第二章 研究綜述與理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 相關(guān)概念的梳理與界定

一 工作、職業(yè)、專業(yè)與職業(yè)化

在人力資源研究中常常涉及勞動(dòng)、工作和職業(yè)的概念。三者在工業(yè)社會(huì)之前有很大的相通性，但在現(xiàn)代社會(huì)則存在較大的差異性。一般來(lái)講，勞動(dòng)是哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中常常提及的概念，馬克思對(duì)勞動(dòng)概念的解釋是：圍繞生產(chǎn)、生活資料進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)，以及為社會(huì)提供的非物質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)。在亞當(dāng)·斯密的觀點(diǎn)中，勞動(dòng)被視為一種資源，它與資本、土地并稱為生產(chǎn)的三大要素。工作這一概念通常用在社會(huì)領(lǐng)域，勞動(dòng)的社會(huì)性反映了勞動(dòng)分工，當(dāng)勞動(dòng)逐漸成為社會(huì)個(gè)體成員必然參加的集體活動(dòng)時(shí)，就有了社會(huì)秩序，加上組織活動(dòng)以及勞動(dòng)的報(bào)酬性，就在事實(shí)上創(chuàng)造了工作的概念。工作產(chǎn)生后，就有了廣義的一般勞動(dòng)和狹義的有報(bào)酬性勞動(dòng)的概念差異，勞動(dòng)就限定在一定的組織中，也有了雇傭關(guān)系和經(jīng)濟(jì)交換出現(xiàn)之后的新勞動(dòng)概念。

與勞動(dòng)、工作的概念相比較，職業(yè)的范圍比較狹小。《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》（第七版）對(duì)職業(yè)的解釋是個(gè)人在社會(huì)中所從事的作為主要生活來(lái)源的工作。從拉丁語(yǔ)意上可以對(duì)工作和職業(yè)的概念進(jìn)行區(qū)分，工作即Job，有零活、事情的意思，職業(yè)即Career，原意為道路、軌道，有事業(yè)、生涯和速度的意思。可以看出，二者有短期和長(zhǎng)期的時(shí)間性差別，個(gè)人的短期勞動(dòng)行為更多體現(xiàn)為對(duì)雇主負(fù)責(zé)，長(zhǎng)期勞動(dòng)行為則更多體現(xiàn)為對(duì)自己負(fù)責(zé)。職業(yè)這一概念通常用在社會(huì)科學(xué)研究之中，建立在勞動(dòng)和工作的概念基礎(chǔ)之上。勞動(dòng)的分工為職業(yè)劃分提供了專門的“通道”，而工作的有序性使職業(yè)向更為穩(wěn)定的方向發(fā)展。職業(yè)主要強(qiáng)調(diào)專業(yè)化與勞動(dòng)分工的最終形式，這種定義主要突出勞動(dòng)個(gè)體在工作中的專業(yè)程度。但是勞動(dòng)分工看上去“具有”專業(yè)化的原則，而專業(yè)化的適用性在于勞動(dòng)過(guò)程之中^[1]。

職業(yè)是勞動(dòng)者能足夠穩(wěn)定從事的有償工作，但并非所有工作都能成為職業(yè)，一類工作專業(yè)性增強(qiáng)、社會(huì)需求量大且穩(wěn)定，以致能吸引勞動(dòng)者長(zhǎng)期穩(wěn)定地投身其中，才能成為職業(yè)，勞動(dòng)者從事這個(gè)職業(yè)，能夠足以保障和提升個(gè)人生活的物質(zhì)與文化需求水平，并在此過(guò)程中扮演穩(wěn)定的社會(huì)角色。在現(xiàn)代社會(huì)，職業(yè)是人之所以為社會(huì)人的主要標(biāo)志，是源于分工和專業(yè)化的結(jié)果，專業(yè)性成為職業(yè)的基本屬性^[2]。從社會(huì)學(xué)角度看，職業(yè)是社會(huì)分工體系中的一個(gè)社會(huì)位置，涉及同一定權(quán)力和利益相連的從事某種相同工作內(nèi)容的職業(yè)群體^[3]。一般而言，只有從事某個(gè)社會(huì)職業(yè)，個(gè)人才能獲得持續(xù)的收入，從而能夠長(zhǎng)期穩(wěn)定地從事該職業(yè)，“承擔(dān)”相應(yīng)的社會(huì)分工。職業(yè)包括四方面的內(nèi)容：與人類的需要及職業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)分工；與職業(yè)的內(nèi)在屬性相關(guān)，強(qiáng)調(diào)利用專門的知識(shí)與技能；與社會(huì)倫理相關(guān)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造物質(zhì)和精神財(cái)富；與個(gè)人的生存生活相關(guān)，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)生活來(lái)源，并涉及精神生活^[4]。

