第7章　衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施

導(dǎo)讀

第7章衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施含有正文條款18條。締約方另就其關(guān)注的產(chǎn)品達(dá)成了諒解。如美國(guó)與加拿大有關(guān)奶制品的換文，美國(guó)與越南有關(guān)內(nèi)臟產(chǎn)品和鯰魚(yú)的換文，美國(guó)與智利有關(guān)鮭魚(yú)的換文。

此處結(jié)合世界貿(mào)易組織《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》來(lái)分析第7章的內(nèi)容與特色。

《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》被有些人稱(chēng)為“WTO 2.0”或“WTO升級(jí)版”，“史上標(biāo)準(zhǔn)最高”的特色大多也是以現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制——WTO的規(guī)制水平作為參照的。其第7章衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施也不例外。只有在與WTO涵蓋協(xié)定中直接相關(guān)的《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《SPS協(xié)定》）的對(duì)比中，方能凸顯其基本特點(diǎn)所在。

一、第7章精義

第7章的核心內(nèi)容在于：（1）在衛(wèi)生措施規(guī)則的制定中，確認(rèn)以科學(xué)為基礎(chǔ)和確保透明、非歧視的規(guī)則，同時(shí)重申各自在本國(guó)保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康的權(quán)利。（2）以WTO的衛(wèi)生措施規(guī)則為基礎(chǔ)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)貿(mào)易造成的限制不超過(guò)必要的水平。（3）允許公眾就擬議衛(wèi)生措施發(fā)表意見(jiàn)，并確保貿(mào)易商理解其應(yīng)遵守的規(guī)則。（4）進(jìn)口檢查項(xiàng)目應(yīng)基于進(jìn)口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，且不應(yīng)有不適當(dāng)?shù)耐涎印＃?）在通知所有其他締約方的前提下，一方為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康可采取緊急措施。實(shí)施緊急措施的締約方應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)審議措施的科學(xué)依據(jù)，應(yīng)請(qǐng)求將審議結(jié)果告知其他締約方。（6）改善與等效性和區(qū)域化相關(guān)的信息交換，并推動(dòng)系統(tǒng)性驗(yàn)證，以評(píng)估出口方監(jiān)管控制的有效性。（7）為快速解決締約方出現(xiàn)的衛(wèi)生措施問(wèn)題，各方同意建立政府間磋商機(jī)制。

二、第7章與《SPS協(xié)定》的文本結(jié)構(gòu)

（一）《協(xié)定》文本結(jié)構(gòu)

（續(xù)表）

（二）《TPP協(xié)定》第7章文本結(jié)構(gòu)

（續(xù)表）

三、第7章與《SPS協(xié)定》的聯(lián)系：依賴與超越

無(wú)論是從第7章的文本結(jié)構(gòu)還是內(nèi)容重點(diǎn)來(lái)看，其與《SPS協(xié)定》之間有著不可分割的關(guān)聯(lián)，突出體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）第7章以《SPS協(xié)定》為基礎(chǔ)

第7章所確定的所有規(guī)制內(nèi)容，無(wú)論是目標(biāo)、適用范圍、一般條款等總括性內(nèi)容，還是實(shí)體義務(wù)或是相關(guān)體制建設(shè)，都建之于《SPS協(xié)定》。

首先，第7章的目標(biāo)、定義、適用范圍、一般條款等總則性質(zhì)的條款，無(wú)一不與《SPS協(xié)定》密切關(guān)聯(lián)，既包括明示宣稱(chēng)，又包括默示涵蓋。前者如：目標(biāo)條款宣示“強(qiáng)化并依賴于《SPS協(xié)定》”為目標(biāo)之一；定義條款將《SPS協(xié)定》附件A的定義整體納入；一般條款重申“確認(rèn)且不限制各締約方于《SPS協(xié)定》下的權(quán)利義務(wù)”等。后者如：目標(biāo)、適用范圍及定義條款沿用與《SPS協(xié)定》一致或近似的概念和表述。

其次，第7章規(guī)定的主要實(shí)體義務(wù)，一是大多為了實(shí)施《SPS協(xié)定》而提出的進(jìn)一步要求，如適應(yīng)地區(qū)條件、等效性、科學(xué)及風(fēng)險(xiǎn)分析、透明度等；二是明確將“考慮世界貿(mào)易組織衛(wèi)生措施委員會(huì)的相關(guān)指南”作為各項(xiàng)核心義務(wù)的具體要求之一；三是明確透明度條款“僅適用于《SPS協(xié)定》附件

B規(guī)制下的衛(wèi)生措施”，各方提交通報(bào)“應(yīng)當(dāng)通過(guò)世界貿(mào)易組織衛(wèi)生措施通報(bào)提交系統(tǒng)”。此外，在具體義務(wù)要求上，也較多采用與《SPS協(xié)定》相同或近似的條款內(nèi)容，如對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)/指南和建議的考慮協(xié)調(diào)或采用、科學(xué)證據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、必要限度、最低貿(mào)易限制、合作交流、公開(kāi)信息資料、爭(zhēng)端解決中的技術(shù)專(zhuān)家咨詢等。

