五 空間集聚理論

（一）古典區(qū)位理論中的空間集聚

1.杜能關(guān)于空間集聚問題的論述

德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、現(xiàn)代西方區(qū)位理論的先驅(qū)者杜能（Johann Thünen）在其1826年的著作《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》^[81]一書中，首次對(duì)集聚力和分散力的影響因素進(jìn)行了研究，盡管其研究因技術(shù)要求高、沒有進(jìn)行模型化而略顯粗糙外，其思想具有開創(chuàng)性的意義。

杜能對(duì)分散力的認(rèn)識(shí)。杜能認(rèn)為分散力主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是由于運(yùn)輸費(fèi)用，大城鎮(zhèn)的原料價(jià)格要比小城鎮(zhèn)的貴；二是將機(jī)器制成品分配給農(nóng)村消費(fèi)者時(shí)，會(huì)產(chǎn)生從大城鎮(zhèn)到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的運(yùn)輸費(fèi)用；三是所有必需品特別是木炭，還有住宅、公寓在大城鎮(zhèn)要貴一些，其原因主要有兩點(diǎn)：一點(diǎn)是建筑成本更高是因?yàn)榇蟪擎?zhèn)自身無法提供原材料，而需從遠(yuǎn)處運(yùn)來；另一點(diǎn)是同樣面積的土地在小城鎮(zhèn)花一點(diǎn)錢就能買到，而在大城鎮(zhèn)則會(huì)非常昂貴，另外大城鎮(zhèn)的貨幣工資由于食物、燃料以及住房帶來的較高的生活成本而必須比小城鎮(zhèn)高，從而會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致生產(chǎn)成本的上升。^[82]以上幾個(gè)方面足以說明，杜能的研究已經(jīng)注意到了集聚機(jī)制中分散力誘因的存在。

杜能對(duì)集聚力的分析。杜能在其著作中對(duì)集聚現(xiàn)象進(jìn)行了初步的解釋和探索，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：第一，要進(jìn)行有效且便宜的生產(chǎn)就必須在大規(guī)模的工業(yè)化工廠里安置節(jié)約勞動(dòng)力的機(jī)器設(shè)備，因?yàn)橹挥羞@樣才能節(jié)約工業(yè)勞動(dòng)的費(fèi)用，才能有利可圖；第二，市場(chǎng)上對(duì)某一個(gè)工業(yè)化工廠產(chǎn)品的需求決定了這一個(gè)工廠的規(guī)模；第三，基于以上因素的考慮，大規(guī)模工廠只有在某些工業(yè)化分支的重要領(lǐng)域才有可能被建立，但是一個(gè)工業(yè)化工廠的規(guī)模與分工密切相關(guān)；第四，由于不同的工廠和車間實(shí)質(zhì)上在生產(chǎn)它們彼此需要的產(chǎn)品，所以只有在大城鎮(zhèn)里，即能實(shí)現(xiàn)工廠和車間彼此挨得足夠近，并能夠互相幫助、協(xié)調(diào)生產(chǎn)的地方才能更有效率地生產(chǎn)出機(jī)器來。這也可以解釋工廠的分布一般具有社區(qū)性的特征。另外，技術(shù)創(chuàng)新使機(jī)器的復(fù)雜程度不斷增加，而在實(shí)際操作過程中機(jī)器的復(fù)雜程度越高，工廠和車間對(duì)合作因素的要求就越多。^[83]顯然，第一和第三點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是在探討工廠層次的規(guī)模報(bào)酬遞增問題和分工專業(yè)化與工廠規(guī)模之間的兩難問題；第二點(diǎn)則可以看作需求規(guī)模等同于企業(yè)規(guī)模這一新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)觀點(diǎn)的思想源泉；第四點(diǎn)所描述的部門之間的聯(lián)系、技術(shù)溢出等內(nèi)容與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中關(guān)于中間投入品、知識(shí)溢出的內(nèi)容在內(nèi)在邏輯上是一致的。這些充分印證了杜能思想對(duì)后世的深遠(yuǎn)影響力。

2.韋伯關(guān)于空間集聚問題的論述

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·韋伯（A.Weber）在其奠基性的著作《工業(yè)區(qū)位論》（1909）^[84]中，研究了影響區(qū)位選擇的因素，同時(shí)還研究了怎樣集聚、在哪里集聚的問題，并首次將數(shù)量區(qū)位方法引入了空間集聚的分析框架之中，開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)空間集聚研究的區(qū)位分析的傳統(tǒng)。韋伯認(rèn)為良好的基礎(chǔ)設(shè)施和交通運(yùn)輸條件的改善以及交易機(jī)會(huì)的增加，都能夠?yàn)閱蝹€(gè)廠商帶來成本的節(jié)約，因而使廠商產(chǎn)生了集聚的愿望。韋伯還首次建立了集聚的一套規(guī)則和概念，如集聚單元、集聚因素、分散因素、集聚規(guī)模等。所謂集聚因素是指廠商在某一地點(diǎn)集中所獲得的優(yōu)勢(shì)或者是成本的節(jié)約，這實(shí)際上是集聚經(jīng)濟(jì)最初的含義。韋伯認(rèn)為集聚過程是由初級(jí)和高級(jí)兩個(gè)階段組成的：初級(jí)階段是指因企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張而使工業(yè)集中化；高級(jí)階段是指各個(gè)大企業(yè)通過其完善的組織而實(shí)現(xiàn)地方的集中化。

