三 后起大國視角中的大企業與工業創新：中日比較的一點認識

日本企業和產業發展的歷史顯示，這里的工業創新有著不同于其他領域創新的鮮明特點，且這種特點與產業本身、與大企業的行為有著天然的聯系。由于后起大國在走向經濟強國過程中所處的嚴峻內外部環境，大企業在工業創新中所處位置顯得越發重要。

1.對工業創新的特點及其歷史演進的認識

日本工業化的歷史軌跡使我們看到，與其他類創新活動相比，作為直接撬動實體經濟發展的有力杠桿，工業創新有其自身的特點。首先，它需要以實體經濟重要組成部分的制造業作為重要的產業依托。因為工業是其創新發生的重要場所和發揮作用的主要舞臺，這無關乎社會形態的變遷。^[48]其次，工業創新本身就包含著技術和知識積累的內容。因為工業作為社會發展的重要基礎，它的發展本身就是一個累積的過程，憑空想象和靈光乍現并不適合工業創新的活動。最后，工業創新是產業鏈條上的各部分、各環節共同參與的聯動性活動。因為工業作為一個開放性的生態系統，是由內部子系統的相互協調加以運作的。單打獨斗和單槍匹馬式的創新不是工業創新。今日的工業創新所體現的這種現代大工業精神，對于后起大國發展的作用是不應當被低估的，而且它在未來的信息社會中所扮演的角色，仍將是一個需要探討的課題。

工業在新的歷史條件下發生了變化。從日本、美國等發達工業國家所走過的道路來看，的確，隨著工業化的完成和社會的進步，工業在這些國家國民經濟中的比重不斷下降，相應地就業人數所占比重在逐步地減少。同時，工業創造價值增值的方式也出現了變化。那么，這種變化是否意味著工業在新的歷史時期的作用已經不那么重要？與此相聯系的工業創新也就可有可無了呢？2008年金融危機后以美國為首的工業發達國家重返制造業的事實推翻了這種猜想。當然，支撐美國等國渡過難關、使經濟走勢發生逆轉的，已經不再是以往工業經濟時代的傳統工業形態，而是由傳統工業改造和新興工業發展形成的新型產業——先進制造業。^[49]發達工業國家的經歷使我們看到了以下的事實。首先，在新的技術經濟條件下，工業在經濟生活中的角色在發生變化，可能從作為物質財富的生產者，擴展成為重要的創新平臺。^[50]而且，隨著科技的發展和社會的進步，后者的角色將可能凸顯。其次，工業在全價值鏈上的位置也在發生變化，即從生產環節向上下游的其他環節滲透，由以單一的生產為中心環節到跨界融合，以此構成實體經濟運行的新基礎。伴隨作為創新載體的工業本身所發生的和正在發生的這些變化，與傳統工業經濟時代相比，工業創新本身也必然要發生變化，以至完成必要的轉型。例如，創新所涉及的內容從生產擴展至服務，從單純地以增加物質財富為目的向開辟價值增值的源流轉型。^[51]

由于工業創新是個世界性的課題，從目前世界各國已有的產業實踐來看，它的未來方向有可能表現在以下幾個方面。首先，創新活動的包容性，即創新在傳統產業與高端產業間的交互與融合的趨勢更加明顯。因為未來的工業創新將可能通過改變傳統產業的面貌來弱化和抹平產業間的發展差距。日本的傳統紡織業向新材料產業的跨界發展，是得出如此判斷的重要依據。其次，創新增值價值的擴展性，即創新將把產業鏈上的主要環節均變成價值增值的原點。因為，智能制造的發展有可能改變傳統的微笑曲線形狀，在賦予制造環節更多高科技含量的同時，使其成為與設計和服務同等重要的價值增值原點。再次，創新功能的生態自組織性，即創新可能不僅止步于一件新產品、一項新技術或一種新組織的創造，而是在過程中借助于網絡形成一種有助于產業發展的自我協調機制。這種協調可能包括對技術的、組織的創新選擇方式的協調，對創新的分散與集成過程的協調，也可能是對產業鏈條上功能性分工的協調。因為，“創新由不均衡到均衡的實現過程，就是一個系統中多部門、多樣化行動協調的結果”^[52]。最后，與可能將要到來的新的工業革命相聯系，工業創新的基礎性、導向性作用將會表現得越來越突出。由于新的技術經濟條件下工業不再單純是一個生產行業，而會逐漸演變成一塊創新的高地，因此圍繞創新的服務平臺建設可能是其重要的任務，對產業運行和發展的導向也可能會通過創新的帶動及其傳導的方式體現出來。總之，從演化經濟學的觀點和國際產業實踐來看，工業創新并非工業經濟時代的歷史遺產，而是內在于工業化及其相關工業發展進程中的最活躍、最積極的變革性因素。