再次，第7章相關(guān)體制安排——SPS委員會(huì)條款，明確規(guī)定，該委員會(huì)應(yīng)當(dāng)“為增進(jìn)各締約方對(duì)有關(guān)《SPS協(xié)定》的理解提供平臺(tái)”，同時(shí)“可以為建立于《SPS協(xié)定》第12條的WTO SPS委員會(huì)會(huì)議提供事務(wù)和立場(chǎng)咨詢”，以增進(jìn)《SPS協(xié)定》實(shí)施及相關(guān)問(wèn)題解決。

（二）第7章是對(duì)《SPS協(xié)定》的超越：WTO-Plus

第7章超越WTO《SPS協(xié)定》，主要表現(xiàn)在對(duì)《SPS協(xié)定》義務(wù)的明確、細(xì)化和進(jìn)一步增進(jìn)上。

1.明確、細(xì)化《SPS協(xié)定》

《SPS協(xié)定》實(shí)效性缺乏是諸多自由貿(mào)易協(xié)定衛(wèi)生措施章節(jié)意欲突破與強(qiáng)化的重要?jiǎng)右颍?章亦立意于此。主要表現(xiàn)于：

（1）總則條款。其一，定義的明晰與補(bǔ)充。在將《SPS協(xié)定》附件A原有定義整體納入的基礎(chǔ)上，第7章首先明晰了《SPS協(xié)定》涉及但未予明確界定的相關(guān)概念，如主管機(jī)關(guān)、進(jìn)口檢查、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理；其次又補(bǔ)充了一些新的概念，如緊急措施、進(jìn)口規(guī)程。其二，適用范圍中明確不影響伊斯蘭教對(duì)于食物及其制品的清真要求。

（2）實(shí)體義務(wù)。主要包括：適應(yīng)地區(qū)條件的評(píng)估與決定；等效承認(rèn)的評(píng)估與決定；科學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)分析的根據(jù)、條件及程序要求（納入WTO爭(zhēng)端案件裁決中的解釋標(biāo)準(zhǔn)）；驗(yàn)證、進(jìn)口檢查及認(rèn)證的根據(jù)、程序和信息提供要求（明確驗(yàn)證權(quán)同時(shí)加以約束；《SPS協(xié)定》第8條和附件C的細(xì)化）；透明度（納入WTO多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議決議規(guī)定、細(xì)化并明確《SPS協(xié)定》附件B的要求）。

2.超越《SPS協(xié)定》

第7章對(duì)《SPS協(xié)定》的突破性主要體現(xiàn)于實(shí)體義務(wù)和機(jī)制建設(shè)兩個(gè)方面：

（1）實(shí)體義務(wù)。主要包括：

等效性，將特定措施擴(kuò)充至一組措施和系統(tǒng)范圍內(nèi)措施；承認(rèn)等效之措施的及時(shí)實(shí)施和不承認(rèn)等效之理由說(shuō)明義務(wù)。

科學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)分析，要求符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，如不符則基于合理關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)和客觀科學(xué)依據(jù)；提供評(píng)議機(jī)會(huì)、有利結(jié)果應(yīng)及時(shí)實(shí)施等。

進(jìn)口檢查，如結(jié)果不利，應(yīng)及時(shí)通知并給予復(fù)審機(jī)會(huì)。

透明度，通報(bào)義務(wù)；給予60日以上評(píng)議時(shí)間、提供擬議措施考慮的相關(guān)文件；公布的措施范圍，既包括SPS法規(guī)，也包括SPS政策、程序、要求等各種衛(wèi)生措施；通報(bào)的措施范圍，既包括與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)偏離的措施，也包括與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相符的措施。

（2）機(jī)制建設(shè)。主要包括：將“為世界貿(mào)易組織衛(wèi)生措施委員會(huì)、國(guó)際組織提供事務(wù)和立場(chǎng)咨詢”作為其衛(wèi)生措施委員會(huì)的職能之一；締約方之間的合作、信息交流及合作技術(shù)磋商等安排。

四、第7章與《SPS協(xié)定》的區(qū)別

第7章還有一些與《SPS協(xié)定》明顯不同的內(nèi)容值得關(guān)注：

1.緊急措施及其規(guī)制。《SPS協(xié)定》第5.7條規(guī)定了臨時(shí)措施并作為科學(xué)原則的例外，其附件B有關(guān)透明度規(guī)定中，也涉及“緊急情況”下的義務(wù)豁免，但均不等同于第7章明確定義并于第7.14條專(zhuān)門(mén)規(guī)制的“緊急措施”。

2.不涉及對(duì)發(fā)展中國(guó)家特殊需求的安排。《SPS協(xié)定》第9條（技術(shù)援助）和第10條（特殊和差別待遇）特別關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的特殊需要，要求給予發(fā)展中國(guó)家，特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員以技術(shù)援助和特殊及差別待遇，而第7章完全沒(méi)有提及或相類(lèi)似的關(guān)注。

3.爭(zhēng)端解決。《SPS協(xié)定》所涉爭(zhēng)端一攬子適用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制；第7章有關(guān)爭(zhēng)端解決，一是除適用第28章?tīng)?zhēng)端解決外，專(zhuān)設(shè)了合作技術(shù)磋商機(jī)制，并作為適用爭(zhēng)端解決的前置程序；二是該章第7.8條第6款（b）項(xiàng)和第7.9條第2款排除第28章?tīng)?zhēng)端解決的適用。