最早把集聚原因、集聚地點(diǎn)與集聚機(jī)制統(tǒng)一起來進(jìn)行分析研究的學(xué)者是韋伯。韋伯認(rèn)為集聚形成的原因主要有四個(gè)方面：一是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展進(jìn)步，如主產(chǎn)業(yè)和因主產(chǎn)業(yè)而誕生的配套產(chǎn)業(yè)；二是勞動(dòng)力組織的不斷優(yōu)化發(fā)展；三是市場(chǎng)化要素帶來的成本節(jié)約，如基于供給、采購(gòu)等視角體現(xiàn)的某種成本節(jié)約等；四是經(jīng)常性開支成本的節(jié)約，如共享交通、自來水管道、煤氣等基礎(chǔ)設(shè)施。韋伯指出，“與假定的集聚單元相聯(lián)系的臨界等運(yùn)費(fèi)線的交叉部分存在”和“在這些交叉部分中必須達(dá)到一定的生產(chǎn)量”是集聚中心能夠形成并且能夠集聚單個(gè)生產(chǎn)單元所依賴的兩個(gè)條件。^[85]韋伯還進(jìn)一步指出，單個(gè)生產(chǎn)單元的臨界等運(yùn)費(fèi)線只要同其他足夠多的生產(chǎn)單元的臨界等運(yùn)費(fèi)線交叉并形成集聚單元，那么這個(gè)生產(chǎn)單元與其他那些生產(chǎn)單元將一同集中，^[86]即圖2-2中陰影部分面積所示。就形成集聚之后哪里是集聚中心的問題，韋伯認(rèn)為公共區(qū)域中的每一個(gè)點(diǎn)都有可能是集聚點(diǎn)，即圖2-2中黑色的點(diǎn)。進(jìn)一步地，韋伯給出了“大生產(chǎn)單元會(huì)吸引小生產(chǎn)單元，其區(qū)位接近大生產(chǎn)單元原有的運(yùn)費(fèi)最小值點(diǎn)，并在那里安置集聚中心，和該集聚點(diǎn)對(duì)全部集聚點(diǎn)而言都具有最小的運(yùn)輸成本”兩種方法來確定關(guān)于集聚地點(diǎn)的最終位置。

圖2-2 韋伯區(qū)位理論中的集聚與集聚中心

韋伯在探索集聚形成的過程中已經(jīng)注意到了單個(gè)廠商之間的相互影響即注意到了“外部性”對(duì)集聚的影響，并確立了從最小成本理論出發(fā)這一廠商區(qū)位選擇的基本原則，但是韋伯的分析方法是一種靜態(tài)分析的方法，從而使對(duì)集聚因子的分析過于簡(jiǎn)單，而通過等運(yùn)費(fèi)線重疊形成集聚的理論又顯得過于單一且對(duì)集聚地點(diǎn)的分析也沒有能站住腳。盡管韋伯的工業(yè)區(qū)位理論存在一些缺陷，但在推動(dòng)空間要素融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架上具有深遠(yuǎn)的影響。

3.勒施關(guān)于空間集聚問題的論述

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧古斯特·勒施（August Losch）對(duì)克里斯泰勒（W.Christaller）的中心地理論進(jìn)行了改進(jìn)和推廣，使區(qū)位理論原來的生產(chǎn)領(lǐng)域、局部分析和單因素分析擴(kuò)展到了市場(chǎng)領(lǐng)域、一般分析和多因素分析，構(gòu)建出了一種以市場(chǎng)為中心、靜態(tài)分析的、宏觀的區(qū)位理論。勒施在其1943年的著作《經(jīng)濟(jì)空間秩序》中對(duì)城鎮(zhèn)形成原因、區(qū)位選擇和空間集聚等問題做了分析和探索。與韋伯不同，他認(rèn)為廠商選擇區(qū)位是按照利潤(rùn)最大化的原則進(jìn)行的，因此他將區(qū)位選擇的地點(diǎn)劃分為生產(chǎn)中心、消費(fèi)中心以及供應(yīng)地區(qū)三種類型。在此基礎(chǔ)上，勒施將區(qū)位的集聚又劃分為點(diǎn)狀集聚和面狀集聚，點(diǎn)狀集聚實(shí)際上承載了勒施的工業(yè)區(qū)位思想，而面狀集聚則承載了他的經(jīng)濟(jì)區(qū)思想。勒施認(rèn)為，“所有因素都影響著區(qū)位選擇，許多因素給它以影響，但它們之中任何一個(gè)單獨(dú)的因素都不能有決定權(quán)。區(qū)位的選擇是存在許多理由的”^[87]。這足以說明，勒施放棄了韋伯的決定區(qū)位的唯一因素論，提出了影響因素的多元論，而這種觀點(diǎn)同樣也體現(xiàn)在他所構(gòu)建的區(qū)位均衡體系的假設(shè)前提之中，主要有三點(diǎn)：一是獨(dú)立廠商的數(shù)目在個(gè)別工業(yè)部門或在整個(gè)經(jīng)濟(jì)內(nèi)應(yīng)當(dāng)盡可能多；二是廠商的數(shù)目要足夠多，直到整個(gè)空間都被占用；三是對(duì)于所有人都沒有任何限制的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，不應(yīng)當(dāng)存在正常以上的利潤(rùn)。我們可以從圖2-3中看出，第二點(diǎn)集中體現(xiàn)了勒施的空間集聚的思想，第三點(diǎn)則可以認(rèn)為是集聚規(guī)模的限制條件。圖2-3所呈現(xiàn)的是廠商區(qū)位選擇的結(jié)果，本質(zhì)上是勒施所描述的集聚現(xiàn)象，而將圖中的每一個(gè)區(qū)位填滿，則體現(xiàn)出了一種集聚的形態(tài)。按照勒施的觀點(diǎn)，在整個(gè)空間內(nèi)，能進(jìn)入多少?gòu)S商，關(guān)鍵看最后一個(gè)進(jìn)入者的利潤(rùn)水平，假如利潤(rùn)為零，那么廠商不再進(jìn)入，這時(shí)的規(guī)模就是最佳的規(guī)模。

