四 要素流動理論

（一）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于要素流動的論述

要素流動的思想最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第（William Petty），除配第之外其他古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家如魁奈（Francois Quesnay）、亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）以及大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）等人對要素流動都做了精彩的論述。

威廉·配第在其代表作《政治算術(shù)》^[68]中，對資本、勞動力流動的成因及其對經(jīng)濟(jì)的影響做了極富邏輯性的論述，他認(rèn)為要發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必須允許資本和勞動力自由流動與遷移；他主張應(yīng)當(dāng)允許土地自由買賣，以便能讓土地充分流動；同時他還利用算術(shù)分析方法來論證人口、資本流動及土地轉(zhuǎn)讓的優(yōu)點(diǎn)，以及對經(jīng)濟(jì)帶來的積極影響。

重農(nóng)學(xué)派的代表人物、法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈對要素流動的原因及流動結(jié)果的分析比威廉·配第更進(jìn)了一步。^[69]魁奈認(rèn)為工資差異是導(dǎo)致勞動力流動的主要因素，同時還認(rèn)為在大城市里除了能獲得高工資以外，可以生活得更好是導(dǎo)致人口流動的主要原因之一?？螌r(nóng)村人口流入城市的原因進(jìn)行了研究之后，提出了應(yīng)當(dāng)允許人們自由流動和遷徙的主張?？芜€發(fā)現(xiàn)了勞動力特別是具備一定技能的勞動力以及資本對于發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)的重要性，并主張要使一國留住人口和資本就應(yīng)當(dāng)實(shí)施財產(chǎn)保護(hù)制度并讓人們擁有獲得財產(chǎn)的權(quán)利。盡管魁奈對要素流動進(jìn)行了較為深入和具體的分析，但他忽略了下層勞動階層的流動性問題，也沒有發(fā)現(xiàn)這一群體的流動對財富增長的貢獻(xiàn)。^[70]

英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密對要素流動的分析方法與魁奈相比有了很大的不同。斯密以需求為重點(diǎn)并兼顧供給，以分工演進(jìn)為基礎(chǔ)，來分析資本、勞動力流動性問題，并歸納和演繹了影響流動性的原因，使論證嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密，更符合經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)在機(jī)理。^[71]斯密在勞動分工的基礎(chǔ)上，通過分析市場的供求關(guān)系來分析資本、勞動力的流動性，認(rèn)為勞動力工資和資本利潤由于分工細(xì)密程度的不一致而存在差異，這種差異會使資本、勞動力因市場機(jī)制的作用產(chǎn)生流動，具體表現(xiàn)為資本、勞動力會從利潤及工資低的部門或地區(qū)向資本及利潤高的部門或地區(qū)流動，并最終使利潤及工資水平趨近于一致，還認(rèn)為不管是資本還是勞動力都會從農(nóng)村向城市流動。斯密還認(rèn)為，政府能否提供人身安全、人身自由是影響資本、勞動力流動的主要因素。^[72]

英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖對要素流動的研究，十分注重供給與需求兩個角度，認(rèn)為供給與需求分析只適用于短期分析而不適用于長期分析，商品的價格從長期看取決于生產(chǎn)成本。李嘉圖以地租理論為切入點(diǎn)，依據(jù)土地的特點(diǎn)，分析出了農(nóng)業(yè)部門的勞動力向非農(nóng)部門流動轉(zhuǎn)移、農(nóng)村勞動力向城市流動轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。^[73]李嘉圖有關(guān)勞動、資本流動的主要觀點(diǎn)可以總結(jié)為以下幾方面：一是在一國范圍內(nèi)，從短期看，資本、勞動力將由低利潤率、低工資的地區(qū)向高利潤率、高工資的地區(qū)流動，并使工資、資本利潤率最終在地區(qū)之間達(dá)成一致；二是農(nóng)村勞動力將向城市轉(zhuǎn)移；三是工資、資本利潤率在國與國之間存在客觀差異。^[74]

（二）要素價格均等化定理

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（Eli F Heckscher）在其1919年發(fā)表的論文《對外貿(mào)易對收入分配的影響》中，提出了在自由貿(mào)易和不考慮運(yùn)輸費(fèi)用等交易費(fèi)用的條件下，不考慮要素稟賦存量的大小，各貿(mào)易國之間的生產(chǎn)要素價格是否會趨向均等的問題。赫克歇爾的學(xué)生俄林（Bertil Gotthard Ohlin）對這一問題進(jìn)行了大量的研究。^[75]薩繆爾森（P.A.Samuelson）則首先證明了要素價格均等化定理（FPE），其主要內(nèi)容是在要素稟賦變化小于產(chǎn)品要素密集度變化的條件下，兩個貿(mào)易參與國之間的要素價格將相等；其內(nèi)涵主要包括兩個方面：一是原先要素價格比不一致的兩國進(jìn)行自由貿(mào)易后，相對價格比率趨于均等，直至完全相等即相對要素價格均等（RFPE）；二是原先同一種要素價格不相等的國家進(jìn)行自由貿(mào)易后，要素的絕對價格趨于均等，直至完全相等即要素價格絕對均等。^[76]在薩繆爾森研究的基礎(chǔ)上，利默爾（E.Leamer）進(jìn)一步深化和總結(jié)了要素價格均等化定理成立的條件即產(chǎn)出組合相同、技術(shù)同質(zhì)和不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)。^[77]在其他條件不變的情況下，國家間的技術(shù)水平差異將導(dǎo)致要素價格不同，但相對要素價格卻會相等。因而，基于廣泛存在的技術(shù)差異的考慮，可用RFPE檢驗(yàn)替代FPE檢驗(yàn)。^[78]