第7.1條：定義

1.《SPS協(xié)定》附件A的定義，經(jīng)必要修改，納入本章，并成為本章的組成部分。

2.此外，為了本章的目的：

主管機(jī)關(guān)，指各締約方負(fù)責(zé)本章所涉措施或事務(wù)的政府機(jī)構(gòu)。

緊急措施，指由進(jìn)口締約方對(duì)另一締約方適用的、用于解決對(duì)該措施適用締約方的人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康保護(hù)產(chǎn)生緊急問(wèn)題或威脅的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施。

進(jìn)口檢查，指由進(jìn)口締約方或其代表為確定托運(yùn)貨物是否符合[85]其SPS要求而在邊境實(shí)施的檢查、審查、抽樣、文件審核、檢驗(yàn)或程序，包括實(shí)驗(yàn)室的、感官的檢查或鑒定。

進(jìn)口規(guī)程，指進(jìn)口締約方用于管制貨物進(jìn)口的強(qiáng)制性SPS政策、程序或要求。

主要代表，指締約方負(fù)責(zé)實(shí)施本章和協(xié)調(diào)締約方依第7.5條參與委員會(huì)（SPS措施委員會(huì)）活動(dòng)的政府機(jī)構(gòu)。

風(fēng)險(xiǎn)分析，指包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流三個(gè)組成部分的整個(gè)過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)交流，指在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者、風(fēng)險(xiǎn)管理者、消費(fèi)者和其他利害關(guān)系方之間就風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)因素進(jìn)行信息和意見(jiàn)交換。

風(fēng)險(xiǎn)管理，指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行政策選擇的權(quán)衡，以及如果需要，選擇和實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂剖侄危ㄒ?guī)制性措施。

第7.2條：目標(biāo)

本章旨在：

（a）保護(hù)締約方境內(nèi)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康，同時(shí)采取各種手段解決并尋求解決SPS問(wèn)題，以便利和擴(kuò)大貿(mào)易；

（b）強(qiáng)化并依賴于《SPS協(xié)定》；

（c）加強(qiáng)締約方之間的，特別是締約方主管機(jī)關(guān)和主要代表之間的，交流、磋商和合作；

（d）確保締約方實(shí)施的SPS措施不會(huì)對(duì)貿(mào)易造成不合理的障礙；

（e）提高每一締約方適用SPS措施的透明度及其理解；和

（f）鼓勵(lì)制定和采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議，并促進(jìn)各締約方對(duì)它們的實(shí)施。

第7.3條：范圍

1.本章應(yīng)當(dāng)適用于締約方的可能直接或間接影響締約方之間貿(mào)易的所有SPS措施。

2.本章規(guī)定不阻礙締約方根據(jù)伊斯蘭法采用或維持食物及其制品的清真要求。

第7.4條：一般條款

1.各締約方確認(rèn)其在《SPS協(xié)定》下的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)。

2.本協(xié)定不應(yīng)限制每一締約方在《SPS協(xié)定》下?lián)碛械臋?quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

第7.5條：SPS措施委員會(huì)

1.為了本章的有效實(shí)施和運(yùn)行，各締約方特此設(shè)立SPS措施委員會(huì)（委員會(huì)），由每個(gè)締約方負(fù)責(zé)SPS事務(wù)的政府代表組成。

2.委員會(huì)旨在：

（a）加強(qiáng)每個(gè)締約方對(duì)本章的實(shí)施；

（b）考慮共同關(guān)心的SPS事項(xiàng)，和

（c）加強(qiáng)SPS事項(xiàng)的交流與合作。

3.該委員會(huì)應(yīng)：

（a）為增進(jìn)各締約方對(duì)實(shí)施《SPS協(xié)定》和本章的SPS問(wèn)題的理解提供論壇；

（b）為加強(qiáng)對(duì)每一締約方的SPS措施及其相關(guān)監(jiān)管過(guò)程的相互理解提供論壇；

（c）就本章實(shí)施交換信息；

（d）確定適當(dāng)?shù)氖侄危ㄌ卦O(shè)工作組，承擔(dān)與委員會(huì)職能相關(guān)的特定任務(wù)；

（e）確定和制定締約方之間有關(guān)SPS措施的技術(shù)援助和合作項(xiàng)目；

（f）作為一締約方與另一個(gè)或多個(gè)締約方之間分享已產(chǎn)生的SPS問(wèn)題的信息平臺(tái)，如果產(chǎn)生SPS問(wèn)題的締約方之間已經(jīng)首先嘗試通過(guò)討論來(lái)處理問(wèn)題；和

（g）為《SPS協(xié)定》第12條建立的WTO SPS委員會(huì)會(huì)議、食品法典委員會(huì)、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織和國(guó)際植物保護(hù)公約舉辦的會(huì)議就會(huì)議事項(xiàng)和立場(chǎng)進(jìn)行磋商。

4.委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在其第一次會(huì)議時(shí)制定其職責(zé)，并在必要時(shí)加以修訂。

5.除非締約方另有約定，委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在本協(xié)定生效一年內(nèi)舉行會(huì)議，且此后每年召開(kāi)一次。

第7.6條：主管機(jī)關(guān)和聯(lián)系點(diǎn)

每一締約方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)定對(duì)其生效60日內(nèi)，向其他締約方提供一份書(shū)面說(shuō)明，描述其SPS主管機(jī)關(guān)的職責(zé)以及該等機(jī)關(guān)的聯(lián)系點(diǎn)，并指定其主要代表。每一締約方應(yīng)當(dāng)持續(xù)更新該等信息。