圖2-3 勒施空間集聚形成機(jī)制

資料來源：倪方樹：《企業(yè)區(qū)位選擇與空間集聚》，南開大學(xué)博士學(xué)位論文，2005。

勒施還對(duì)城鎮(zhèn)形成的原因、位置等問題也進(jìn)行了較為深入的研究。關(guān)于城鎮(zhèn)形成的原因，勒施認(rèn)為主要有“自由集積”和“被限制的集積”兩個(gè)方面的原因。所謂廠商區(qū)位的自由集積（自然體系）主要包括偶然的集積、純消費(fèi)者的集積、不同企業(yè)的集積以及大規(guī)模的個(gè)別企業(yè)、同類企業(yè)的集積；區(qū)位被限制的集積（歷史體系）主要是指?jìng)鹘y(tǒng)的供給地來源，其不僅影響農(nóng)村城鎮(zhèn)和道路的位置，還決定了城市的位置和主要的交通線。勒施在分析上述因素的基礎(chǔ)上，認(rèn)為城鎮(zhèn)的位置主要取決于企業(yè)的數(shù)目、自然地理等因素，同時(shí)還包括偶然性的因素。^[88]

應(yīng)該說，韋伯和勒施是最先研究和探索集聚形成機(jī)制的學(xué)者。在韋伯的基礎(chǔ)上，勒施的研究不僅實(shí)現(xiàn)了從區(qū)位選擇到集聚的思想，還考慮了廠商之間的關(guān)系，并將這一思想向前推進(jìn)了一大步。盡管如此，古典區(qū)位理論由于沒有能成功處理定價(jià)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等一些關(guān)鍵技術(shù)問題，而被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)拒之門外，從區(qū)位選擇到集聚的分析也就只能止步于此。

（二）區(qū)域科學(xué)中的空間集聚

將空間要素納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直的愿望。從這一點(diǎn)上講，做出重大努力的第一人應(yīng)該非美國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)家、區(qū)域科學(xué)學(xué)派的創(chuàng)始人沃爾特·艾薩德（Walter Isard）先生莫屬。艾薩德（1956）十分推崇勒施的區(qū)位理論，在勒施多因素分析并考慮各區(qū)位主體間相互影響的基礎(chǔ)上，主張?jiān)谄髽I(yè)決策分析中引入博弈論，他認(rèn)為只有這樣才能更加深入地理解集聚現(xiàn)象。^[89]艾薩德的思想基礎(chǔ)主要有兩個(gè)：一個(gè)是勒施（1943）的研究，而另一個(gè)則是霍特林（1929）的區(qū)位變化與價(jià)格變化相結(jié)合的思想。與艾薩德同一時(shí)期研究區(qū)位與區(qū)域問題的代表性人物還有美國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃德加·M.胡佛（Edgar Malone Hoover）。胡佛的主要貢獻(xiàn)在于將經(jīng)濟(jì)集聚劃分為了經(jīng)濟(jì)本地化、城市化經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模報(bào)酬三種類型。