2.日本大企業在工業創新中發揮重要作用的行為分析

日本作為一個后起的發達工業國家，它的崛起和走向工業強國的過程，就是一個學習工業化的過程。而這個過程恰恰是靠不斷的工業創新來完成的。因為沒有工業創新就沒有后起者的轉型與變革，同樣，沒有工業創新也就沒有后起者趕超和持續發展能力的形成。實際的日本工業創新過程的微觀觀察顯示，正是它的大企業作為工業創新的中堅力量支撐了或者說主導了這個過程。^[53]因為與中小企業相比，大企業不僅擁有資金、技術和人力資本積累的基礎，而且在工業創新中占據重要位置，具有創新的有效途徑，即作為工業創新網絡中各重要產業的發展支點，大企業通過高科技產業的創建與傳統產業的改造這兩個基本途徑，帶動整個行業的創新活動。這里既包括大企業自身的創新，也包括創新在產業鏈上向中小企業的傳遞。在戰時形成、戰后得以充分發展的大企業與中小企業的系列化，可以說是后者的一個主要表現形式。因此，在這個意義上可以說，日本大企業在工業創新中發揮了某種程度的組織作用。

這種創新中的組織作用，對后起大國來說是具有重要戰略意義的。它的重要性在20世紀70～80年代日本與美國在半導體工業領域的競爭上得到了突出的反映。由于集成電路是對一國總體競爭力具有決定性影響的戰略產品，因此超大規模集成電路項目（VLSI）實施的成功，可以作為日本這一時期發展高技術戰略產業的一個代表性案例。為了打破美國對集成電路技術的控制和壟斷，1976年該項目由日本通產省的國家研究和發展項目建立和資助。目的是奠定開發制造高性能芯片的一般技術原理的基礎，并且開發所需的生產技術。項目由政府出資，由具有發展集成電路強烈愿望且積累了相當基礎的企業攻關。^[54]富士通、日立、三菱、日本電氣，以及東芝、通產省和電報電話公司的研究者組成的“超大規模集成電路技術研究協會”，加強了新技術的聯合開發能力。^[55]4年時間里參與研發的企業有近1000項創新取得了專利，從而使日本公司在世界超大規模集成電路芯片市場中搶占了先機。^[56]于是，到了80年代末期，在半導體、視聽設備、通信技術、工業機器人和汽車工業等領域，日本攻城略地，^[57]在使其市場全球化的同時，掀起了全面超越美國的熱潮。以這些戰略新興產業為競爭利器，日本改變了受制于人的后起者“軟肋”，攀上了制造強國的峰巔。可見，這種創新改變的是大國的戰略地位，乃至與此相連的國際戰略格局。

圖2 1974～1990年部分年份世界集成電路市場份額

資料來源：集成電路工程協會編《1991現狀》第1章，第10頁；轉引自康拉特·賽康德《爭奪世界技術經濟霸權之戰》，第15頁。

3.大企業是后起大國推進工業創新、把握發展主動權的決定性力量

中國曾在相當長的時間里是一個制造大國和經濟強國，因此，后起大國視角上的創新分析也同樣適用于中國。而對經濟轉型中自身發展狀況尤其是存在的結構性問題的清醒認識，以及對本國今后經濟發展目標達成的堅定意志，對后起國家的可持續發展乃至實現其經濟強國的奮斗目標，具有極為特殊的重要意義。由于后起者既無先發的產業發展獨占優勢，又無現實中市場規則制定的主導權，在全球化經濟格局的發展中必然會受到來自外部的各種限制。^[58]只有根據自身的國情，通過推進工業創新來增強實力、站穩腳跟，才有可能從根本上把握自己的命運，進而徹底擺脫外部依賴和打破外部限制，把可持續發展的主動權牢牢掌握在自己手里。這一點對發達國家日本的先期工業化是如此，^[59]對仍是發展中國家的中國完成目前的工業化更是如此。