（三）特定要素模型

薩繆爾森（P.A.Samuelson，1971）和瓊斯（R.Jones，1971）創(chuàng)立并進(jìn)一步發(fā)展了特定要素模型。特定要素模型假定一個國家只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，勞動供給作為一般要素，可以流動，可以在兩個部門之間進(jìn)行配置，而每一個部門使用的要素則是特定生產(chǎn)要素，只能在本部門用于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品，不能在部門之間自由流動。^[79]

我們進(jìn)一步假定某一個國家只能生產(chǎn)糧食和制造品兩種產(chǎn)品，有勞動、資本和土地三種要素可以使用。生產(chǎn)糧食需要投入勞動和土地，不需要資本，而生產(chǎn)制造品則需要投入勞動和資本，不需要土地。因此，資本和土地皆是特定要素，只能用于生產(chǎn)一種產(chǎn)品，不可以在部門之間自由流動，而勞動則是一種流動要素，可以在兩個部門之間進(jìn)行配置，可以在部門之間自由流動。在糧食部門中土地和勞動的投入數(shù)量決定了糧食的產(chǎn)出水平，而在制造業(yè)部門中資本和勞動的投入數(shù)量則決定了制造品的產(chǎn)出水平。糧食和制造品部門對勞動的總需求決定了工資率水平，而工資率水平和每個部門產(chǎn)品的價格和決定了本部門對勞動的需求。這樣，只要給定工資率和糧食以及制造品的價格，就可以確定每個部門的勞動投入量和產(chǎn)出水平。由于勞動要素可以自由流動的假定，勞動（力）會從低工資部門流向高工資部門，并最終使兩部門的工資率相等。當(dāng)糧食和制造品的價格發(fā)生變動時，勞動的配置和收入分配會發(fā)生相應(yīng)的變動。所以，糧食和制造品價格同比率發(fā)生變動不會產(chǎn)生任何實(shí)際的影響，而只有相對價格即制造品對于糧食的價格發(fā)生變動時，才會對社會福利和資源配置產(chǎn)生影響。^[80]

（四）“里昂惕夫之謎”關(guān)于要素流動的解釋

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫（Wassily W Leontief）根據(jù)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論，對第二次世界大戰(zhàn)以后美國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了實(shí)證分析，得出了美國進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品而出口勞動密集型產(chǎn)品的結(jié)論，這與要素稟賦理論的中心結(jié)論即每個國家都密集地使用它擁有的比別國豐富的生產(chǎn)要素來生產(chǎn)產(chǎn)品參與國際貿(mào)易，進(jìn)而獲得比較利益完全相反。可是，從理論分析來看，要素稟賦理論是正確的。這就是著名的“里昂惕夫之謎”。里昂惕夫之謎有眾多解釋，現(xiàn)就有關(guān)要素流動的觀點(diǎn)進(jìn)行評述。

基于生產(chǎn)要素異質(zhì)性的解釋。要素稟賦理論認(rèn)為勞動是同質(zhì)的，但事實(shí)上勞動一般情況下是異質(zhì)的。人力技能理論認(rèn)為初級產(chǎn)品的生產(chǎn)及貿(mào)易取決于自然資源的稟賦情況，工業(yè)品的生產(chǎn)及貿(mào)易則取決于勞動者的技能、熟練勞動的稟賦情況。因此美國進(jìn)口的是技能密集程度較低的產(chǎn)品，而出口的是技能密集程度較高的產(chǎn)品。

基于人力資本的解釋。肯恩（Kenen，1965）等學(xué)者通過研究認(rèn)為產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個重要原因是里昂惕夫只關(guān)注了物質(zhì)資本，忽略了人力資本。人力資本理論認(rèn)為人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量，是通過教育、訓(xùn)練和健康投資而獲得的資本?？墒?，人力資本不能從勞動者身上分離出來并加以計算。美國出口部門的勞動力比國際上的其他國家的勞動力有更多的人力資本，因此如果考慮人力資本，那么美國出口商品的資本密集程度要高于進(jìn)口產(chǎn)品的資本密集程度。

基于要素密集度逆轉(zhuǎn)的解釋。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定商品在資本豐富的國家是資本密集型產(chǎn)品，而在勞動力豐富的國家卻是勞動密集型產(chǎn)品。赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論和要素價格均等化理論在發(fā)生這種要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況下將不能成立。根據(jù)里昂惕夫的實(shí)證研究，美國大量進(jìn)口的自然資源產(chǎn)品在發(fā)展中國家是勞動密集型產(chǎn)品而在美國卻是資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)而使美國進(jìn)口商品的資本—勞動比率要高于其出口商品。