實(shí)際上，廠商的區(qū)位選擇問題一直是艾薩德的重點(diǎn)研究領(lǐng)域。艾薩德（1956）在韋伯和胡佛研究的基礎(chǔ)上，提出了在韋伯的總運(yùn)費(fèi)最佳點(diǎn)可以形成地方化經(jīng)濟(jì)，但它必須與由在這點(diǎn)形成集聚而引起的運(yùn)輸費(fèi)用增量相比較的觀點(diǎn)；他還認(rèn)為更為充分地使用專門化和輔助性的設(shè)備、依托共同的經(jīng)紀(jì)人和批發(fā)商大批量地購(gòu)買和銷售以及大量可以利用的熟練工人等是地方化經(jīng)濟(jì)的來源。^[90]艾薩德一直試圖構(gòu)建一個(gè)新的替代性的分析框架來研究更為一般化的廠商區(qū)位選擇問題。此外，艾薩德批判地繼承了韋伯和勒施從區(qū)位選擇到集聚的思想來研究集聚形成機(jī)制問題，但沒有能徹底解決問題。誠(chéng)如艾薩德之前所強(qiáng)調(diào)的，很大的原因在于適合技術(shù)工具的缺乏。

從古典區(qū)位論到區(qū)域科學(xué)，都沒有能對(duì)從區(qū)位選擇到集聚的思想做更為深入的研究和探索，反而將其逐步邊緣化。這種嘗試的失敗，迫使研究集聚問題的學(xué)者不得不放棄這一研究路徑，轉(zhuǎn)而尋找一種能夠解釋集聚形成機(jī)制的新思想、新路徑。

（三）新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的空間集聚

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想來源是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，而20世紀(jì)50年代在數(shù)學(xué)界興起的線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃的方法則是新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物是楊小凱，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)集聚是由報(bào)酬遞增和勞動(dòng)力專業(yè)化分工引起的，經(jīng)濟(jì)集聚的過程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)漸進(jìn)累積和自我增強(qiáng)的系統(tǒng)演化的過程，而自增強(qiáng)動(dòng)力機(jī)制的源泉?jiǎng)t是專業(yè)化分工產(chǎn)生的報(bào)酬遞增。^[91]

“楊格定理”的提出。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿林·楊格（Allyn Abbott Young）在斯密的分工與專業(yè)化理論的基礎(chǔ)上，闡述了分工的內(nèi)生演進(jìn)機(jī)制的思想，這一思想被稱作“楊格定理”，其主要內(nèi)容是分工依賴市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模不僅由人口、區(qū)域決定，更是由購(gòu)買力決定的，購(gòu)買力由生產(chǎn)力決定，生產(chǎn)力又由分工決定。這樣一來，就變成了“分工決定分工”。因此，這是一個(gè)市場(chǎng)規(guī)模引致分工的深化、分工的深化又引致市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大的、循環(huán)累積、互為因果的正反饋演進(jìn)的過程。^[92]楊格雖然提出了“楊格定理”，但并沒有給出有力的理論證明。

“楊格定理”的證明。在楊格提出“楊格定理”之后，西奧多·舒爾茨（Theodore W.Schultz）、加里·貝克爾（Gary S.Becker）、楊小凱、黃有光、史鶴凌等學(xué)者從不同角度對(duì)斯密的分工理論進(jìn)行了擴(kuò)展或深化，楊小凱、黃有光、史鶴凌等學(xué)者的貢獻(xiàn)更成為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要部分。楊小凱首次用數(shù)學(xué)模型證明并發(fā)展了楊格定理。他假設(shè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段，生產(chǎn)效率低，人們沒有能力承擔(dān)交易費(fèi)用，只能選擇自給自足的生活方式。隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，人們的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)或人力資本也開始被逐步積累起來，從而具備了支付一定交易費(fèi)用的能力，并通過交換產(chǎn)品，開始產(chǎn)生初步的分工體系，市場(chǎng)體系初步建立。專業(yè)化水平的不斷提升，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)或人力資本的加速積累，又使生產(chǎn)力水平不斷提高，而生產(chǎn)力水平不斷提升又帶來人們支付交易費(fèi)用能力的不斷提升，并最終進(jìn)一步提升了社會(huì)專業(yè)化和分工水平。當(dāng)分工演進(jìn)的潛力被人口規(guī)模或者制度供給限制耗盡時(shí)，分工和專業(yè)化不再繼續(xù)演進(jìn)，社會(huì)進(jìn)入減速增長(zhǎng)階段。^[93]

楊小凱解決了“專業(yè)化收益”與“多樣化消費(fèi)所帶來的交易費(fèi)用增加”之間的兩難沖突之后，進(jìn)一步將分工、交易費(fèi)用、交易效率、制度分析、一般均衡的分析工具等納入了產(chǎn)業(yè)集群的研究之中，楊小凱認(rèn)為在假設(shè)消費(fèi)需求多樣化的條件下，單個(gè)廠商由于無法提供所有產(chǎn)品或全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)，就需要與其他企業(yè)合作來獲取所需的產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而廠商之間的交易頻率及成本會(huì)不斷攀升。另外，集中交易不但可以降低交易成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，還可以使廠商的分工得到不斷深化，同時(shí)還可以提高交易效率，彌補(bǔ)交易費(fèi)用，增強(qiáng)分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，提高集聚經(jīng)濟(jì)水平，最終吸引更多的廠商集聚于此地。^[94]