中國推進創新與發展的首要前提，是把握中國的基本國情。^[60]那么，中國的基本國情是怎樣的呢？盡管作為一個后起的發展中大國，中國在許多方面都有自己的特點，但與工業創新問題相關聯，目前至少有兩個事實是明了的。首先，就產業整體來看，經過多年的發展努力，世界第二大經濟體的發展規模，奠定了中國深入改革與發展，在推進工業化的過程中跨越“中等收入陷阱”的相應基礎。^[61]但與此同時，中國的制造業無論是在發展質量上還是在結構的合理性上，都還與世界第二大經濟體的地位存在距離。^[62]這種情況必須通過改革與創新加以扭轉。其次，就產業領域里的企業布局來看，雖然經歷了不同階段的經濟體制改革，但由于歷史的原因，國有企業仍占據了大企業的相當數量；并且許多企業都在當前的制造業行業發展中占有舉足輕重的地位。^[63]在大力進行國有企業改革的同時，充分發揮這些企業在工業創新中的基礎和組織作用，亦是迫在眉睫的任務。

重視發揮包括國有企業在內的大企業在工業創新中的作用，應是目前中國進一步深化改革，在創新中打牢制造業強國基礎的現實選擇。首先，我們需要依靠這些企業的引領，義無反顧地搶占戰略新興產業發展的先機。因為這些企業對產業前沿技術的認知與接近程度，以及它們在創新中的抗風險能力，遠高于其他類型的企業。其次，需要依靠這些企業的示范作用，切實完成工業創新中的傳承與改造重任。鑒于這些企業以往具有的技術改造能力與技術革新傳統，其足以擔當起傳統產業改造的歷史性任務。再次，需要充分發揮這些企業對于產業升級與制造業整體實現可持續發展的基礎保證作用。也就是利用現有條件，遵循市場經濟的規律，以其中的龍頭企業為核心建設工業創新的行業平臺。最后，需要切實發揮這些企業在經濟轉型中的能動作用。依據大企業本身與工業創新網絡間的緊密聯系，憑借大企業在創新網絡節點的有利位置，發揮其在工業創新中的協調與融合功能，在與中小工業企業的共同努力和協作創新中，實現新舊功能的對接。可見，作為主要新興經濟體的發展中大國——中國，國企改革的任務不應僅局限于公司治理結構的變更。與后起大國的復興與強國目標相聯系，如何在改革中推進企業在工業創新中真正承擔起它應負的歷史重任，是時代賦予我們的理論與實踐課題。

參考文獻

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李毅 1957年生。經濟學博士。吉林大學世界經濟專業畢業。中國社會科學院世界經濟與政治研究所研究員，世界經濟史研究中心主任。兼任中國經濟史學會副會長、外國經濟史專業委員會主任。主要研究領域為世界經濟史、以日本為中心的發達國家與發展中國家產業問題比較研究。主要學術成果有專著《日本制造業演進的創新經濟學分析：對技術創新與組織創新的一種新認識》，《包容性增長與結構轉型：新興經濟體的政策選擇》（合著），《再煉基石：世界制造業變革的歷史大勢》（主編）等；論文有《高速增長結束后的經濟轉型與產業選擇的中日比較：后起國家和大國視角》《經濟轉型中的企業成長路徑選擇：索尼案例的思考》《中華民族復興中的產業發展路徑選擇：國際比較視角上的一種經濟史認識》『工業化過程での伝統と現代の要素：製造強國への歴史的思考』《日本的工業化模式及其經濟轉型》等。

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[1] 日本企業在新時期的發展中存在問題，這是事實，需要進行深入的研究。但這并不妨礙我們就其走向工業強國過程中的工業創新軌跡進行比較研究，以探尋規律性的認識。

[2] 中國已經成為世界第二大經濟體即是最有力的證明。

[3] 這里所說的創新，包括人們經常提到的制度創新（組織創新）和技術創新等多個側面。

[4] 我們將在后面看到，日本就是一個重要的案例。

[5] 近年來，美國推進先進制造業發展的過程，就是這樣一個不折不扣的創新過程。

[6] 這對于十九大后的中國實現“兩個一百年”的奮斗目標，在夯實產業發展的基礎方面是有重要意義的。

[7] 這是一種熊彼特意義上的創新。

[8] 包括那些實行了股份制改造的企業。

[9] 當然，筆者并不贊成把國企改革單純地歸結為國企與民企的數量對比變化，止步于究竟是國進民退，還是民進國退。

[10] 就工業化的現代發展進程而言，中國是一個后起國家，即中國作為最大的發展中國家的事實沒有變。

[11] 或許它可以成為改革是否成功的重要檢驗標準之一。

[12] 這種辦法就是簽訂不平等條約。先是給予美國，隨后是給其他西方主要國家在某些指定口岸進行貿易的權利。日本最初被迫開放的通商口岸還只是有田、函館等邊遠城鎮，隨后迅速擴大到長崎、橫濱、新潟和神戶這樣的大城市，以致19世紀60年代進入大阪和江戶中心地帶。明治初期，日本的外國貿易公司就已超過了250家。參見梅村又次·山本有造編集『日本経済史3 開港と維新』巖波書店、1989、184頁。

