其他國家研究機構(gòu)獲得18項，高校已占2/3。國家科技進步獎共137項，高校獲57項，國家科研機構(gòu)42項，企業(yè)44項，各占約1/3。國家技術(shù)發(fā)明獎55項，高校獲38項，國家科研機構(gòu)12項，企業(yè)5項，高校占69％。2012年高校在國內(nèi)外發(fā)表的科技論文已占全國論文總量的83％。說明中國高校已成為科研方面，特別是基礎(chǔ)研究方面的一支生力軍。

大學(xué)，特別是一批研究型大學(xué)已成為我國知識創(chuàng)新體系中的重要組成部分。大學(xué)，特別是綜合性大學(xué)通常學(xué)科比較齊全、人才密集、信息靈敏，具有寬松活躍的學(xué)術(shù)文化氛圍。大學(xué)的科學(xué)研究要充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，打破學(xué)科壁壘，促進多學(xué)科的交叉、融合、滲透，注重在科學(xué)前沿、交叉學(xué)科領(lǐng)域做出更多的貢獻(xiàn)。在技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)加強技術(shù)創(chuàng)新，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化，促使教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)的密切結(jié)合，使大學(xué)成為知識創(chuàng)新、推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要力量[10]。大學(xué)應(yīng)充分發(fā)揮自身集教學(xué)和科研于一身的獨特優(yōu)勢，進一步把二者緊密結(jié)合起來，建立教學(xué)與研究之間的良性循環(huán)機制。誠如哈佛大學(xué)陸登庭教授所講：“在任何杰出的大學(xué)，教學(xué)與研究是緊密結(jié)合在一起的，在最優(yōu)秀的研究和學(xué)術(shù)工作中獲得的、在最佳的學(xué)術(shù)期刊和最優(yōu)秀專著中發(fā)表的重要思想和發(fā)現(xiàn)，是教學(xué)內(nèi)容和方法的源泉。”因此，大學(xué)既要從自身的學(xué)術(shù)研究中，也要從高等學(xué)校與科研機構(gòu)在科學(xué)研究過程的密切合作中，廣泛汲取當(dāng)代最新的科學(xué)研究成果，及時運用到課堂教學(xué)中去，使學(xué)生可以從兩者中受益[11]，[12]。為此，大學(xué)必須認(rèn)真解決以下四個問題：

其一，正確認(rèn)識和處理基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究既密切聯(lián)系，不可分割，又各具特點。在科學(xué)研究中，要堅持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究協(xié)調(diào)發(fā)展，區(qū)別對待。以認(rèn)識自然為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究是新技術(shù)、新發(fā)明的源泉，無論是現(xiàn)在和將來都是科技、經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的基石。基礎(chǔ)研究的每一個重大突破，往往會對科學(xué)技術(shù)乃至經(jīng)濟社會的發(fā)展產(chǎn)生巨大的推動力。正如哈佛陸登庭教授所說：“如果沒有在基礎(chǔ)研究方面持續(xù)的努力，應(yīng)用科學(xué)很快就會衰落和枯萎，因為致力于應(yīng)用研究的人必須不斷地與在最基礎(chǔ)領(lǐng)域工作的人保持聯(lián)系，前者工作的成效最終取決于后者的研究成果。而最基礎(chǔ)的研究工作，只有優(yōu)秀的大學(xué)才有能力承擔(dān)得起。”[13]同時，在我們探討基礎(chǔ)研究的功能時，往往只記住了它對于高新技術(shù)和未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，對于“第一生產(chǎn)力”的作用，卻忽略了基礎(chǔ)研究在推動人類認(rèn)識世界這一哲學(xué)層面的作用，忽視了基礎(chǔ)科學(xué)在培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維方面的作用，同樣顯出對基礎(chǔ)研究認(rèn)識上的功利性。正如北京大學(xué)丁石孫老校長說過的：“就高等學(xué)校而言，基礎(chǔ)研究對于人才培養(yǎng)具有特殊的重要作用。基礎(chǔ)研究的訓(xùn)練是對學(xué)生素質(zhì)的培養(yǎng)，是真正培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)洞察力的重要途徑，能使他們眼光遠(yuǎn)大，不急功近利，無論他們今后從事技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用研究，還是基礎(chǔ)研究乃至政治工作，這對他們都是極其有益的。”[14]中國大學(xué)要在基礎(chǔ)研究方面有所作為，在認(rèn)識未知世界、探求客觀真理、為人類解決面臨的重大課題提供科學(xué)依據(jù)，就必須確立戰(zhàn)略眼光，堅持以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向。須知，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重大突破，是不能靠“計劃”出來的。大學(xué)應(yīng)充分發(fā)揮自身具有良好人文環(huán)境的優(yōu)勢，營造適于基礎(chǔ)研究的環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍。在這一過程中，要培養(yǎng)一批能抓住科學(xué)發(fā)展方向、具有戰(zhàn)略思維的科學(xué)家。應(yīng)用研究是促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的直接動力。在計劃經(jīng)濟時期，科技與經(jīng)濟嚴(yán)重脫節(jié)。而改革開放以來，教育界已認(rèn)識到在促進科技與經(jīng)濟結(jié)合方面，大學(xué)同樣應(yīng)起到重要的不可替代的作用。在這方面，關(guān)鍵是要使我們的教授、研究人員熟悉市場、了解經(jīng)濟建設(shè)中的問題，針對國家和社會急需的應(yīng)用研究領(lǐng)域，找準(zhǔn)結(jié)合點，努力促進科技成果的轉(zhuǎn)化，為發(fā)展社會生產(chǎn)力、造福社會做出貢獻(xiàn)。大學(xué)應(yīng)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間保持一定的平衡，但同時應(yīng)看到在很多科技領(lǐng)域，今天基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的界限也在變得模糊[15]。

其二，加強學(xué)科建設(shè)，應(yīng)遵循現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展特點，正確認(rèn)識和處理學(xué)科分化和綜合的關(guān)系，促進學(xué)科交叉和融合。學(xué)科的分化和綜合是學(xué)術(shù)發(fā)展的兩種趨勢，是實現(xiàn)知識創(chuàng)新的兩種途徑。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)正朝著既不斷分化，又不斷綜合的方向發(fā)展，新知識的生長點往往出現(xiàn)在學(xué)科的邊緣和學(xué)科之間的交叉處。目前，許多學(xué)科之間已經(jīng)沒有截然分明的界限，自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、社會科學(xué)、人文科學(xué)內(nèi)部各分支領(lǐng)域以及相互間的依賴程度越來越大，解決經(jīng)濟社會發(fā)展中遇到的人口健康、糧食生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、能源、空間等重大問題有賴于各種專業(yè)和社會力量的協(xié)同努力。相信這種綜合的趨勢在21世紀(jì)將會有增無減。從目前高等學(xué)校科學(xué)活動的組織形式來看，它仍然是工業(yè)化時代的產(chǎn)物，加上教育主管部門管理上的僵化，不同學(xué)科和專業(yè)劃分過細(xì)，不同學(xué)科之間相對隔絕，溝通和聯(lián)系不夠，形成了限制科學(xué)活動整體性協(xié)調(diào)發(fā)展的壁壘。過去，我們對于學(xué)科分化的負(fù)面影響認(rèn)識不足，產(chǎn)生了一些人為設(shè)置的界限，加上目前在職稱評審、獎勵制度中存在的種種弊端，也阻礙了不同學(xué)科之間的交流和融合。在面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來的過程中，如何建立和發(fā)展新學(xué)科、改造傳統(tǒng)老學(xué)科、建立起有利于發(fā)揮師生積極性和創(chuàng)造性的學(xué)科管理機制，是北京大學(xué)和所有研究型大學(xué)應(yīng)思考和解決的重要問題。