（四）新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的空間集聚

盡管空間問題一直廣受區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)地理學(xué)關(guān)注，但在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，空間要素?zé)o法被納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。這種情況直到保羅·克魯格曼（P.Krugman）于1991年發(fā)表《收益遞增和經(jīng)濟(jì)地理》^[95]一文后，才得以徹底改觀，并標(biāo)志著空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興。在此之后的20多年時(shí)間里，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了極大發(fā)展，影響力越來越大。

1.DCI研究框架

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的研究是基于DCI框架開展的，所謂DCI框架是指Dixit—Stiglitz monopolistic competition即迪克西特—斯蒂格利茨壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（D-S模型），CES utility即效用函數(shù)采用比較特殊的不變替代彈性函數(shù)和Iceberg trade costs即冰山交易成本。迪克西特—斯蒂格利茨壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型是指迪克西特和約瑟夫·斯蒂格利茨（A.K.Dixit and J.E.Stiglitz，1977）^[96]為J.羅賓遜和愛德華·張伯倫在1933年提出來的壟斷競(jìng)爭(zhēng)思想賦予了一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)哪Ｐ捅磉_(dá)，即迪克西特和斯蒂格利茨壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，簡(jiǎn)稱D-S模型，為空間要素能納入主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架提供了可能；效用函數(shù)則主要分為兩個(gè)層次，一個(gè)層次為消費(fèi)者同時(shí)消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品的效用函數(shù)，是柯布—道格拉斯型效用函數(shù)；另一個(gè)層次為消費(fèi)者消費(fèi)異質(zhì)型工業(yè)品組合的效用函數(shù)，是CES效用函數(shù)；冰山交易成本是指保羅·薩繆爾森（P.A Samuelson，1952）^[97]的“冰山運(yùn)輸成本”交易技術(shù)，將運(yùn)輸成本及各種交易費(fèi)用當(dāng)作在運(yùn)輸途中一部分產(chǎn)品因“蒸發(fā)”或者是“融解”而造成的損失。在DCI框架基礎(chǔ)上，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度對(duì)集聚的地理空間分布、集聚力與分散力的內(nèi)生演化過程進(jìn)行了解釋。這方面的理論和模型可以大致分為三類。

（1）要素流動(dòng)模型。這類模型主要包括核心—邊緣模型即CP模型（Krugman，1991）^[98]、自由資本模型即FC模型（Martion P.and Rogers C A，1995）^[99]和自由企業(yè)家模型即FE模型（Forslid R.and Ottaviano G.I.P.，2003）。^[100]這類模型的主要假設(shè)主要有三點(diǎn)：第一是兩個(gè)區(qū)域，在初始條件下要素稟賦、技術(shù)、偏好和開放度等都是對(duì)等的；第二是存在完全競(jìng)爭(zhēng)且規(guī)模收益不變的農(nóng)業(yè)部門和壟斷競(jìng)爭(zhēng)且規(guī)模報(bào)酬遞增的制造業(yè)部門兩個(gè)部門，農(nóng)業(yè)部門提供同質(zhì)產(chǎn)品且農(nóng)產(chǎn)品在區(qū)域間交易不存在交易成本，工業(yè)部門提供異質(zhì)性產(chǎn)品且工業(yè)品在區(qū)域間交易存在冰山型成本；第三是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用農(nóng)民的勞動(dòng)，農(nóng)民均勻地分布于兩個(gè)區(qū)域且不具有空間流動(dòng)性，工業(yè)生產(chǎn)用工人的勞動(dòng)或資本。這類模型的不同點(diǎn)在于CP模型假設(shè)工業(yè)勞動(dòng)力可以在兩個(gè)區(qū)域內(nèi)流動(dòng)，F(xiàn)C模型則假設(shè)工業(yè)勞動(dòng)力不能流動(dòng)，但工業(yè)生產(chǎn)的資本可以流動(dòng)，而FE模型假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)投入的人力資本或企業(yè)家是可以流動(dòng)的。^[101]由于核心—邊緣模型、自由資本模型和自由企業(yè)家模型的制造業(yè)部門都具有可以跨區(qū)流動(dòng)的生產(chǎn)要素，所以我們把這三個(gè)模型統(tǒng)稱為生產(chǎn)要素模型。核心—邊緣模型是空間經(jīng)濟(jì)學(xué)很多模型的基礎(chǔ)，但這個(gè)模型的很多結(jié)論都要靠數(shù)值模擬得到，應(yīng)該說該模型的解析處理十分棘手。自由資本模型則對(duì)核心—邊緣模型的假設(shè)進(jìn)行了修改，使解析處理大為降低，甚至無須數(shù)值模擬就可以得出結(jié)論，但這樣的結(jié)果使該模型相較于核心—邊緣模型內(nèi)涵的豐富性大為降低。自由企業(yè)家模型可以說是前兩個(gè)模型的綜合，盡管需要進(jìn)行數(shù)值模擬但相較于核心—邊緣模型大為降低，而且其特征與內(nèi)涵的豐富性沒有降低。