對(duì)勞動(dòng)、工作和職業(yè)的概念進(jìn)行辨析之后可以歸納出職業(yè)是社會(huì)中勞動(dòng)不斷發(fā)展演變的概念。從勞動(dòng)和工作向職業(yè)發(fā)展的基本前提是分工并形成專業(yè)化的勞動(dòng)，這個(gè)基本前提只是從客觀上滿足了職業(yè)產(chǎn)生的條件。從勞動(dòng)者角度看，職業(yè)產(chǎn)生的條件還包括提供與個(gè)人知識(shí)和技能相匹配的崗位，工作能夠?yàn)閭€(gè)人帶來(lái)足夠的精神滿足和保障生活的基本物質(zhì)利益。從社會(huì)角度看，職業(yè)還應(yīng)有利于社會(huì)的發(fā)展與和諧，因此，對(duì)勞動(dòng)者和組織來(lái)說(shuō)，職業(yè)還應(yīng)有一定的準(zhǔn)入資格要求和倫理道德要求。上述三個(gè)方面的考慮構(gòu)成了職業(yè)產(chǎn)生的條件。

在拉丁語(yǔ)中，專業(yè)一詞為Profession，意為具有專業(yè)知識(shí)并需要長(zhǎng)期和深入學(xué)習(xí)準(zhǔn)備的職業(yè)，也可稱為職業(yè)（Vocation）^[5]。Profession最初意思是聲明、宣誓的行為，今天則指從業(yè)者“宣稱”個(gè)人比他人在某領(lǐng)域擁有更多的知識(shí)。Occupation是職業(yè)的英文表達(dá)，有占有之意，指一個(gè)人生活中占有和從事的主要業(yè)務(wù)。德語(yǔ)中職業(yè)一詞為Beruf，意味著宗教的一種感召，就是這種帶有信仰性質(zhì)的感召，隨著工業(yè)化的到來(lái)，轉(zhuǎn)化為一種內(nèi)在的職業(yè)觀念。從詞語(yǔ)結(jié)構(gòu)上看，Beruf與封建制度里的地產(chǎn)權(quán)（Stand）相聯(lián)系，就形成了行業(yè)（Berufsstand）。德語(yǔ)里職業(yè)的概念與英語(yǔ)里職業(yè)的概念相比要更強(qiáng)調(diào)基于宗教的倫理觀念以及對(duì)特定工作領(lǐng)域的占有，但與英語(yǔ)里職業(yè)的概念類似^[6]。

從上述定義推理，站在高低水平差異上看，專業(yè)所含技能成分要高于職業(yè)。專業(yè)是職業(yè)發(fā)展的結(jié)果，在社會(huì)中是指需要專門知識(shí)和技能的職業(yè)。從社會(huì)分工、職業(yè)分類的角度來(lái)看，專業(yè)是指一群人經(jīng)過(guò)專門教育或訓(xùn)練，具有高深的和獨(dú)特的專門知識(shí)和技術(shù)，按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行職業(yè)活動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人勞動(dòng)價(jià)值——獲得與之相當(dāng)?shù)男匠昙吧鐣?huì)位置的專門職業(yè)。專業(yè)在社會(huì)領(lǐng)域，被賦予了更多的內(nèi)涵和要求，在現(xiàn)實(shí)生活中，我們也通常認(rèn)為從事某種職業(yè)的人并不一定達(dá)到專業(yè)要求。但隨著社會(huì)分工以及社會(huì)學(xué)、人力資源管理學(xué)的發(fā)展，職業(yè)化這一融合職業(yè)和專業(yè)內(nèi)涵的概念開始盛行于相關(guān)行業(yè)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域。