第7.7條：適應(yīng)地區(qū)條件，包括適應(yīng)病蟲(chóng)害非疫區(qū)和低度流行區(qū)的條件

1.各締約方認(rèn)識(shí)到，適應(yīng)地區(qū)條件，包括適應(yīng)當(dāng)?shù)鼗⑷Χ▍^(qū)域和在區(qū)域內(nèi)劃定特定部分的做法，是一項(xiàng)便利貿(mào)易的重要手段。

2.各締約方應(yīng)當(dāng)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

3.締約方之間可以就病蟲(chóng)害非疫區(qū)和病蟲(chóng)害低度流行區(qū)的承認(rèn)開(kāi)展合作，以期建立對(duì)每一個(gè)締約方所使用的確認(rèn)病蟲(chóng)害非疫區(qū)以及病蟲(chóng)害低度流行區(qū)程序的信任。

4.當(dāng)進(jìn)口締約方接到出口締約方有關(guān)決定地區(qū)條件的請(qǐng)求，并確定該出口締約方所提供信息充分時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)在合理期限內(nèi)啟動(dòng)評(píng)估。

5.當(dāng)進(jìn)口締約方根據(jù)第4款就決定地區(qū)條件的請(qǐng)求開(kāi)始評(píng)估時(shí)，應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，該締約方應(yīng)迅速解釋其作出有關(guān)地區(qū)條件的決定的過(guò)程。

6.應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)告知其決定地區(qū)條件之請(qǐng)求的評(píng)估狀況。

7.當(dāng)進(jìn)口締約方采取措施承認(rèn)某一出口締約方的特定地區(qū)條件時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式傳達(dá)給出口締約方，并在合理期限內(nèi)實(shí)施該措施。

8.涉及某一具體決定的進(jìn)口締約方和出口締約方，也可以提前決定在情勢(shì)發(fā)生變化時(shí)適用于它們之間貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

9.鼓勵(lì)涉及承認(rèn)地區(qū)條件決定的締約方，如果雙方同意，向委員會(huì)報(bào)告其結(jié)果。

10.如果對(duì)出口締約方所提證據(jù)的評(píng)估無(wú)法導(dǎo)致作出承認(rèn)病蟲(chóng)害非疫區(qū)或低度流行區(qū)的決定，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向出口締約方說(shuō)明其決定的理由。

11.如果存在導(dǎo)致進(jìn)口締約方修訂或撤銷(xiāo)有關(guān)承認(rèn)地區(qū)條件決定的事件，應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，涉事締約方應(yīng)當(dāng)開(kāi)展合作，以評(píng)估能否恢復(fù)相關(guān)決定。

第7.8條：等效性

1.各締約方認(rèn)識(shí)到，SPS措施等效性的承認(rèn)是便利貿(mào)易的重要手段。在《SPS協(xié)定》第4條的基礎(chǔ)上，在可行和適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)締約方應(yīng)當(dāng)將等效性適用于一組措施或系統(tǒng)范圍內(nèi)。在確定某一特定SPS措施、一組措施或系統(tǒng)范圍內(nèi)適用的等效性時(shí)，每個(gè)締約方應(yīng)當(dāng)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

2.應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其SPS措施的目的和理由，并清楚地指出其制定的SPS措施所針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.當(dāng)進(jìn)口締約方收到等效性評(píng)估的請(qǐng)求并且確定出口締約方所提交信息充分時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)啟動(dòng)等效性評(píng)估。

4.在進(jìn)口締約方開(kāi)始等效性評(píng)估時(shí)，應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)及時(shí)地說(shuō)明其等效性程序和作出等效性決定的計(jì)劃，以及如決定導(dǎo)致承認(rèn)等效性時(shí)促進(jìn)貿(mào)易的計(jì)劃。

5.在確定一項(xiàng)SPS措施的等效性時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)考慮現(xiàn)有知識(shí)、信息、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以及出口締約方的監(jiān)管權(quán)能。

6.如果出口締約方向進(jìn)口締約方客觀證明其措施具有下述效果，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該SPS措施的等效性：

（a）達(dá)到了與進(jìn)口締約方措施相同的保護(hù)水平；或

（b）對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與進(jìn)口締約方的措施具有相同效果。[86]

7.當(dāng)進(jìn)口締約方采用措施承認(rèn)出口締約方特定SPS措施、一組措施或系統(tǒng)范圍措施的等效性時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)將其采取的措施以書(shū)面形式傳達(dá)給出口締約方，并在合理期限內(nèi)予以實(shí)施。

8.如果相關(guān)方同意，鼓勵(lì)作出等效性承認(rèn)決定的相關(guān)方向委員會(huì)報(bào)告結(jié)果。

9.如果由進(jìn)口締約方作出的等效性決定沒(méi)有導(dǎo)致承認(rèn)的結(jié)果，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向出口締約方說(shuō)明作出該決定的理由。

第7.9條：科學(xué)性與風(fēng)險(xiǎn)分析

1.各締約方認(rèn)識(shí)到，確保其各自SPS措施建立在科學(xué)原則基礎(chǔ)上的重要性。

2.在承認(rèn)各締約方具有《SPS協(xié)定》第5條項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)的同時(shí)，每一締約方應(yīng)當(dāng)保證其SPS措施符合相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議，或者如果不符合，則應(yīng)基于與措施有合理聯(lián)系的文獻(xiàn)和客觀的科學(xué)依據(jù)。[87]