其三，充分認(rèn)識人文科學(xué)在大學(xué)中的作用。科學(xué)是一個內(nèi)在的統(tǒng)一體，自然科學(xué)和人文科學(xué)是相輔相成的。長期以來，大學(xué)在學(xué)科建設(shè)上普遍存在著重工輕理、重理輕文的現(xiàn)象，人文社會科學(xué)方面的研究基金，特別是人文科學(xué)方面，嚴(yán)重匱乏。與自然科學(xué)或工程科學(xué)比較，人文社會科學(xué)缺少對優(yōu)秀青年人才的激勵政策。當(dāng)我們談到創(chuàng)造性時，往往認(rèn)為只有自然科學(xué)、技術(shù)與工程科學(xué)才有創(chuàng)新，常常忽視人文科學(xué)、社會科學(xué)的創(chuàng)新，忽視人文因素在創(chuàng)造性培養(yǎng)過程中的重要作用。哈佛大學(xué)現(xiàn)任校長福斯特教授2010年在都柏林三一學(xué)院皇家愛爾蘭研究院的演講中說，“當(dāng)我們過分強調(diào)高等教學(xué)是經(jīng)濟增長的原動力時，也就有可能扭曲了我們對于大學(xué)應(yīng)該是什么或者必須是什么的理解，人們就難免會低估基礎(chǔ)科學(xué)研究的價值，也就無法正確認(rèn)識那些看上去沒有直接效果抑或無法解決具體問題的研究和學(xué)科。畢竟，歷史學(xué)、人類學(xué)、文學(xué)等學(xué)科之于大學(xué)以及人類具有不可磨滅的重要價值”[16]。實際上，我們不僅需要科技創(chuàng)新，而且需要體制創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、理論創(chuàng)新。培養(yǎng)創(chuàng)造性人才既包括創(chuàng)造能力的培養(yǎng)，也包括創(chuàng)造精神的培養(yǎng)，而后者是與培養(yǎng)對象對社會、國家乃至人類的責(zé)任感以及探索未知、追求真理的強烈興趣和勇氣密切相關(guān)的，人文科學(xué)、社會科學(xué)在其中起著重要作用，塑造一種健全的人文精神是大學(xué)的靈魂。在強調(diào)培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)精神的同時，必須強調(diào)人文精神的培養(yǎng)。因此，科技與人文應(yīng)該協(xié)調(diào)發(fā)展，不可偏廢。大學(xué)的學(xué)科建設(shè)必須堅持科技與人文并重，力求二者相互促進，共同繁榮發(fā)展。大學(xué)應(yīng)切實為人文科學(xué)、社會科學(xué)的教學(xué)科研工作，創(chuàng)造良好的條件，并使之真正成為國家重要的思想庫。

其四，必須切實改變在研究型大學(xué)中普遍存在的重研輕教傾向。在研究型大學(xué)中，不少教授在不同程度上表現(xiàn)出對研究的興趣甚于教學(xué)，甚至認(rèn)為教學(xué)是一種負(fù)擔(dān)。雖然我們都會講教學(xué)相長，但在職稱評定中又往往偏重發(fā)表了多少論文。不光中國如此，歐美的大學(xué)也存在同樣的問題。2012年4月劍橋大學(xué)校長博里塞維奇教授在北京大學(xué)的演講中講到，這是全球大學(xué)所面臨的共同問題，大學(xué)的研究似乎比教學(xué)更容易出名，也更容易吸引經(jīng)費投入。在教授都追求最新的研究成果得以發(fā)表、追求諾貝爾獎的風(fēng)氣下，他們是否還愿意投入更多的時間來教導(dǎo)學(xué)生？[17]2011年1月，《科學(xué)》和《自然》兩雜志幾乎同時發(fā)表評論文章批評歐美大學(xué)重科研輕教學(xué)的現(xiàn)象[18]，[19]。《自然》的文章作者Macilwain（馬基宛）指出，“重研究則興旺，重教學(xué)則衰退”，這是一種非常危險的錯誤觀點。科學(xué)研究已經(jīng)成為當(dāng)代大學(xué)的重要功能，但是在大學(xué)的幾項功能中，教書育人、培養(yǎng)人才應(yīng)是最重要的，否則就失去了大學(xué)存在的價值。而且在研究和教學(xué)之間存在密切的關(guān)聯(lián)，誠如斯坦福大學(xué)卡斯帕爾教授所說，“當(dāng)開展創(chuàng)造性研究活動的教師教授學(xué)生時，不只是學(xué)生獲益；同時，學(xué)術(shù)和研究本身也會在年輕一代持續(xù)、自覺、甚至天真的質(zhì)疑中得到發(fā)展繁榮。當(dāng)然，這要在授課、研討課、做實驗時展開討論并有討論的愿望時才能實現(xiàn)”。又說，“從長遠(yuǎn)來看，任何領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和科學(xué)如果沒有學(xué)生盡早的和積極的參與，都不可能繁榮”[20]。這也說明了大學(xué)通過教學(xué)和學(xué)術(shù)研討，可以提高學(xué)生的批判性思維和創(chuàng)新能力，而大學(xué)的研究本身需要本科生和研究生的學(xué)習(xí)作為基石。在這方面，我國不少大學(xué)，我們的不少老師，還有很大的改進余地。其實，編寫一本好的教科書本身也是一種創(chuàng)造性工作。最近去看望生科院翟中和院士，他主編的《細(xì)胞生物學(xué)》教科書，近20年來反復(fù)修改，是“廿年磨一劍”，他說：“教育與科研對一個人來說是可有機結(jié)合的，科研與教學(xué)是可以互補的。用科研來補充教學(xué)，用教學(xué)來開拓科研思路。參加本書編寫的人都有幾十年的教學(xué)與科研經(jīng)歷，既教書又做科研，是研究型大學(xué)教師的必然任務(wù)。”為此，必須通過制度使科研和教學(xué)之間保持平衡，如德國一些大學(xué)明確規(guī)定教師應(yīng)有40％的時間用于教學(xué)，40％用于科研，還有20％的時間用于公共服務(wù)。在教師職稱晉升時，特別是終身教職時，要充分考慮其教學(xué)經(jīng)驗和技能。