核心—邊緣模型認(rèn)為，當(dāng)工人不發(fā)生流動(dòng)時(shí)，人口流動(dòng)處于相對(duì)靜止的狀態(tài)，是一種短期的均衡。可是，這種短期均衡是基于工人不發(fā)生流動(dòng)這一主觀設(shè)定條件下的均衡。實(shí)際上，區(qū)域之間的實(shí)際工資水平是可能存在客觀差異的，而工人作為追求實(shí)際工資或者效用水平最大化的可以流動(dòng)的主體會(huì)傾向于向?qū)嶋H工資水平高的區(qū)域集聚，從而產(chǎn)生了討論長(zhǎng)期均衡問題的基礎(chǔ)。核心—邊緣模型的長(zhǎng)期均衡重點(diǎn)關(guān)注的問題是工人的流動(dòng)問題。如前討論，工人必然向?qū)嶋H工資水平高的區(qū)域集聚，而導(dǎo)致工人集聚的原因主要有兩個(gè)方面：一是市場(chǎng)接近效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模越大工人越聚集，工人越聚集則市場(chǎng)規(guī)模越大；二是生活成本效應(yīng)。生活成本越低工人越聚集，工人越聚集則生活成本越低。這兩種效應(yīng)都能讓聚集產(chǎn)生自我強(qiáng)化的趨勢(shì)，從而分別形成需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系，并共同作用形成聚集力。從另一方面講，聚集在產(chǎn)生上述兩種效應(yīng)的同時(shí)還產(chǎn)生了廠商之間更激烈地爭(zhēng)奪消費(fèi)者而形成的市場(chǎng)擁擠效應(yīng)，阻礙了集聚，產(chǎn)生了與聚集力相反的分散力。聚集力和分散力的相對(duì)強(qiáng)弱決定了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，當(dāng)工人不再流動(dòng)時(shí)，便實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定的長(zhǎng)期均衡。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，集聚是一個(gè)突變的過程而不是一個(gè)漸進(jìn)的過程。因此在集聚發(fā)生之前，各種力量存在并積蓄著，只要聚集力克服不了分散力，集聚就不會(huì)發(fā)生，而只要一克服，集聚就會(huì)突然發(fā)生。核心—邊緣模型與以往許多模型迥然不同的是，上述各種力量是內(nèi)在于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之中的，并不是外生給出的。

自由資本模型通過對(duì)核心—邊緣模型的基本框架進(jìn)行修改，盡管解決了解析處理的難題，但是由于資本所有者不能流動(dòng)，其切斷了需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)這兩個(gè)循環(huán)累積因果關(guān)系，并且相對(duì)于核心—邊緣模型來說其經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的豐富性大為降低，可是該模型明確地表現(xiàn)出了聚集力，并且在突發(fā)性聚集和內(nèi)生的非對(duì)稱性方面體現(xiàn)出了與核心—邊緣模型十分相似的性質(zhì)。非對(duì)稱的自由資本模型由于其非對(duì)稱區(qū)域情形與真實(shí)世界更為接近而對(duì)政策分析變得十分重要。

自由企業(yè)家模型引入了人力資本的要素，使這一模型又有了核心—邊緣模型所具有的需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)這兩個(gè)循環(huán)累積因果關(guān)系，從而具備了核心—邊緣模型的所有特征和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，并且盡管模型解析又得依靠數(shù)值模擬，但難度有所降低。與核心—邊緣模型不同，由于只有人力資本這種要素可以流動(dòng)，勞動(dòng)力不能流動(dòng)，因而自由企業(yè)家模型的聚集力要比核心—邊緣模型的聚集力小。由于人力資本比普通勞動(dòng)力有著更強(qiáng)的空間流動(dòng)性，因而自由企業(yè)家模型要比核心—邊緣模型有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這類模型主要包括資本創(chuàng)造模型即CC模型^[102]、全域溢出模型即GS模型^[103]、局部溢出模型即LS模型。^[104]資本創(chuàng)造模型、全域溢出模型和局部溢出模型是邏輯上呈遞進(jìn)關(guān)系的空間集聚模型，不僅包含資本或企業(yè)的空間內(nèi)生聚集問題，還包含經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)問題，且模型的政策含義也十分豐富。這三種模型相對(duì)于核心—邊緣模型而言有著更強(qiáng)的解析能力，所有內(nèi)生變量都有顯性解。^[105]另外，這三種模型把區(qū)位均衡和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來了，并討論了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，所以我們把這三個(gè)模型統(tǒng)稱為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。