3.雖然承認(rèn)各締約方具有《SPS協(xié)定》相關(guān)條款項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，但是本章規(guī)定不應(yīng)阻止一締約方：

（a）確立其認(rèn)為適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平；

（b）制定或維持在授權(quán)一方產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)之前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的批準(zhǔn)程序；或

（c）采用或維持臨時(shí)性的SPS措施。

4.每一締約方應(yīng)：

（a）確保其SPS措施不在情形相同或類(lèi)似的情況下，在締約方之間、其自身領(lǐng)土與其他締約方領(lǐng)土之間，任意地或不合理地制造歧視；和

（b）以該方自行決定的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有書(shū)面記錄，并給利害關(guān)系人和其他締約方提供評(píng)議的機(jī)會(huì)。[88]

5.每一締約方應(yīng)當(dāng)確保，其所進(jìn)行的每一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估針對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)是適當(dāng)?shù)模⑶铱紤]了合理可用的和相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)，包括定性和定量的信息。

6.在進(jìn)行其風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，每一締約方應(yīng)當(dāng)：

（a）考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議；

（b）考慮對(duì)貿(mào)易的限制不超出必要限度的風(fēng)險(xiǎn)管理選項(xiàng)[89]，實(shí)現(xiàn)締約方已經(jīng)確定的適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平，包括不采取任何措施而便利貿(mào)易；和

（c）選擇對(duì)貿(mào)易的限制不超過(guò)必要限度的風(fēng)險(xiǎn)管理選項(xiàng)來(lái)實(shí)現(xiàn)SPS目標(biāo)，同時(shí)考慮技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性。

7.如果進(jìn)口締約方需要風(fēng)險(xiǎn)分析以評(píng)估出口締約方提出的授權(quán)進(jìn)口貨物的請(qǐng)求，應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，該進(jìn)口締約方應(yīng)解釋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所需信息。在收到來(lái)自出口締約方的所需信息時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)按其程序、政策、資源和法律法規(guī)，通過(guò)日程安排，盡力便利對(duì)該授權(quán)請(qǐng)求的評(píng)估。

8.應(yīng)出口締約方請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方特定風(fēng)險(xiǎn)分析請(qǐng)求的進(jìn)程，以及該進(jìn)程中可能發(fā)生的遲延。

9.作為風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，如果進(jìn)口締約方采取一項(xiàng)SPS措施允許開(kāi)始或恢復(fù)貿(mào)易，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)實(shí)施此項(xiàng)措施。

10.在不影響第7.14條（緊急措施）的情況下，任何締約方不應(yīng)僅僅以進(jìn)口締約方正在進(jìn)行SPS措施審查為由，停止從另一締約方進(jìn)口貨物，如果進(jìn)口締約方在該項(xiàng)審查啟動(dòng)時(shí)已允許從其他締約方進(jìn)口該項(xiàng)貨物。

第7.10條：驗(yàn)證[90]

1.為了確定出口締約方提供必要保障并滿足進(jìn)口締約方SPS措施的能力，每個(gè)進(jìn)口締約方在遵循本條要求的前提下，有權(quán)對(duì)出口締約方的主管機(jī)關(guān)和相關(guān)的或指定的檢查系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)證。該驗(yàn)證可以包含對(duì)主管機(jī)關(guān)控制計(jì)劃的評(píng)估，包括：如果適當(dāng)，審查其檢查和驗(yàn)證計(jì)劃；現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)設(shè)施。

2.驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)是系統(tǒng)性的，旨在檢查出口締約方主管機(jī)關(guān)監(jiān)管控制的有效性。

3.締約方實(shí)施驗(yàn)證，應(yīng)當(dāng)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

4.驗(yàn)證開(kāi)始之前，所涉進(jìn)口締約方和出口締約方應(yīng)當(dāng)討論驗(yàn)證理由，并決定：驗(yàn)證的目標(biāo)和范圍；針對(duì)出口締約方的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和要求；以及開(kāi)展該項(xiàng)驗(yàn)證的步驟和程序。

5.在驗(yàn)證締約方作出結(jié)論并采取任何措施之前，驗(yàn)證締約方應(yīng)當(dāng)給予被驗(yàn)證締約方機(jī)會(huì)對(duì)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行評(píng)議，并對(duì)該評(píng)議加以考慮。驗(yàn)證締約方應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)向被驗(yàn)證締約方提交展示其結(jié)論的書(shū)面報(bào)告。

6.驗(yàn)證締約方基于其驗(yàn)證結(jié)果作出的決定或采取的行動(dòng)，應(yīng)當(dāng)以具有證明力的客觀證據(jù)和數(shù)據(jù)作支持，并考慮驗(yàn)證締約方對(duì)被驗(yàn)證締約方及其相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的了解和信任程度。應(yīng)請(qǐng)求，該客觀證據(jù)和數(shù)據(jù)應(yīng)向被驗(yàn)證締約方提供。

7.除非雙方另有約定，驗(yàn)證締約方所產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由其自己承擔(dān)。

8.驗(yàn)證締約方和被驗(yàn)證締約方均應(yīng)確保存在相關(guān)程序，防止驗(yàn)證過(guò)程中機(jī)密信息的泄露。

第7.11條：進(jìn)口檢查

1.每一締約方應(yīng)當(dāng)保證其進(jìn)口規(guī)程建立在進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行進(jìn)口檢查不應(yīng)有不適當(dāng)?shù)倪t延。[91]