目前對大學(xué)的各種評估太多過濫，扭曲并削弱了評估的價值和作用。各種大學(xué)排名，已成為不少中學(xué)生高考擇校的標(biāo)準(zhǔn)。記得哈佛大學(xué)的學(xué)生曾經(jīng)在哈佛學(xué)生雜志上發(fā)表題為《最后一次排名第一——哈佛大學(xué)應(yīng)當(dāng)退出大學(xué)排行榜》的文章，他們認(rèn)為，“哈佛應(yīng)該利用它的名氣和影響力，通過退出排名的行動來削弱排名的重要性”，并指出“高等教育領(lǐng)域是非常多元化的，根據(jù)一個標(biāo)準(zhǔn)化的體系為大學(xué)排名不能提供學(xué)校的準(zhǔn)確信息”[21]。我們應(yīng)推進的是科學(xué)的專業(yè)評價，以促進大學(xué)教學(xué)科研質(zhì)量的提高，把辦學(xué)質(zhì)量放在第一位。須知，大學(xué)本身的不少方面是很難量化的。

三、堅持學(xué)術(shù)獨立、思想自由和兼容并包

人類歷史上杰出的科學(xué)家和思想家愛因斯坦在《自由和科學(xué)》一文中寫道：“科學(xué)進步的先決條件是不受限制地交換一切結(jié)果和意見的可能性——在一切腦力勞動領(lǐng)域里的言論自由和教育自由。我所理解的自由是這樣的一種社會條件：一個人不會因為他發(fā)表了關(guān)于知識的一般和特殊問題的意見和主張而遭受危險或者嚴(yán)重的損害。交換的自由是發(fā)展和推廣科學(xué)知識所不可缺少的；這件事有很大的實際意義。首先它必須由法律來保障。但單靠法律還不能保證發(fā)表的自由；為了使每個人都能表白他的觀點而無不利的后果，在全體人民中必須有一種寬容的精神。”[22]確保學(xué)術(shù)獨立和思想自由，是大學(xué)成功不可缺少的元素。在這方面，國內(nèi)外大學(xué)的發(fā)展為我們提供了經(jīng)驗教訓(xùn)。

我們的老校長蔡元培先生曾指出，大學(xué)者，“囊括大典，網(wǎng)羅眾家”之學(xué)府也，《禮記·中庸》曰：“萬物并育而不相害，道并行而不相悖”足以形容之……此思想自由之通則，而大學(xué)之所以為大也……對于學(xué)說，仿世界各國大學(xué)通例，循“思想自由”原則，取兼容并包主義……無論為何種學(xué)派，茍其言之成理，持之有效，尚不達(dá)自然淘汰之運命者，雖彼此相反，而悉聽其自然發(fā)展[23]。蔡元培先生倡導(dǎo)的“思想自由、兼容并包”，由于社會的、自身的各種原因，在北大發(fā)展的一些時期并沒有得到很好的貫徹，甚至遭到粗暴的摧殘。即使在自然科學(xué)領(lǐng)域，20世紀(jì)50年代的生物學(xué)教學(xué)和研究，通過行政措施強行把摩爾根遺傳學(xué)從全國的大學(xué)中掃地出門，推行蘇聯(lián)李森科所謂的“米丘林遺傳學(xué)”即是典型一例。但北大的歷史表明，即使在其最困難的時期，追求思想自由，追求真理這種理念從沒有泯滅，因為它已成為北大精神的核心組成之一。在這方面，老校長馬寅初先生為我們做出了表率，在20世紀(jì)50年代后期，當(dāng)舉國上下點名批判他的“新人口論”時，他堅持學(xué)術(shù)爭辯的原則，堅持真理，依然發(fā)出鏗鏘有力的聲音，“我雖年近80，明知寡不敵眾，自當(dāng)單槍匹馬，出來應(yīng)戰(zhàn)，直至戰(zhàn)死為止，絕不向?qū)Ｒ粤悍灰岳碚f服的那種批判者們投降……學(xué)術(shù)問題貴乎爭辯，愈辯愈明，不宜一遇襲擊，就抱‘明哲保身，退避三舍’的念頭；相反，應(yīng)知難而進，絕不應(yīng)向困難低頭……要堅持真理，即于個人私利甚至于自己寶貴的生命，有所不利，亦應(yīng)擔(dān)當(dāng)一切后果。”[24]

對于大學(xué)內(nèi)外影響學(xué)術(shù)獨立和思想自由的因素，卡斯帕爾教授有過精辟的分析，他說：“大學(xué)的成功不可能根據(jù)政府計劃而制造出來。這在世界上任何地方都不成功。”除了要避免政治家直接干預(yù)學(xué)術(shù)事務(wù)，“對學(xué)術(shù)自由的威脅也來自立法者對研究的限制，他們熱衷于將選民所關(guān)心的東西變成對研究的限制乃至禁止……世界上最強大的大學(xué)就是那些能夠得益于政府給予確實自主的大學(xué)。”他還提到，“政治體系的嚴(yán)格控制不是對大學(xué)追求卓越造成威脅的唯一因素。我們還要擔(dān)心流行于大學(xué)內(nèi)部的學(xué)術(shù)范式的力量，擔(dān)心來自學(xué)術(shù)上正確的壓力。甚至洪堡也強調(diào)：‘學(xué)術(shù)自由不僅會受到政府的威脅，還會受到學(xué)術(shù)組織本身的威脅，這些組織一開始持有一種特定的觀點，然后就傾向于壓制其他觀點的興起’。簡而言之，在一所特定的學(xué)校，居于主導(dǎo)地位的學(xué)者可能試圖保持大學(xué)不變，不吸收新觀點，也不接受新挑戰(zhàn)。有時，這種危險會超過其他任何的危險，成為成功大學(xué)的障礙。”當(dāng)然，這也正如哈佛陸登庭所說，“大學(xué)面對著的永恒挑戰(zhàn)，就是保持健康的學(xué)術(shù)氛圍。自由探索、學(xué)術(shù)爭鳴和自由發(fā)表自己的觀點有時會導(dǎo)致沖突的出現(xiàn)，在沖突出現(xiàn)后，民主氣氛會對學(xué)術(shù)團體的價值觀提出挑戰(zhàn)，最理想的結(jié)果是促進了不同民族和文化差異的相互尊重和理解……我們今天面對著很多兩難境地，其中之一是如何保持最大程度的自由探索和允許多種觀點并存，同時還要保持一種團體凝聚力、認(rèn)同感和共同的基本價值觀。”[25]

大家都在討論“錢學(xué)森之問”，每年諾貝爾獎揭曉之時，媒體會有不少文章討論中國何時能在本土產(chǎn)生諾貝爾獎得主，我對媒體說過這種心情可以理解。如前所述，一個卓越的基礎(chǔ)研究項目，一項可能沖刺諾貝爾獎的科學(xué)成果，是不可能“計劃”出來的。牛津大學(xué)盧卡斯教授說過：“創(chuàng)新和學(xué)術(shù)創(chuàng)造力的靈魂在于好奇心與卓越個人能力的運用、優(yōu)秀的直覺、毅力的結(jié)合。這在一種指令性氛圍中是不可能繁榮的。”[26]須知，諾貝爾獎也不是靠金錢堆起來的，孕育它產(chǎn)生的良好的學(xué)術(shù)環(huán)境恰恰為我們不少大學(xué)和科研院所所忽視，或至少重視不夠。我們現(xiàn)在大學(xué)的“土壤”不夠肥沃，施用了太多的“化肥”和“農(nóng)藥”，結(jié)果難以產(chǎn)生重大的發(fā)現(xiàn)、形成創(chuàng)新的思想、孕育創(chuàng)新的成果。