對(duì)于職業(yè)化的理解是多樣的。職業(yè)社會(huì)學(xué)將職業(yè)化看作社會(huì)分工的結(jié)果，是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的特定產(chǎn)物。從宏觀角度研究，職業(yè)可以分為非專業(yè)性職業(yè)、半專業(yè)性職業(yè)和專業(yè)性職業(yè)，其中專業(yè)性職業(yè)特指那些需要高深的專門知識(shí)和技能，目的在于提供專門性服務(wù)的職業(yè)。區(qū)別于普通職業(yè)，專業(yè)性職業(yè)具有一套系統(tǒng)的、不斷發(fā)展的知識(shí)體系，擁有專業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)的道德和信條，獲得了社會(huì)的認(rèn)可，形成了一個(gè)專業(yè)的文化體系。^[7]《美國(guó)傳統(tǒng)詞典》中對(duì)職業(yè)化（Professionalization）的解釋是：遵循某種專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展工作；具有某種專業(yè)特長(zhǎng)或成為某一領(lǐng)域?qū)＜遥蝗峦度爰榷ǖ墓ぷ鞑⒁曋疄槁殬I(yè)或靠它維持生計(jì)。從學(xué)術(shù)的角度看，職業(yè)化是職業(yè)群體逐漸符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，成為專業(yè)性職業(yè)并獲得相應(yīng)的專業(yè)地位的動(dòng)態(tài)過(guò)程。^[8]綜合上述概念不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)人認(rèn)為職業(yè)化就是形成職業(yè)的價(jià)值觀、態(tài)度與行為規(guī)范；或是一種社會(huì)的職場(chǎng)準(zhǔn)則，是特定職業(yè)人的基本素質(zhì)；或是一種潛在的文化氛圍，是特定職業(yè)專有的語(yǔ)言和規(guī)則；或是為達(dá)到職業(yè)要求所應(yīng)具備的素質(zhì)和追求成為優(yōu)秀職業(yè)人的歷程。可以看出，作為一個(gè)靜態(tài)的概念，職業(yè)化包含專業(yè)知識(shí)與能力、職業(yè)規(guī)范、晉升發(fā)展通道、明確的工作內(nèi)容、薪酬待遇增長(zhǎng)等。

二 事業(yè)單位管理人員的職業(yè)化

由于管理工作存在于各種行業(yè)中，管理人員的職業(yè)化可以從管理的專門知識(shí)談起。從知識(shí)層面看，不同學(xué)科與管理掛鉤就產(chǎn)生了新的管理學(xué)科。在公共部門，例如行政管理、教育管理、醫(yī)療衛(wèi)生管理等都已經(jīng)形成了專門的學(xué)科體系，而這類學(xué)科體系的產(chǎn)生也是社會(huì)需求增加，特別是不同行業(yè)對(duì)管理效率追求的必然結(jié)果。學(xué)科細(xì)分通常是與社會(huì)分工和社會(huì)組織需求緊密聯(lián)系的，但是市場(chǎng)滯后性和學(xué)科理論的前瞻性使得二者之間的結(jié)合存在一定的空隙，即可能導(dǎo)致專業(yè)人才供過(guò)于求，也可能導(dǎo)致超前的專業(yè)設(shè)置不能有效契合社會(huì)需求。如果管理專業(yè)設(shè)置不能預(yù)測(cè)好組織所處環(huán)境的變化，不能與組織特性緊密結(jié)合，就將使管理專業(yè)設(shè)置成為空洞的理論研討。不難看出，從管理學(xué)科設(shè)置角度分析，管理的種類眾多，細(xì)分專業(yè)會(huì)使管理更為專門化，但具體到管理工作人員是否實(shí)現(xiàn)職業(yè)化問(wèn)題，其影響因素包括了社會(huì)需求、組織穩(wěn)定性、學(xué)科與社會(huì)組織的緊密程度及課程設(shè)置等。