資本創(chuàng)造模型、全域溢出模型和局部溢出模型假設(shè)不存在資本的區(qū)域間流動(dòng)，但存在廣義的資本流動(dòng)即不同區(qū)域資本增減不同，并以托賓的資本重置理論作為資本生產(chǎn)的條件，揭示了經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)過程（資本創(chuàng)造模型除外）。隨著局部溢出模型對(duì)知識(shí)的空間溢出效應(yīng)的補(bǔ)充，它們清晰呈現(xiàn)出了經(jīng)濟(jì)區(qū)位影響資本的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。這三種模型是在放松核心—邊緣模型的部分假設(shè)條件后得出的，因而具備了核心—邊緣模型的基本特征和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，還具備了核心—邊緣模型沒有的新特征和內(nèi)涵。資本創(chuàng)造模型、全域溢出模型和局部溢出模型因?yàn)椴淮嬖诤诵摹吘壞Ｐ椭械膶?duì)稱均衡和均衡的重疊區(qū)，故而不會(huì)存在人們預(yù)期的變化所導(dǎo)致的區(qū)位變動(dòng)現(xiàn)象。“突發(fā)性聚集”特征只有資本創(chuàng)造模型和全域溢出模型具備，局部溢出模型則不具備。這三種模型都有“需求關(guān)聯(lián)的因果關(guān)系”，并且局部溢出模型還有“成本關(guān)聯(lián)的因果關(guān)系”，但這一因果關(guān)系隨著聚集力的不斷強(qiáng)化而與資本生產(chǎn)成本不斷下降相聯(lián)系，而并不與價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系。資本創(chuàng)造模型、全域溢出模型和局部溢出模型與以往模型不同，在討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響區(qū)位問題的同時(shí)，還討論了經(jīng)濟(jì)區(qū)位影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題，認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)區(qū)位的變化，核心區(qū)因資本投資的不斷增加，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了不斷增長(zhǎng)，邊緣區(qū)則因資本投資的不斷減少，經(jīng)濟(jì)趨于萎縮。不同于全域溢出模型，非均衡戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)起飛、有條件福利補(bǔ)償作用、內(nèi)生增長(zhǎng)為聚集力、知識(shí)溢出為分散力等都是局部溢出模型的新特征，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有著很強(qiáng)的解釋力。

（3）垂直聯(lián)系模型。這類模型主要包括核心—邊緣垂直聯(lián)系模型即CPVL模型^[106][107]、自由資本垂直聯(lián)系模型即FCVL模型^[108]、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型即FEVL模型^[109]。核心—邊緣垂直聯(lián)系模型、自由資本垂直聯(lián)系模型和自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型都具有核心—邊緣模型所具有的本地市場(chǎng)放大效應(yīng)、需求關(guān)聯(lián)與成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系、區(qū)位黏性、突發(fā)性聚集、內(nèi)生的非對(duì)稱、駝峰狀的聚集租金和存在多重均衡重疊區(qū)等七個(gè)主要特征。與核心—邊緣模型和自由企業(yè)家模型不同，垂直聯(lián)系模型的聚集力和分散力產(chǎn)生的機(jī)制是基于不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)的投入聯(lián)系，而前者產(chǎn)生的機(jī)制是基于要素流動(dòng)。

核心—邊緣垂直聯(lián)系模型相較于核心—邊緣模型而言，假設(shè)條件的不同點(diǎn)主要有：一是，核心—邊緣垂直聯(lián)系模型中只有勞動(dòng)一種生產(chǎn)要素；二是，成本函數(shù)是同位函數(shù)，只包含勞動(dòng)和中間投入品兩個(gè)變量，并且工業(yè)部門生產(chǎn)技術(shù)不同；三是，要素不能在區(qū)域間流動(dòng)，但可以在區(qū)域內(nèi)自由流動(dòng)。核心—邊緣垂直聯(lián)系模型相較于核心—邊緣模型而言，新特征主要有：一是，在滿足“非黑洞”以及對(duì)稱均衡的條件下，貿(mào)易自由度對(duì)廠商數(shù)量或產(chǎn)品種類的凈效應(yīng)為正；二是，在滿足“非黑洞”的條件下，核心—邊緣垂直聯(lián)系模型的對(duì)稱均衡時(shí)的廠商數(shù)量或產(chǎn)品種類，要比核心—邊緣模型的少。

自由資本垂直聯(lián)系模型是在自由資本模型基礎(chǔ)上引入了垂直聯(lián)系。該模型假設(shè)有勞動(dòng)和資本兩種生產(chǎn)要素，勞動(dòng)和中間投入品的組合是可變投入，并且只有資本構(gòu)成了固定投入。這樣改進(jìn)的優(yōu)點(diǎn)在于自由資本模型的特征得以豐富，缺點(diǎn)在于解析性下降，政策分析變得十分復(fù)雜。

自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型是在自由企業(yè)家模型的基礎(chǔ)上引入了垂直聯(lián)系。自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型制造部門的生產(chǎn)技術(shù)不具備同位性，并且勞動(dòng)和不同制造業(yè)部門的產(chǎn)品的投入組合構(gòu)成了固定投入，而只有勞動(dòng)是可變投入。自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型具備了核心—邊緣垂直聯(lián)系模型的所有特征，并且該模型的解析性要好于核心—邊緣垂直聯(lián)系模型。