教育者或領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任就在于要好好改良大學(xué)的“土壤”，創(chuàng)造并形成良好的學(xué)術(shù)氛圍，使老師能安心教學(xué)和從事科研，學(xué)生能刻苦學(xué)習(xí)、善于思考、培養(yǎng)才能。也就是說學(xué)術(shù)界要在制度上重視軟環(huán)境的建設(shè)，注重人文精神、科學(xué)精神的培育。也許很難預(yù)測第一個諾貝爾獎在哪所大學(xué)或哪個研究所出現(xiàn)，但如果學(xué)術(shù)界不再如此追求短期的成果，急功近利，不再滿足于出幾篇SCI論文，真正能靜下心來探索科學(xué)、做學(xué)問之時，諾貝爾獎在中國出現(xiàn)只是遲早的事[27]。所以，政府（教育主管部門）通過法定文件所給予大學(xué)的自主權(quán)，就應(yīng)包括確保大學(xué)的學(xué)術(shù)獨立、思想自由、兼容并包。而大學(xué)則應(yīng)通過章程制訂和相應(yīng)的制度，確保校內(nèi)能營造這種良好的寬松的學(xué)術(shù)氛圍。

曾任北大黨委書記的任彥申同志在《后知后覺》一書中寫道：“世界上最有活力、最有創(chuàng)造力的大學(xué)，無不把‘思想自由，個性解放，兼容并包，多元共生’作為不可動搖的辦學(xué)原則。如果說，在政府運作中，把尋求最大的共識合力作為理想目標(biāo)，認(rèn)識越統(tǒng)一、步調(diào)越一致就越好，那么，在學(xué)術(shù)運行中，追求的恰恰是另外一種局面：思想多元，流派紛呈，公平競爭，自由討論，百花齊放，百家爭鳴。正是在這種多元思想文化的爭鳴、碰撞和競爭中，催生了新思想的火花。大學(xué)中最可貴的精神就是自由探索、大膽創(chuàng)新的精神。任何真理都是在正確與錯誤的反復(fù)比較中形成的，任何創(chuàng)新思想一開始都得不到多數(shù)人的認(rèn)同。在科學(xué)試驗中失敗一千次也沒關(guān)系，只要一次成功就足夠了。良好的學(xué)術(shù)環(huán)境不在于口頭上高唱學(xué)術(shù)自由，而在于對探索創(chuàng)新過程中出現(xiàn)失誤失敗的容忍。如果在大學(xué)中，聽到的都是眾口一詞的聲音、千篇一律的表態(tài)，看到的是默默無聞的景象，那就窒息了創(chuàng)新的活力，失去了大學(xué)的價值。”[28]我想，如果我們的各級領(lǐng)導(dǎo)，大學(xué)的書記校長和各級干部都能有這種認(rèn)識，并在制度措施上得到切實的保證，大學(xué)的創(chuàng)新活力一定能被大大激發(fā)，新思想一定能不斷產(chǎn)生，創(chuàng)新人才也一定能脫穎而出，不斷涌現(xiàn)。

四、構(gòu)建寬松的人才成長、激勵機制和人才流動的環(huán)境

大學(xué)人事管理制度的建立，旨在形成一種寬松的人才成長環(huán)境，通過適當(dāng)?shù)钠赣煤图睿〞x升、待遇等）機制，激發(fā)教職工積極向上、努力工作的活力和創(chuàng)造性，同時，通過有效的措施，促進人才的流動。2003年春北大啟動的教師聘任和職務(wù)晉升制度改革引起了海內(nèi)外學(xué)術(shù)界和社會的廣泛關(guān)注，也促使我們更好地思考現(xiàn)代大學(xué)的理念和教育的宗旨，大學(xué)是什么，大學(xué)為什么，大學(xué)精神是什么，中國大學(xué)的問題在哪里，如何改革等等[29]。就制度層面而言，我想當(dāng)時旨在抓住世紀(jì)之交大批老教師退休的機會，適時建立適于北大的教師聘任和職務(wù)晉升制度，目的主要在改變每位教員事實上的終身聘用制、并建立終身教職；新缺崗位的招聘實現(xiàn)面向校內(nèi)、外公開透明；教師的學(xué)術(shù)水平應(yīng)通過校內(nèi)外同行評議，以確保公正公平；從制度上促進人員的流動。而絕不是有些媒體關(guān)心的，把目標(biāo)聚焦有多少人被解聘。國內(nèi)外知名大學(xué)的校長都非常關(guān)注教師的聘任和晉升制度，哈佛大學(xué)榮譽校長陸登庭教授曾說：“在大學(xué)中，沒有比發(fā)現(xiàn)和聘用高級教師更重要的問題……沒有適當(dāng)?shù)钠赣煤蜁x升機制，學(xué)校勢必會很快走向平庸。”[30]在過去十多年中，國內(nèi)不少高校在這方面都有不少探索，也積累了許多的經(jīng)驗。在大學(xué)章程和相關(guān)規(guī)則的制訂中，各高校對過去30多年大學(xué)人事制度改革的經(jīng)驗和教訓(xùn)進行全面的總結(jié)，使之更好適應(yīng)大學(xué)教育科研的規(guī)律。

當(dāng)我們談?wù)摯髮W(xué)的質(zhì)量時，首要的就是教師的質(zhì)量。對此，在教師聘任時的標(biāo)準(zhǔn)就很重要。斯坦福大學(xué)卡斯帕爾教授說，在他擔(dān)任芝加哥大學(xué)法學(xué)院院長期間，“在聘任教師時，我們的標(biāo)準(zhǔn)是新聘任的教師不能和目前教師的平均水平一樣，我們堅持一定要比目前法學(xué)院教師的平均水平高。”所以，進入最優(yōu)秀的大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)通常也是最高的[31]。問題在如何全面地評價一位教師。通常我們會把學(xué)術(shù)水平放在第一位，看他的在最好的雜志上發(fā)表的論文和著作。但是，當(dāng)前必須糾正對教師的評價體系中片面追求高影響因子（IF），追求SCI或SSCI論文數(shù)量的傾向。我們并不是不要SCI或SSCI論文，而是反對把SCI或SSCI論文作為評價教師、評價院系和學(xué)校學(xué)術(shù)水平的唯一依據(jù)。當(dāng)前在相當(dāng)一部分教師中存在重研輕教的傾向，在很大程度上與這種評估制度有關(guān)。其實，對教師的評價同樣應(yīng)是多方面的。美國科學(xué)理事會前任主席、斯坦福大學(xué)查爾教授最近在湖南大學(xué)的演講中提到，斯坦福大學(xué)對教師的評價包括五方面：一是教得如何；二是指導(dǎo)研究生怎樣；三是研究成果能否得到校內(nèi)外同行專家的認(rèn)可，亦即創(chuàng)新能力如何；四是溝通交往能力（包括團隊意識、合作精神與國際交往）如何；五是社會服務(wù)情況，是否能體現(xiàn)學(xué)校的社會服務(wù)能力[32]。客觀地對一位教師做出綜合評價，以發(fā)揮他們的長處，人盡其才，同樣也很重要。