從管理的基本職能看，管理包括了對(duì)組織的計(jì)劃、協(xié)調(diào)、控制、組織、領(lǐng)導(dǎo)^[9]。但從職能本身來(lái)看，五項(xiàng)管理行為描述并沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，不同行業(yè)也很難形成一個(gè)普遍的規(guī)范，所以必須強(qiáng)調(diào)組織的特性和一般共性，即從狹義上看是某一特定組織的管理達(dá)到組織目標(biāo)或達(dá)成組織使命所必要的標(biāo)準(zhǔn)，而從較為廣義的角度看則是一類相同性質(zhì)的組織，例如企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)和非營(yíng)利組織等，需要擬定基本的管理規(guī)范和達(dá)成組織使命所需的管理標(biāo)準(zhǔn)等。通過(guò)組織性質(zhì)與管理行為的結(jié)合，形成專業(yè)化的管理，這樣管理崗位的人員才可能用稀缺、獨(dú)特、專業(yè)的技能實(shí)現(xiàn)自身的職業(yè)化。在市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)界，職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍的產(chǎn)生和壯大就是一個(gè)很好的例證，同時(shí)，在管制比較嚴(yán)格的行政部門，由于復(fù)雜規(guī)則限制，具有準(zhǔn)入資格的人員需要經(jīng)歷科學(xué)而又復(fù)雜的評(píng)測(cè)，從而獲得穩(wěn)定的工資福利等制度保障，公務(wù)員隊(duì)伍在某種程度上已經(jīng)開始邁向職業(yè)化。

從職業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)分工、勝任能力與職業(yè)道德、職業(yè)組織與資格認(rèn)證來(lái)看，管理總體上并不算是一個(gè)專業(yè)性職業(yè)。以企業(yè)管理為例，企業(yè)中存在與財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、后勤管理等相關(guān)的大量管理機(jī)構(gòu)和人員，也存在職業(yè)經(jīng)理人等綜合性管理人員。財(cái)務(wù)管理和人力資源管理等具有專業(yè)化的分工、嚴(yán)格的考試制度和基本的職業(yè)道德規(guī)范，并且其專業(yè)性的組織和認(rèn)證資格基本建立，可以被認(rèn)為是職業(yè)化的管理。企業(yè)中高層管理人員中的職業(yè)經(jīng)理人同樣符合職業(yè)化的幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)于中低層綜合管理人員來(lái)說(shuō)，職業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)基本上是難以達(dá)到的。大量的中低層綜合管理人員，就其管理職能而言只是重復(fù)簡(jiǎn)單地協(xié)調(diào)、控制與溝通，日常工作極為瑣碎，職業(yè)道德依照的是社會(huì)規(guī)范，諸如“愛(ài)崗敬業(yè)，友好互助”等，職業(yè)性組織諸如協(xié)會(huì)等并不存在，也沒(méi)有嚴(yán)格的資格認(rèn)證系統(tǒng)，所以，在企業(yè)，一般性崗位綜合管理人員的職業(yè)化基本是不存在的。在事業(yè)單位，相同的問(wèn)題依然存在，大量的一般性崗位綜合管理人員的職業(yè)化也是缺失的，例如在公立的高校、醫(yī)院，管理崗位人員要么被看作領(lǐng)導(dǎo)，要么被比擬為工勤人員，管理崗位人員在整個(gè)事業(yè)單位運(yùn)作中沒(méi)有一個(gè)核心定位，其價(jià)值也難以得到事業(yè)單位的認(rèn)可。