2.應(yīng)請(qǐng)求，一締約方應(yīng)當(dāng)向另一締約方提供其進(jìn)口程序的信息以及確定進(jìn)口檢查的性質(zhì)及頻次的依據(jù)，包括確定進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)所考慮的諸項(xiàng)因素。

3.基于進(jìn)口檢查所獲得的經(jīng)驗(yàn)，或者基于本章規(guī)定的行動(dòng)或討論，一締約方可以修改其進(jìn)口檢查的頻次。

4.應(yīng)請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向另一締約方提供有關(guān)其用于檢驗(yàn)貨物的分析方法、質(zhì)量控制、取樣程序和設(shè)施等信息。進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)確保，任何檢驗(yàn)是在符合國(guó)際實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量保證方案下運(yùn)行的設(shè)施中、以適當(dāng)和有效的方法進(jìn)行的。

5.進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)確保針對(duì)與其SPS措施不符的認(rèn)定作出的最終決定，限于合理的、必要的限度內(nèi)，并與現(xiàn)有科學(xué)存在合理聯(lián)系。

6.如果進(jìn)口締約方基于進(jìn)口檢查的不利結(jié)果，禁止或限制另一方締約方的貨物進(jìn)口，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)至少向下列當(dāng)事方之一通知該不利結(jié)果：進(jìn)口商或其代理；出口商；生產(chǎn)商；或出口締約方。

7.進(jìn)口締約方根據(jù)第6款提供通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)：

（a）包括：

（i）禁止或限制的理由；

（ii）行動(dòng)的法律根據(jù)或授權(quán)；和

（iii）有關(guān)受影響貨物狀況的信息，以及如果適當(dāng)，有關(guān)貨物處置的信息；

（b）除非貨物被海關(guān)當(dāng)局沒(méi)收，應(yīng)當(dāng)以符合其法律、法規(guī)和要求的方式，盡快并且在禁止或限制決定作出后7日[92]內(nèi)通知；和

（c）如果通知尚未通過(guò)其他途徑提交，如果可行，以電子方式傳遞通知。

8.根據(jù)進(jìn)口檢查的不利結(jié)果禁止或限制另一締約方貨物進(jìn)口的進(jìn)口締約方，應(yīng)當(dāng)提供對(duì)決定進(jìn)行復(fù)議的機(jī)會(huì)，并且考慮向其提交的有助于復(fù)議的相關(guān)信息。復(fù)議請(qǐng)求和信息應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)提交給進(jìn)口締約方。[93]

9.如果進(jìn)口締約方確定存在重大的、持續(xù)的或重復(fù)出現(xiàn)的與一SPS措施不符的模式，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)將該不符模式通知出口締約方。

10.應(yīng)請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向出口締約方提供被認(rèn)定為與進(jìn)口締約方一SPS措施不符的出口締約方貨物的現(xiàn)有信息。

第7.12條：認(rèn)證

1.各締約方認(rèn)識(shí)到，除了認(rèn)證還可以通過(guò)其他方式保證SPS要求；不同的體制可能實(shí)現(xiàn)相同的SPS目標(biāo)。

2.如果進(jìn)口締約方要求對(duì)貨物進(jìn)行貿(mào)易認(rèn)證，該締約方應(yīng)當(dāng)確保，認(rèn)證要求僅適用于實(shí)現(xiàn)其SPS目標(biāo)、保護(hù)人類(lèi)動(dòng)植物生命或健康所必要的限度之內(nèi)。

3.在適用認(rèn)證要求時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

4.進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證所要求的證詞和信息限定在與其SPS目標(biāo)關(guān)聯(lián)的必要信息范圍內(nèi)。

5.應(yīng)請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向另一締約方說(shuō)明其要求納入認(rèn)證的證詞或信息的基本理由。

6.各締約方可同意共同合作，開(kāi)發(fā)彼此間特定貨物貿(mào)易隨附的示范認(rèn)證，同時(shí)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

7.各締約方應(yīng)當(dāng)推行電子認(rèn)證和其他科技手段以便利貿(mào)易。

第7.13條：透明度[94]

1.各締約方認(rèn)識(shí)到，持續(xù)性分享SPS措施之信息，向利害關(guān)系人及其他締約方提供機(jī)會(huì)評(píng)議締約方提議的SPS措施，是有價(jià)值的。

2.實(shí)施本條時(shí)，每一締約方應(yīng)當(dāng)考慮WTO SPS委員會(huì)的相關(guān)指南和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

3.締約方應(yīng)當(dāng)使用WTO SPS通報(bào)提交系統(tǒng)，向其他締約方通報(bào)其擬議的、可能影響另一締約方貿(mào)易的SPS措施，包括任何符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的SPS措施。

4.除非出現(xiàn)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康保護(hù)的緊急問(wèn)題或出現(xiàn)此類(lèi)威脅，或是具有貿(mào)易便利化性質(zhì)的措施，一成員在據(jù)第3款通報(bào)后，通常應(yīng)給予利害關(guān)系人和其他締約方至少60日的時(shí)間，以就擬議措施提供書(shū)面評(píng)議意見(jiàn)。如果可行并適當(dāng)，該締約方宜提供更長(zhǎng)的時(shí)間。締約方應(yīng)當(dāng)考慮利害關(guān)系人或另一締約方提出的延長(zhǎng)評(píng)議期間的合理請(qǐng)求。應(yīng)另一締約方請(qǐng)求，締約方應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)其他締約方的書(shū)面評(píng)議給予答復(fù)。