地球上最稀缺的資源是經(jīng)過人文教育和創(chuàng)造性培訓(xùn)的智力資源。當(dāng)智力資源對社會的發(fā)展比其他資源所起的作用更重要時，智力資源的稀缺性就表現(xiàn)得尤其明顯[33]。牛津大學(xué)盧卡斯教授說過，全球化促進了對卓越科學(xué)家和學(xué)者的競爭，導(dǎo)致科學(xué)家和學(xué)者大規(guī)模的流動。“流動有這樣一些好處：由于靜態(tài)的、長期不變的教師隊伍，大學(xué)容易變得死氣沉沉……流動也有不利方面：研究小組和大學(xué)的計劃會由于關(guān)鍵人物流向其他院校而遭到重創(chuàng)。”[34]因此，對于大學(xué)而言，選擇和培養(yǎng)人才、吸引卓越的學(xué)科領(lǐng)導(dǎo)人和優(yōu)秀學(xué)者就至關(guān)重要。對于吸引優(yōu)秀的學(xué)者，除了豐厚的報酬和待遇，良好的工作條件和學(xué)術(shù)環(huán)境、出色的同事和優(yōu)秀的學(xué)生，都是重要的考慮因素。對于中國的高等教育而言，相當(dāng)一部分高校的教師群體學(xué)緣結(jié)構(gòu)單一，缺少活力；加上擴招，盲目設(shè)置新專業(yè)，致使缺少能夠勝任的教師。中國最優(yōu)秀的大學(xué)能為這些學(xué)校輸送更多的人才，本身就是大學(xué)服務(wù)社會的重要體現(xiàn)。即使在這些最優(yōu)秀的大學(xué)之間，這種人才的流動同樣會使大學(xué)得益。為此，國家和大學(xué)層面均應(yīng)在政策和制度上促進這種人才的流動。

五、重視學(xué)生成長、學(xué)生管理和校園文化

隨著我國政治經(jīng)濟體制的變化，學(xué)生作為大學(xué)里人數(shù)最多的群體，他們思想活躍，流動性大，他們的狀況也在發(fā)生深刻的變化。“在計劃經(jīng)濟體制下，當(dāng)時的經(jīng)濟環(huán)境尤其是政治環(huán)境幾乎杜絕了學(xué)生表現(xiàn)自我意識的可能性，思想宣傳和政治動員對學(xué)生產(chǎn)生的政治壓力和社會規(guī)范壓力足以使其放棄個人的價值目的。結(jié)果是過分強調(diào)了政府的意志，忽略了學(xué)生自我發(fā)展的需要。在市場經(jīng)濟條件下，學(xué)生個人意愿得到了充分重視，學(xué)生有了自主擇業(yè)的權(quán)利。”[35]如何來看待當(dāng)代的大學(xué)生？聽聽丁石孫老校長對北大學(xué)生的看法，“這幾年北大學(xué)生經(jīng)常出些事。怎么估計北大的學(xué)生？我當(dāng)了幾年校長，我認(rèn)為北大學(xué)生有明顯的優(yōu)點：關(guān)心國家大事，社會責(zé)任感強，知識面比較廣，思想比較活躍，敢對國家大事發(fā)表意見。這比較容易出新思想。當(dāng)然，他們有片面性，有的話說得很過火，甚至狂妄。這是他們的缺點。青年人往往是這樣。出了些事也不要大驚小怪，列寧也說過上帝是允許青年人犯錯誤的。事后找他們談，他們絕大部分是通情達(dá)理的。”[36]其實，每一代大學(xué)生身體體現(xiàn)出來的特點，包括問題，都會打上時代的烙印。教育是全社會的事業(yè)，政府、社會、學(xué)校、家庭和學(xué)生個人都有責(zé)任。

我們往往把學(xué)生看成是受教育者，但如威廉·洪堡所說，“教師和學(xué)生在共同追求知識過程中都有自己的作用。教師的績效取決于學(xué)生的存在和興趣——沒有這一點，科學(xué)和學(xué)術(shù)就不能發(fā)展……科學(xué)和學(xué)術(shù)的目標(biāo)只有通過綜合教師和學(xué)生雙方的行動才能夠最有效地得以實現(xiàn)。教師的心智更為成熟，但是在發(fā)展中也有或多或少的偏向，變得沒有激情。學(xué)生的心智可能能力有限、專注精神不夠，但是對任何可能性卻是更加開放并更具回應(yīng)性”。[37]師生相互切磋學(xué)問，師生之間的關(guān)系，也就能夠達(dá)到“亦師亦友”的境界[38]。卡斯帕爾說：“從長遠(yuǎn)來看，任何領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和科學(xué)如果沒有學(xué)生盡早的和積極的參與都不可能繁榮……學(xué)生，特別是研究生通過密切參與大學(xué)的研究活動，能夠發(fā)展起對于科學(xué)基本問題的認(rèn)識和理解，培養(yǎng)其開放的心智和濃厚的興趣，這會使他們將最新知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動。接受了優(yōu)質(zhì)教育的學(xué)生將對大學(xué)的知識轉(zhuǎn)讓做出最有意義的貢獻(xiàn)”[39]。在我國大學(xué)的科學(xué)和學(xué)術(shù)研究中，學(xué)生，特別是研究生的作用也已十分顯著。所以，我們應(yīng)充分估價學(xué)生在大學(xué)研究和教育中的特殊作用和貢獻(xiàn)。

學(xué)生也是大學(xué)校園文化的最活躍的參與者和創(chuàng)造者。一所大學(xué)的校園文化最能反映出該校的特色和傳統(tǒng)，以及學(xué)生的風(fēng)格。作為學(xué)校的第二課堂，校園活動對于培養(yǎng)學(xué)生的社會責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)力和組織才能、凝聚力和愛心，有著重要的作用。學(xué)校應(yīng)有切實的制度和措施，確保在活動場地、時間、資金等方面予以支持。

很多學(xué)校都在講要學(xué)習(xí)外國大學(xué)的學(xué)院制，但是我們往往忘記了中國大學(xué)自身的優(yōu)勢，就是我們的學(xué)生都住在學(xué)校里，學(xué)生們每天都在一起學(xué)習(xí)、工作、生活。這是歐美大多數(shù)大學(xué)無法做到的。問題在于青年學(xué)生的思想活躍，又往往使政府官員擔(dān)心大學(xué)的穩(wěn)定。以往，我們習(xí)慣于將同一院系的學(xué)生安排住在一起，更多地考慮是便于管理。很少去考慮如何充分發(fā)揮好學(xué)生住校這種優(yōu)勢，以更好地貫徹我們的教育理念。這其中的關(guān)鍵在于要轉(zhuǎn)變管理學(xué)生的觀念，要充分調(diào)動教師和學(xué)生的積極性，從管理學(xué)生轉(zhuǎn)變到更多地讓學(xué)生參與自我管理。除了學(xué)生以外，大學(xué)的教師也要轉(zhuǎn)變理念，要讓更多的教師參與對學(xué)生的輔導(dǎo)，關(guān)心學(xué)生的成長，比如引導(dǎo)學(xué)生在學(xué)期間理性選擇專業(yè)、畢業(yè)時理性擇業(yè)。有什么樣的老師就會教出什么樣的學(xué)生，因此教師就顯得非常重要，教師要德才兼?zhèn)洹槿藥煴怼?yán)謹(jǐn)治學(xué)、教書育人。韓愈講“師者，所以傳道授業(yè)解惑也”，優(yōu)秀教師的楷模作用是巨大的[40]。中國的大學(xué)都應(yīng)該有自己的特色，每所大學(xué)培養(yǎng)出來的學(xué)生也應(yīng)有各自的特色。學(xué)校的各級領(lǐng)導(dǎo)、老師和管理人員，都要善待學(xué)生，關(guān)心學(xué)生，才能增強學(xué)生凝聚力和對學(xué)校的認(rèn)同感。