假如管理可以被視為一種職業(yè)，則一是組織管理將具有更可控的流程與績(jī)效；二是管理工作將和其他專業(yè)工作一樣凸顯專業(yè)與職業(yè)屬性。在具有一定相似性的組織中，也可以依照工作相似度建立一套科學(xué)、高效的工作規(guī)范，依照科學(xué)管理原則是完全可以做到的。從某種程度看，學(xué)習(xí)無(wú)法把一個(gè)人完全塑造成另外一個(gè)人，但學(xué)習(xí)者可以像“榜樣”一樣采取行動(dòng)。高效管理者的共同行為方式是可以習(xí)得和傳遞的，通過(guò)總結(jié)那些指導(dǎo)優(yōu)良行為的管理原則，擬定重要的管理任務(wù)，熟練使用管理工具，管理可以變成一種職業(yè)，并且能夠達(dá)到與其他職業(yè)同樣的水準(zhǔn)。^[10]依據(jù)職業(yè)化的內(nèi)涵，管理者職業(yè)化有兩個(gè)層次的含義：其一，管理職業(yè)本身逐漸發(fā)展成熟，擁有了專業(yè)性職業(yè)的特質(zhì)，符合職業(yè)化的要求；其二，管理者不斷提高其專業(yè)素質(zhì)和社會(huì)地位以獲得普遍認(rèn)可。^[11]從過(guò)程層面看，職業(yè)化取決于以下幾個(gè)因素：與行業(yè)活動(dòng)相關(guān)的基本知識(shí)和能力；獲得知識(shí)和實(shí)踐的機(jī)會(huì)；行業(yè)從業(yè)者自我意識(shí)的發(fā)展；行業(yè)外部對(duì)該行業(yè)作為一種職業(yè)的認(rèn)同^[12]。從結(jié)果層面看，管理者職業(yè)化的特征包括：具有專業(yè)而又系統(tǒng)的科學(xué)知識(shí)；具有職業(yè)應(yīng)有的價(jià)值判斷（表現(xiàn)為具有職業(yè)道德，以與利益相關(guān)者建立基本的信任）；管理職業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)可，體現(xiàn)在享有較高的社會(huì)地位和收入上。盡管如此，但相對(duì)醫(yī)生、律師等，管理者的職業(yè)化程度還有待提升。不同領(lǐng)域的實(shí)踐者和研究者對(duì)職業(yè)化的解釋有較大的差異，但基本都會(huì)考慮到專業(yè)性、職業(yè)道德、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素。在技術(shù)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，諸如化工、冶金領(lǐng)域等，掌握了專業(yè)知識(shí)或具有熟練技能的人，可以被稱為職業(yè)人。在對(duì)職業(yè)倫理要求較高的領(lǐng)域，例如法律事務(wù)領(lǐng)域等，具備公平公正職業(yè)態(tài)度的人，也可以被稱為職業(yè)人。在培訓(xùn)領(lǐng)域，大量的培訓(xùn)師在對(duì)公司“白領(lǐng)”進(jìn)行培訓(xùn)中，通常將禮儀、服飾等作為判斷其實(shí)現(xiàn)職業(yè)化的主要依據(jù)。

事業(yè)單位管理人員的職業(yè)化，需要考慮事業(yè)單位的公益性、管理崗位的特點(diǎn)、事業(yè)單位的管屬關(guān)系、管理工作的定位等內(nèi)部因素，也要兼顧到外部因素，諸如，自發(fā)的職業(yè)組織、一定的職業(yè)薪酬水平及其社會(huì)聲望和地位等。由于事業(yè)單位“國(guó)有”的背景和公益特性，其管理人員的職業(yè)化很難像企業(yè)中的經(jīng)理人員一樣通過(guò)依靠市場(chǎng)力量來(lái)推動(dòng)。因此，對(duì)事業(yè)單位管理人員的職業(yè)化解釋主要圍繞單位特性、崗位特點(diǎn)等內(nèi)部工作要求標(biāo)準(zhǔn)展開。事業(yè)單位管理人員職業(yè)化的基本內(nèi)涵在于一個(gè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建構(gòu)，包括專業(yè)知識(shí)與能力、職業(yè)定位、晉升發(fā)展通道、合理的薪酬待遇等，以實(shí)現(xiàn)事業(yè)單位管理效率提升和管理人員職業(yè)發(fā)展。