2.OTT研究框架

DCI研究框架存在嚴(yán)重依賴特定效用函數(shù)等缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、預(yù)期作用被忽視、多數(shù)模型需要通過數(shù)值模擬的方法得到模擬解等三個(gè)主要的缺陷。為了能很好地解決上述問題，奧塔維亞諾（Ottaviano）、塔布奇（Tabuchi）和蒂斯（Thisse）構(gòu)建了另外一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的分析框架即OTT研究框架。這一研究框架放棄了DCI框架中所沿用的雙重效用函數(shù)和“冰山”運(yùn)輸成本，采用了準(zhǔn)線性二次效用函數(shù)和線性運(yùn)輸成本，同時(shí)引入了預(yù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，使企業(yè)確定最優(yōu)定價(jià)必須考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的定價(jià)策略，還可以分析企業(yè)的空間定價(jià)與集聚的關(guān)系。另外，OTT研究框架的模型中所有的內(nèi)生變量都可以利用外生變量的線性表達(dá)式表達(dá)，因而使OTT研究框架的模型具備了完全的解析分析能力。OTT研究框架主要包括兩種模型。

（1）線性自由資本模型。線性自由資本模型即LFC模型^[110]保留了自由資本模型的基本假設(shè)。由于引入了準(zhǔn)線性二次效用函數(shù)，線性自由資本模型的消費(fèi)者效用函數(shù)具備了三個(gè)新的特征：一是消費(fèi)者效用具有凸效用特性；二是能反映出消費(fèi)者對(duì)多樣化工業(yè)品的偏好；三是消費(fèi)者對(duì)工業(yè)品需求的替代彈性具有變化性。線性自由資本模型中，支出的空間分布是由資源稟賦分布外生決定了的，因而不存在價(jià)格指數(shù)效應(yīng)，促進(jìn)集聚的力量較為薄弱。如果在初始狀態(tài)下，兩個(gè)區(qū)域的資本和勞動(dòng)稟賦是對(duì)稱分布，那么生產(chǎn)的對(duì)稱分布是長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡狀態(tài)；如果在初始狀態(tài)下，兩個(gè)區(qū)域的資本和勞動(dòng)稟賦是非對(duì)稱分布，那么隨著區(qū)域間運(yùn)輸成本的降低，就有可能存在生產(chǎn)的區(qū)際非對(duì)稱分布，而且集聚的形成是一個(gè)漸進(jìn)的過程而不是突變的。

（2）線性自由企業(yè)家模型。線性自由企業(yè)家模型即LFE模型^[111]保留了自由企業(yè)家模型的基本假設(shè)，并且在線性自由企業(yè)家模型中資本具有了人力資本的含義，人力資本與所有者不可分離，資本在進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的同時(shí)也必然帶來所有者的空間轉(zhuǎn)移，進(jìn)而導(dǎo)致相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模發(fā)生空間變化，并導(dǎo)致生產(chǎn)與支出的分布建立起相互作用關(guān)系。另外，不同區(qū)域的價(jià)格水平是資本所有者空間決策的一個(gè)重要因素，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生價(jià)格指數(shù)效應(yīng)。還有就是在線性自由企業(yè)家模型中隨著區(qū)域間運(yùn)輸成本從高到低的不斷下降，生產(chǎn)的空間分布會(huì)呈現(xiàn)出擴(kuò)散—集聚—擴(kuò)散的特征。

（五）網(wǎng)絡(luò)組織理論中的空間集聚

從古典區(qū)位理論到新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)標(biāo)志著空間集聚理論正日趨完善，可是在新的歷史條件下，產(chǎn)業(yè)空間集聚不斷涌現(xiàn)出了新的空間特征。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已經(jīng)成為繼土地、資本等傳統(tǒng)要素之后企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源，并且置身于本地化空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的廠商通常傾向于形成一種相互作用的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而為網(wǎng)絡(luò)組織理論的產(chǎn)生提供了可能。網(wǎng)絡(luò)組織理論是西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)自20世紀(jì)80年代中后期起逐步形成并迅速發(fā)展起來的新的研究領(lǐng)域。這一理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)組織是一種建立在其成員之間強(qiáng)弱不等的各種聯(lián)系紐帶上的組織集合。網(wǎng)絡(luò)組織理論從本地化企業(yè)間的策略互動(dòng)出發(fā)試圖對(duì)產(chǎn)業(yè)空間集聚問題提出新思考。

世界市場(chǎng)需求發(fā)生的深刻變化迫使生產(chǎn)系統(tǒng)由大規(guī)模生產(chǎn)方式向柔性專業(yè)化的生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。在生產(chǎn)技術(shù)不確定以及市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)不斷增加的條件下，就必然要求本地化空間網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)間形成一種競(jìng)爭(zhēng)協(xié)作的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并能作為一個(gè)整體來參與外部競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)不確定沖擊和外部市場(chǎng)需求變化做出快速的反應(yīng)和應(yīng)對(duì)。^[112]這種特定空間內(nèi)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成降低了特定空間內(nèi)主體之間的契約成本，以及交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而能更好地降低交易成本。另外，面對(duì)面的交流不但能提高傳遞隱含知識(shí)及相關(guān)信息的準(zhǔn)確性，而且能激發(fā)創(chuàng)新。這樣一來，又極大地提高了企業(yè)融入網(wǎng)絡(luò)組織體系、推動(dòng)更深層次集聚的積極性。