5.締約方應(yīng)當(dāng)在官方雜志或網(wǎng)站上，以電子方式，就根據(jù)第3款通報(bào)的擬議SPS措施，向公眾公布該措施的法律根據(jù)，以及已收到的公眾對(duì)該措施的書(shū)面評(píng)議意見(jiàn)或其概要。

6.如果締約方擬議的SPS措施與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或不符，應(yīng)請(qǐng)求，該締約方應(yīng)當(dāng)在其法律對(duì)保密和隱私權(quán)的要求所允許的范圍內(nèi)，向另一締約方提供其在制定擬議措施時(shí)所考慮的相關(guān)文件，包括與措施合理聯(lián)系的文獻(xiàn)和客觀科學(xué)證據(jù)，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、相關(guān)研究報(bào)告和專(zhuān)家意見(jiàn)。

7.應(yīng)另一締約方請(qǐng)求并且如果適當(dāng)與可行，提出擬采用某一SPS措施的締約方應(yīng)當(dāng)就其他締約方可能提出的有關(guān)擬議措施的任何科學(xué)或貿(mào)易關(guān)注，以及實(shí)現(xiàn)措施目標(biāo)的貿(mào)易限制更小的可用替代方法，與另一締約方討論。

8.每一締約方應(yīng)當(dāng)在官方雜志或網(wǎng)站上發(fā)布最終SPS措施的公告，最好是以電子方式公布。

9.每一締約方應(yīng)當(dāng)通過(guò)WTO SPS通報(bào)提交系統(tǒng)向其他締約方通報(bào)最終的SPS措施。每一締約方應(yīng)當(dāng)確保最終SPS措施的文本或通報(bào)具體規(guī)定了措施的生效日期和法律根據(jù)。應(yīng)請(qǐng)求，締約方在其法律對(duì)保密和隱私權(quán)的要求所允許的范圍內(nèi)，應(yīng)向另一締約方公開(kāi)其在評(píng)議期內(nèi)收到的重要書(shū)面評(píng)議意見(jiàn)和有關(guān)支持該措施的相關(guān)文件。

10.如果一項(xiàng)最終SPS措施對(duì)擬議措施作出了實(shí)質(zhì)性改變，締約方在其公布的最終SPS措施的通報(bào)中，應(yīng)當(dāng)就以下內(nèi)容作出說(shuō)明：

（a）措施的目標(biāo)和理由，以及該措施如何增進(jìn)目標(biāo)和理由；和

（b）對(duì)于擬議措施所作的任何實(shí)質(zhì)性修改。

11.出口締約方應(yīng)當(dāng)通過(guò)第7.6條（主管機(jī)關(guān)和聯(lián)系點(diǎn)）所指的聯(lián)系點(diǎn)，及時(shí)且以適當(dāng)?shù)姆绞剑蜻M(jìn)口締約方通報(bào)：

（a）其是否了解源自其境內(nèi)的出口貨物的重要SPS風(fēng)險(xiǎn)；

（b）出口締約方境內(nèi)動(dòng)植物健康狀況的變化可能影響當(dāng)前貿(mào)易的緊急狀況；

（c）病蟲(chóng)害區(qū)域的狀況發(fā)生的重大變化；

（d）重要的對(duì)于食品安全、病蟲(chóng)害的監(jiān)管對(duì)策具有影響的新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)；和

（e）在食品安全、病蟲(chóng)害管理、控制或根除政策或做法發(fā)生的、可能影響當(dāng)前貿(mào)易的重大變化。

12.如果可行且適當(dāng)，締約方宜在最終SPS措施公布日與生效日之間提供超過(guò)6個(gè)月的間隔期，除非該措施意在解決人類(lèi)動(dòng)植物生命健康保護(hù)的緊急問(wèn)題，或是便利貿(mào)易的措施。

13.應(yīng)請(qǐng)求，一締約方應(yīng)當(dāng)向另一締約方提供與其貨物進(jìn)口相關(guān)的所有SPS措施。

第7.14條：緊急措施

1.如果締約方采取為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命或健康所必需的緊急措施，該締約方應(yīng)當(dāng)通過(guò)主要代表和第7.6條（主管機(jī)關(guān)和聯(lián)系點(diǎn)）所指的相關(guān)聯(lián)系點(diǎn)，及時(shí)向其他締約方通報(bào)。采取緊急措施的締約方應(yīng)考慮其他締約方回應(yīng)通報(bào)所提供的信息。

2.如果締約方采取緊急措施，該締約方應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)復(fù)審該措施的科學(xué)基礎(chǔ)，并且向任何請(qǐng)求方公開(kāi)復(fù)審結(jié)果。如果采取緊急措施的理由依然存在，緊急措施在復(fù)審后得到維持，該締約方應(yīng)當(dāng)定期復(fù)查該等措施。

第7.15條：合作

1.與本章一致，締約方應(yīng)當(dāng)探索進(jìn)一步的機(jī)會(huì)，使締約方之間在具有共同利益的SPS事項(xiàng)進(jìn)行合作、協(xié)同和信息交流。這些機(jī)會(huì)可以包括貿(mào)易便利化倡議和技術(shù)援助。各締約方應(yīng)當(dāng)展開(kāi)合作以促進(jìn)本章的實(shí)施。