六、黨委和行政、書記和校長的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

當(dāng)政府決定了某種政治經(jīng)濟體制以后，它在高等教育運行過程中的行為目標(biāo)亦隨之確定。市場經(jīng)濟體制下，用人單位、高等教育和學(xué)生的行為對高等教育運作機制的作用增大，政府行為由計劃經(jīng)濟條件下的行政管理轉(zhuǎn)為宏觀調(diào)控[41]。問題是政府在這一職能轉(zhuǎn)變過程中，往往仍是習(xí)慣于計劃經(jīng)濟時的管理方式，通過手中掌握的資源形成“指揮棒”，甚至一個部門下屬的不同職能司（局）都可以通過各自掌握的有限資源，使各校為爭取各種“工程”項目和分配指標(biāo)忙得不可開交，這種管理的越位事實上使學(xué)校辦學(xué)的很多方面（教學(xué)科研、招生和學(xué)生管理、人才培養(yǎng)和使用、經(jīng)費使用、行政管理等）喪失了自主權(quán)。對此，一方面，各級政府（特別是教育主管部門）要切實轉(zhuǎn)變職能，確保大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)，多年來不少大學(xué)校長都呼吁過，依我個人的經(jīng)歷，認(rèn)為這無非是指在人、財、物的管理上政府各有關(guān)部門統(tǒng)得太多，管得太死；另一方面，也有政府該管的又沒管好，職責(zé)不明確，管理缺位，導(dǎo)致管理混亂，效率低下。最近讀華中科技大學(xué)李培根校長的離任演講，很有感觸。他在演講中列舉了他任期內(nèi)19個遺憾，其中諸如多數(shù)學(xué)生可能還是未脫離那種類似教育生產(chǎn)線的培養(yǎng)模式；在校園里還是多了一些官氣，少了一些學(xué)氣；自由、實事求是的欲望和良知被某些僵化的意識所遮蔽等等[42]。我想這些情況在我國不少大學(xué)都存在，而其中多數(shù)又都與教育體制有關(guān)。這不僅僅是李培根校長的遺憾，也是我國一批大學(xué)校長的遺憾，更是我國教育界的遺憾。

這里重點討論大學(xué)本身的內(nèi)部管理機制。

復(fù)旦大學(xué)楊玉良校長在談?wù)摯髮W(xué)的行政管理權(quán)力時說：“在大學(xué)中，所謂的真正的權(quán)力就是學(xué)術(shù)發(fā)展的總體控制和導(dǎo)向，以及資源（學(xué)術(shù)研究的崗位、經(jīng)費、物理空間、學(xué)術(shù)榮譽等等）的配置權(quán)。這也是大學(xué)中最為重要的行政管理權(quán)力……各類行政權(quán)力系統(tǒng)對高等學(xué)校作為學(xué)術(shù)機構(gòu)的存在、結(jié)構(gòu)的維持和穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。然而，這種行政權(quán)力的本質(zhì)使命是服務(wù)于大學(xué)這個學(xué)術(shù)共同體的，以保障和提升學(xué)術(shù)共同體的活力與創(chuàng)造力為前提。于是，維護學(xué)術(shù)獨立、促進學(xué)術(shù)發(fā)展也就成為大學(xué)行政管理權(quán)力的使命所在。”[43]由于中國內(nèi)地大學(xué)實行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長責(zé)任制，所以我國大學(xué)的行政權(quán)力系統(tǒng)實質(zhì)上就包括了黨委和校行政兩部分。

對于大學(xué)本身的治理，首先要有一個良好的治理結(jié)構(gòu)，避免在管理領(lǐng)導(dǎo)層上出現(xiàn)多中心的問題。學(xué)校行政領(lǐng)導(dǎo)的重要職責(zé)，一是確保校內(nèi)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力之間的平衡，實行“校長治校，教授治學(xué)”，校務(wù)公開，民主管理，確保師生在學(xué)校管理中的作用。二是在政府和學(xué)校之間的平衡，確保大學(xué)作為一個學(xué)術(shù)機構(gòu)的學(xué)術(shù)自由。在計劃經(jīng)濟時代，大學(xué)基本沒有自主權(quán)，很多大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)都不是教育家，政府習(xí)慣于“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”。而今天的不少大學(xué)都有幾萬學(xué)生的規(guī)模，給了你自主權(quán)，能否管好，大有文章。這就要求，書記和校長雖不一定達(dá)到教育部說的教育家的水平，但至少該懂教育，熱愛教育，知道按教育規(guī)律辦事。我國確實迫切需要在實踐中培養(yǎng)出一批有教育理念的教育家。

拜讀了各校提交審議的章程，所寫黨委和校長職責(zé)部分基本上一樣，因為從文字上而言，也確難以獨創(chuàng)。問題是在文字后面如何去理解和執(zhí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制這一體制。我個人覺得，有二點值得注意。首先，要正確理解黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，并不是黨委書記領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。考察過若干學(xué)校，兩者之間出現(xiàn)問題的學(xué)校往往是書記過于強勢（當(dāng)然也有少數(shù)學(xué)校校長強勢的），事無巨細(xì)，書記說了算。在有的校長看來，他自己只是學(xué)校的“第二把手”而已，有的也就樂于退在后面了。我覺得，黨委和校行政的使命是一致的，書記和校長是同事關(guān)系，不是上下級關(guān)系，不是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，只是工作的側(cè)重點不同，必須在制度上確保一校不能形成兩個中心。其二，無論是黨委或?qū)W校行政，都不應(yīng)是書記或校長說了算，學(xué)校的重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作等重大問題，應(yīng)按相應(yīng)的規(guī)章制度由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。因此，在中國現(xiàn)有的體制下，校長和書記之間能否形成良好的合作共事關(guān)系，還是各自為政，就顯得尤其關(guān)鍵。當(dāng)然，除了書記和校長之外，能否形成一個有凝聚力的領(lǐng)導(dǎo)班子，同樣非常重要。這又涉及副校長的遴選如何進行、干部能否能上能下等事項。由于校領(lǐng)導(dǎo)的職數(shù)又是與行政級別掛鉤，學(xué)校往往很難根據(jù)實際情況和需要，確定相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)崗位。我國也亟須改進校長選拔任用的辦法。這些都需要相關(guān)主管部門和大學(xué)在改革中認(rèn)真思考的。