三 職員制度與管理人員職業(yè)化

當(dāng)前職員概念泛指擔(dān)任行政或業(yè)務(wù)工作的人員。^[13]在政策話語(yǔ)中，職員這一稱謂是對(duì)事業(yè)單位管理人員的一個(gè)統(tǒng)稱，它是事業(yè)單位在探索“去行政化”過(guò)程中，對(duì)管理人員這一群體的“代號(hào)”。職員制度是專門針對(duì)事業(yè)單位管理人員設(shè)計(jì)的人事管理制度，包括職員職級(jí)設(shè)計(jì)、崗位設(shè)置、聘任、考核與培訓(xùn)、待遇等內(nèi)容。從人力資源學(xué)科角度上看，職員可以被認(rèn)為特定職位（崗位）上的工作人員。

職員制度的核心在于聘任制度和崗位管理制度，崗位分類是事業(yè)單位崗位管理的第一步，通過(guò)崗位分類，管理崗位從混亂的崗位中獨(dú)立出來(lái)，也就正式賦予了管理成為一種專業(yè)性職業(yè)的可能性；職級(jí)設(shè)計(jì)是崗位管理的基礎(chǔ)，是人員職業(yè)發(fā)展的最直觀的體現(xiàn)，建立管理人員晉升通道更是對(duì)管理作為一種專業(yè)性職業(yè)的認(rèn)同。職員制度改革關(guān)注職員薪酬待遇隨職級(jí)晉升而正常增長(zhǎng)，薪酬結(jié)構(gòu)的調(diào)整也是職員制度改革的核心內(nèi)容。在考核上，建立以崗位職責(zé)為基本考核內(nèi)容的考核體系也成為職員管理的根本出發(fā)點(diǎn)。職員制度也涉及為滿足工作需要和晉升需要所應(yīng)具備的培訓(xùn)等。可以說(shuō)，事業(yè)單位職員制度是圍繞管理人員建構(gòu)的專門管理制度，勾勒出了管理人員工作與發(fā)展的基本框架。

事業(yè)單位職員制度的核心內(nèi)容與職業(yè)化的內(nèi)涵在多個(gè)方面存在一致性。就職員制度與職業(yè)化要素比較而言，知識(shí)和能力的專業(yè)性、職業(yè)規(guī)范、職業(yè)使命、保障性收入，以及職業(yè)發(fā)展通道等，基本上都在職員制度改革中有所體現(xiàn)。例如，職員制度中崗位對(duì)應(yīng)職業(yè)化要素中的職業(yè)使命，職級(jí)與晉升通道相對(duì)應(yīng)，培訓(xùn)對(duì)應(yīng)于專業(yè)性和職業(yè)規(guī)范，考核則與職業(yè)規(guī)范、職業(yè)使命對(duì)應(yīng)（如圖2-1所示）。二者的不同之處在于，職員制度從設(shè)計(jì)目標(biāo)上看更關(guān)注規(guī)范管理的作用，職業(yè)化要素則不限于規(guī)范，對(duì)于專業(yè)性和效率都有要求。職員制度是以組織使命和服務(wù)為核心，從事業(yè)單位公共服務(wù)水平提升的角度建立一套符合管理人員特征的人事制度，而事業(yè)單位管理人員的職業(yè)化對(duì)個(gè)人職業(yè)能力、職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)倫理提出了更高的要求。不難看出，職員制度從內(nèi)容和最終目的上都和職業(yè)化聯(lián)系緊密，以職員制度為契機(jī)，推動(dòng)事業(yè)單位管理人員職業(yè)化是非常值得探討的議題。建立事業(yè)單位職員制度并非事業(yè)單位管理人員的最終目標(biāo)，這一過(guò)程只是管理人員通向職業(yè)化的一個(gè)過(guò)渡階段。

圖2-1 職員制度與管理人員職業(yè)化內(nèi)涵的比較