2.為了消除締約方之間不必要的貿(mào)易障礙，各締約方應(yīng)當(dāng)展開(kāi)合作，共同確定SPS事項(xiàng)方面的工作。

第7.16條：信息交流

一締約方可以向另一締約方請(qǐng)求獲得本章所產(chǎn)生問(wèn)題的信息。收到信息請(qǐng)求的締約方，應(yīng)盡力在合理期限內(nèi)向?qū)Ψ教峁┈F(xiàn)有信息，如果可能，可通過(guò)電子方式提供。

第7.17條：合作技術(shù)磋商

1.如果一締約方對(duì)涉及本章的事項(xiàng)向另一締約方表達(dá)關(guān)注，該締約方應(yīng)盡力通過(guò)使用其他締約方主管機(jī)關(guān)的現(xiàn)有行政程序來(lái)解決。如果相關(guān)締約方存在可用的雙邊或其他機(jī)制解決該關(guān)注，如提出問(wèn)題的締約方認(rèn)為適當(dāng)，其應(yīng)當(dāng)盡力通過(guò)這些機(jī)制解決問(wèn)題。如果締約方認(rèn)為繼續(xù)使用現(xiàn)行行政程序、雙邊或其他機(jī)制無(wú)法解決其關(guān)注，可隨時(shí)訴諸第2款確立的合作技術(shù)磋商（CTC）。

2.一個(gè)或多個(gè)締約方（請(qǐng)求締約方）可以通過(guò)向另一締約方（被請(qǐng)締約方）的主要代表遞交請(qǐng)求，啟動(dòng)合作技術(shù)磋商程序，討論請(qǐng)求締約方認(rèn)為可能對(duì)其貿(mào)易產(chǎn)生不利影響的本章項(xiàng)下的任何事項(xiàng)。該請(qǐng)求應(yīng)是書(shū)面的，并指明請(qǐng)求的理由，包括對(duì)請(qǐng)求方關(guān)注的描述，以及本章有關(guān)該事項(xiàng)的條款。

3.除非請(qǐng)求締約方和被請(qǐng)締約方（磋商各方）另有約定，被請(qǐng)締約方應(yīng)自收到請(qǐng)求7日內(nèi)，以書(shū)面形式確認(rèn)收到請(qǐng)求。

4.除非磋商各方另有約定，磋商各方應(yīng)當(dāng)在被請(qǐng)締約方確認(rèn)收到請(qǐng)求的30日內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，討論請(qǐng)求中指明的事項(xiàng)，如果可能，盡量在180日內(nèi)解決該事項(xiàng)。會(huì)議應(yīng)當(dāng)面進(jìn)行，或電子方式進(jìn)行。

5.磋商各方應(yīng)當(dāng)確保相關(guān)貿(mào)易和監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與依照本條舉行的會(huì)議。

6.磋商各方應(yīng)對(duì)合作技術(shù)磋商期間的所有交流以及磋商形成的所有文件保密，除非磋商各方另有約定，且不損害締約方在本協(xié)定、WTO協(xié)定或其參加的任何其他國(guó)際協(xié)定下的權(quán)利義務(wù)。

7.請(qǐng)求締約方可以根據(jù)本條終止合作技術(shù)磋商程序，訴諸第28章（爭(zhēng)端解決）的爭(zhēng)端解決程序，如果：

（a）第4款所指的會(huì)議在請(qǐng)求之日起37日內(nèi)沒(méi)有舉行，或磋商各方根據(jù)第3款和第4款約定的其他此類(lèi)時(shí)間表內(nèi)沒(méi)有舉行；或者

（b）第4款所指的會(huì)議已經(jīng)舉行。

8.任何締約方?jīng)]有根據(jù)本條規(guī)定首先通過(guò)合作技術(shù)磋商尋求事項(xiàng)解決時(shí)，不得訴諸第28章（爭(zhēng)端解決）爭(zhēng)端解決程序。

第7.18條：爭(zhēng)端解決

1.除非本章另有規(guī)定，在遵循下述規(guī)定的前提下，第28章（爭(zhēng)端解決）應(yīng)當(dāng)適用于本章：

（a）對(duì)于第7.8條（等效性），第7.10條（驗(yàn)證）和第7.11條（進(jìn)口檢查）事項(xiàng)，在本協(xié)定對(duì)被訴方生效1年后，第28章（爭(zhēng)端解決）對(duì)被訴方適用；和

（b）對(duì)于第7.9條（科學(xué)性與風(fēng)險(xiǎn)分析）事項(xiàng)，在本協(xié)定對(duì)被訴方生效2年后，第28章（爭(zhēng)端解決）對(duì)被訴方適用。

2.對(duì)本章涉及科學(xué)或技術(shù)問(wèn)題的爭(zhēng)端，專(zhuān)家組應(yīng)當(dāng)尋求專(zhuān)家組與涉案各方磋商后選定的專(zhuān)家們的意見(jiàn)。為此，如專(zhuān)家組認(rèn)為適當(dāng)，可主動(dòng)或應(yīng)任一爭(zhēng)端方的請(qǐng)求，設(shè)立技術(shù)專(zhuān)家咨詢小組，或咨詢相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織。