哈佛大學(xué)榮譽校長陸登庭教授說：“如果我們僅僅考慮現(xiàn)代社會不同學(xué)校的數(shù)量、職能、社區(qū)、系統(tǒng)和生活的其他方面，我們馬上就會發(fā)現(xiàn)，受過良好教育并能夠有效地領(lǐng)導(dǎo)和管理這些組織和過程的人才是不足的。如何建立一個大學(xué)層次的管理系統(tǒng)，它不僅能夠保證學(xué)術(shù)活力和大學(xué)使命的完整性，而且可以提供適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控，這是大學(xué)面臨的另外一個挑戰(zhàn)。最后，創(chuàng)建有效的大學(xué)行政和管理結(jié)構(gòu)與程序，允許不同形式內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制和問責(zé)制的存在，對于大學(xué)來說，是一個永恒的兩難選擇。”“一所優(yōu)秀大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，在很大程度上取決于校長、學(xué)院院長及其同事的能力，他們以團隊方式開展工作，不是以‘命令’（order）的方式要求其他人去完成學(xué)校的教學(xué)和研究任務(wù)，而是采取一些措施，調(diào)動教師的積極性，與教師通力合作，為他們提供廣泛的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)并指明奮斗的方向……只有受教師高度尊敬的學(xué)者和與教師志同道合的人，才有可能在優(yōu)秀大學(xué)中承擔(dān)這種領(lǐng)導(dǎo)角色。”[44]陸登庭教授這些話講得非常好，這也是很多中外大學(xué)所面臨的問題和挑戰(zhàn)。

由于各國大學(xué)的體制（公立私立、學(xué)校類型等）不同，大學(xué)校長們對于校長的職責(zé)的理解也不完全一致。英國諾丁漢大學(xué)坎普貝爾校長認(rèn)為，“大學(xué)校長主要是要做三件事情：第一，他要制訂發(fā)展戰(zhàn)略。大學(xué)并沒有一個適用所有學(xué)校的戰(zhàn)略，但是每一所大學(xué)都要形成自己的戰(zhàn)略。第二，大學(xué)要持續(xù)地作為一個學(xué)術(shù)共同體，大學(xué)校長要成為道義上的領(lǐng)導(dǎo)人，要清楚地表明大學(xué)應(yīng)該和必須反對的價值觀念。第三，大學(xué)校長要實施管理，當(dāng)然這是不太重要的。”[45]斯坦福大學(xué)榮譽校長卡斯帕爾則列出了大學(xué)校長擔(dān)當(dāng)?shù)木彭椊巧捍髮W(xué)校長、首席執(zhí)行官、理事會理事、籌款者、教育家、大學(xué)服務(wù)中的學(xué)者、公眾人物、社會工作者、娛樂伙伴。他也說，擔(dān)任校長的人一定要萬分謙虛，認(rèn)識到最后他也只是主持了一所大學(xué)歷史上的一段時期。當(dāng)他擔(dān)任校長8年后宣布要退休時，斯坦福的一位化學(xué)家羅斯寫信給他，引用了歌德的話：“事實上，這種工作永遠(yuǎn)不會完成。當(dāng)根據(jù)時間和情境他已經(jīng)盡了最大努力的時候，他一定要宣布其結(jié)束。”[46]作為校長，有永遠(yuǎn)做不完的事情，他總是在前任的基礎(chǔ)上開拓完善，并應(yīng)為后任打好基礎(chǔ)。切忌如一些地方領(lǐng)導(dǎo)，不斷變花樣，搞政績工程。須知，教育不是工程，教育需要改革，但同時也需要一個相對穩(wěn)定的秩序和環(huán)境。

蔡元培先生作為校長，除了他所堅守的大學(xué)理念外，他所具有的學(xué)問、人格、精神、雅量和領(lǐng)導(dǎo)力，使他贏得了廣大師生的愛戴以及后人的敬仰。陳獨秀先生在《蔡孑民先生逝世后感言》中稱蔡先生對于有關(guān)大節(jié)的事或是他已下決心的事，都很倔強地堅持著，不肯通融，雖然態(tài)度還很溫和，這是他老先生可令人佩服的第一點；有容納異己的雅量，尊重學(xué)術(shù)思想自由的卓見，在習(xí)于專制好同惡異的東方人實所罕見，這是他老先生更可令人佩服的第二點。與蔡校長長期共事的蔣夢麟先生說：“先生日常性情溫和，如冬日之可愛，無疾言厲色。處事接物，恬淡從容。無論達(dá)官貴人或引車賣漿之流，態(tài)度如一。但一遇大事，則剛強之性立見，發(fā)言作文，不肯茍同。”[47]可見，一位稱職的校長的綜合素質(zhì)對于學(xué)校的發(fā)展，大學(xué)凝聚力，會形成一種無形的力量。

大學(xué)的內(nèi)部管理，例如院系的構(gòu)建和管理權(quán)限，研究型大學(xué)的科研體制，總會計師制度和審計，教學(xué)和科研的績效評估，師生對校務(wù)的知情權(quán)和參與等，不少還在探索之中，而其中最重要的是院系的構(gòu)建和管理。在談擴大辦學(xué)自主權(quán)的同時，學(xué)校也應(yīng)有一種自我約束的機制和必要的監(jiān)督。在學(xué)校內(nèi)部，向院系的放權(quán)是必需的，但前提是依據(jù)學(xué)校章程，各院系也均應(yīng)有相應(yīng)的制度。正如丁校長所說，“放權(quán)是必要的，但輕易放權(quán)是不負(fù)責(zé)任的。沒有一定的約束機制，隨意放權(quán)，就會導(dǎo)致混亂”。目前一些學(xué)校不顧學(xué)校實際情況，資源配置是否合理，盲目增設(shè)新的學(xué)院、開設(shè)新的專業(yè)。由于缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度或評審，有的學(xué)校或?qū)W院為申報新的重點學(xué)科，把教師隊伍重組拼湊，其實新設(shè)專業(yè)師資嚴(yán)重不足，勢必影響教育質(zhì)量。在這方面，切實確保發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會的作用，就非常重要。凡此種種，都值得我們在章程制定及修訂過程中認(rèn)真思考。

總之，一所學(xué)校章程的制訂是一件非常嚴(yán)肅的事情。各所學(xué)校應(yīng)把這項工作放在學(xué)校制度建設(shè)的重要位置上予以重視，而不是為應(yīng)付上級的差使，切忌草草行事。更重要的是，章程制訂審核后如何貫徹，如何制訂或修改各方面相應(yīng)的實施細(xì)則，還有很多工作要做。正如國家一樣，制訂了不少法律，但很多情況下有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，使法律不能發(fā)揮作用。在我們當(dāng)前的體制下，不少場合依然人治甚于法治，值得警惕。希望大學(xué)章程不要成為一紙空文，形同擺設(shè)，而應(yīng)通過加強民主管理和法治，真正對大學(xué)的發(fā)展，在制度建設(shè)上起到積極的作用。

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[1]許智宏，中國科學(xué)院院士，北京大學(xué)前校長。

[2]許智宏：《對建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的思考》，載《中國教育咨詢報告（一）》，北京：高等教育出版社2012年版，第314-316頁。

[3]〔美〕理查德·雷文：《常春藤高墻之外：廣闊世界里的耶魯大學(xué)》，王芳等譯，載《大學(xué)工作》，北京：外文出版社2004年版，第7-12頁。

[4]〔美〕Rudenstine NL（陸登庭）：《一流大學(xué)的特征及成功的領(lǐng)導(dǎo)與管理要素：哈佛的經(jīng)驗》，載：教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組編：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第1-31頁。

[5]〔美〕Lucas C（盧卡斯）：《21世紀(jì)的大學(xué)》，載教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第66-91頁。

[6]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越—哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社，2007年版。

[7]周其鳳：《大學(xué)之用　大學(xué)之治　大學(xué)之道》，載張國有主編：《大學(xué)理念、規(guī)則與大學(xué)治理》，北京：北京大學(xué)出版社2013年版，第15-30頁。

[8]許智宏：《科技創(chuàng)新需要大學(xué)和科研院所均衡發(fā)展》，載《科學(xué)新聞》2005年第9期。

[9]許智宏、李宇寧、王東芳：《進一步確立研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位》，《中國高等教育》2009年15、16期合刊，第8-11頁。

[10]許智宏：《中國大學(xué)的歷史使命和發(fā)展前景——由北京大學(xué)創(chuàng)建世界一流大學(xué)引發(fā)的若干思考》，載教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組編：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第200-213頁。

[11]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越—哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[12]丁石孫：《改革與發(fā)展的十年——北京大學(xué)1979—1988》，1989年在北京大學(xué)“蔡元培與近代中國教育”研討會上的講話（記錄整理稿）。

[13]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越—哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[14]丁石孫：《改革與發(fā)展的十年——北京大學(xué)1979—1988》，1989年在北京大學(xué)“蔡元培與近代中國教育”研討會上的講話（記錄整理稿）。

[15]許智宏：《中國大學(xué)的歷史使命和發(fā)展前景——由北京大學(xué)創(chuàng)建世界一流大學(xué)引發(fā)的若干思考》，載教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組編：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第200-213頁。

[16]郭英劍：《哈佛大學(xué)校長福斯特：大學(xué)在變革的世界中的角色》，載《科學(xué)時報》2011年1月4日。

[17]〔英〕謝克·博里塞維奇：《2012年4月11日在北京大學(xué)的演講：什么是全球化大學(xué)》，《中國科學(xué)報》2012年4月18日。

[18]Anderson, WA etal. Changing the culture of science education at research universities. Science, 2011,（331-6014）：152-153.

[19]Macilwain C. University cuts show science is far from saved. Nature, 2011,（469）:133.

[20]〔美〕Casper G（卡斯帕爾）：《成功的密集型大學(xué)必備的四種特性》，載教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組編：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第102-126頁。

[21]許智宏：《社會轉(zhuǎn)型期大學(xué)精神的重塑與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)》，《中國科學(xué)報》2012年6月12日。

[22]〔美〕阿爾伯特·愛因斯坦：《自由和科學(xué)》，許良英等編譯載：　《愛因斯坦文集》第三卷，北京：商務(wù)印書館1979年版，第三卷179-180頁。

[23]遲惠生：《蔡元培與大學(xué)建設(shè)》，載張國有主編：《大學(xué)理念、規(guī)則與大學(xué)治理》，北京：北京大學(xué)出版社2013年版，第102-131頁。

[24]馬寅初：《附帶聲明》，載《新建設(shè)》1959年第11期。

[25]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越-哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[26]周其鳳：《大學(xué)之用　大學(xué)之治　大學(xué)之道》，載張國有主編：《大學(xué)理念、規(guī)則與大學(xué)治理》，北京：北京大學(xué)出版社2013年版，第15-30頁。

[27]〔美〕阿爾伯特·愛因斯坦：《自由和科學(xué)》，載許良英等編譯：《愛因斯坦文集》第三卷，北京：商務(wù)印書館1979年版。

[28]任彥申：《后知后覺》，南京：江蘇人民出版社2006年版。

[29]錢理群、高遠(yuǎn)東編：《中國大學(xué)的問題與改革》，天津：天津人民出版社2003年版。

[30]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越：哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[31]許智宏：《社會轉(zhuǎn)型期大學(xué)精神的重塑與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)》，《中國科學(xué)報》2012年6月12日。

[32]〔美〕查德·N·查爾：《大學(xué)治理應(yīng)遵循三大原則》，《中國科學(xué)報》2014年2月18日。

[33]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越：哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[34]周其鳳：《大學(xué)之用　大學(xué)之治　大學(xué)之道》，張國有主編：《大學(xué)理念、規(guī)則與大學(xué)治理》，北京：北京大學(xué)出版社2013年版，第15-30頁。

[35]閔維方主編：《高等教育運行機制研究》，北京：人民教育出版社2002年版，第44-46頁。

[36]丁石孫：《北京大學(xué)校長丁石孫教授談決策民主化、科學(xué)化、高等學(xué)校要出新思想》，《人民日報》1986年9月2日第3期。

[37]〔美〕阿爾伯特·愛因斯坦：《自由和科學(xué)》，許良英等編譯，載《愛因斯坦文集》第三卷. 北京：商務(wù)印書館1979年版。

[38]〔美〕查德·N.查爾：《大學(xué)治理應(yīng)遵循三大原則》，《中國科學(xué)報》2014年2月18日第1期。

[39]許智宏：《社會轉(zhuǎn)型期大學(xué)精神的重塑與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)》，《中國科學(xué)報》2012年6月12日。

[40]〔美〕阿爾伯特·愛因斯坦：《自由和科學(xué)》，許良英等編譯，載《愛因斯坦文集》第三卷. 北京：商務(wù)印書館1979年版。

[41]丁石孫：《北京大學(xué)校長丁石孫教授談決策民主化、科學(xué)化、高等學(xué)校要出新思想》，《人民日報》1986年9月2日第3期。

[42]李培根. 2014年3月31日在華中科技大學(xué)的校長離任演講。

[43]楊玉良：《大學(xué)，為學(xué)術(shù)而存在》，載張國有主編：《大學(xué)理念、規(guī)則與大學(xué)治理》，北京：北京大學(xué)出版社2013年版，第31-46頁。

[44]〔美〕哈瑞·劉易斯：《失去靈魂的卓越-哈佛是如何忘記教育宗旨的》，侯定凱譯，上海：華東師范大學(xué)出版社2007年版。

[45]〔英〕Campbell C（科林·坎普貝爾）：《如何做出結(jié)構(gòu)和運作上的安排以平衡大學(xué)內(nèi)學(xué)術(shù)、行政和市場的力量：諾丁漢大學(xué)的經(jīng)驗》，教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組編：《中外大學(xué)校長論壇文集》，北京：高等教育出版社2002年版，第229-241頁。

[46]許智宏：《社會轉(zhuǎn)型期大學(xué)精神的重塑與創(chuàng)新人才的培養(yǎng)》，《中國科學(xué)報》2012年6月12日。

[47]馬寅初：《附帶聲明》，《新建設(shè)》1959年版第11期。