[13] 這場以工業創新為先導的工業革命，帶給日本社會的是農耕社會未曾有過的工業新產品、生產這些產品的新工藝，以及由此形成的新的工業生產組織，并最終導致了日本從傳統的農業社會向近代工業社會的過渡，因此可稱之為根本性創新（radical innovation）。參見英國蘇塞克斯大學科學政策研究所20世紀80年代提出的基于重要性的創新分類［G.Dosi et al.，eds.，Technical Change and Economic Theory（London：Pinter Books，1988）］。

[14] 比如，作為日本近代機械大工業起點的在長崎、兵庫建立的造船廠，以及于1872年在繅絲業集中的群馬縣建立的福岡制絲所等。

[15] 樊亢、宋則行主編《外國經濟史·近代現代》，人民出版社，1980，第237頁。

[16] 例如從1888年的不足13%上升到1910年的近20%。參見Ryoshin Minami，The Economic Development of Japan：A Quantitative Study（Palgrave Macmillan，1986），p.117。

[17] 麥迪遜：《世界經濟二百年回顧》，改革出版社，1997，第14頁表2-1。

[18] 例如像紡織會館、開發生產協會、產業指導中心等建于日本各地傳播新技術的組織，產生于民營企業與個人的適用于日本情況的農機、紡織機技術發明等，構成了這種工業創新的重要組成部分。參見中山（Nakayama.S）《日本科學發展的特性》，科學技術與發展研究中心，1977，第213～226頁；轉引自苔莎·莫里斯-鈴木《日本的技術變革：從十七世紀到二十一世紀》，馬春文等譯，中國經濟出版社，2002，第108～113頁。

[19] 明治時代（20世紀初），日本成功地完成了棉紡織品的進口替代即是證明。

[20] 例如明治時代的棉紡工業普遍使用的環圈紡紗技術，由于能夠使用當地的粗紗且能充分利用豐富廉價的女工資源，對工業的發展起到了積極的作用。也就是說，當時的日本工業不僅是建立在鐵路和電報這些西方先進的技術上，而且也是建立在絲農、陶工以及酒釀造者的技術之上的。

[21] 轉引自苔莎·莫里斯-鈴木《日本的技術變革：從十七世紀到二十一世紀》，第116頁。

[22] 代表性的機構是由農商務省在1900年建立的東京工業研究實驗所。把現有的手工業技術改造成現代技術的形式是它的主要工作。

[23] 豐田汽車的前身豐田織機的誕生過程就是最生動的例子。

[24] 參見加賀見一彰『「部品供給—調達システム」の発生と淘汰—戦前·戦後期日本の機械工業—』岡崎哲二編集『生産組織の経済史』東京大學出版會、2005、291～348頁；李毅《日本制造業演進的創新經濟學分析：對技術創新與組織創新的一種新認識》，中國社會科學出版社，2011，第130～132頁。

[25] 用經濟白皮書的表述方式，就是將“省資源、省能源的技術革命及繼之而起的以微電子為中心的尖端技術革新”作為產業和經濟發展的推動力量。參見內閣府経済企畫庁『昭和59年度（1984）年次経済報告』（経済白書）、1984。

[26] 1974～1983年，在制造業的設備投資中，研發投資所占的比例上升到了65%。參見李琮主編《當代資本主義世界經濟發展史略（1945-1987年）》下冊，社會科學文獻出版社，1989，第137頁。

[27] 這一時期，日本自主技術開發的比例，已從20世紀60年代中期的59%上升到了70%。參見科學技術庁『わが國技術輸入年次報告』、第Ⅱ章、1970。

[28] 在這個過程中，能源結構變革產生的發展能力是巨大的和不容低估的。

[29] 其后，日本在半導體領域在國際市場中占據的優勢充分地反映了這一點。

[30] 例如當時索尼的音響影像設備和任天堂的游戲機產品在世界市場中所占據的位置。

[31] 參見D.阿爾瓦雷斯、B.庫珀《美國等12國制造業勞動生產率的變化趨勢》，《勞工評論》1984年1月號，轉引自李琮主編《當代資本主義世界經濟發展史略（1945-1987年）》下冊，第132頁。

[32] 1982年世界主要工業國家的工業生產比較反映了這一事實，參見李毅《日本制造業演進的創新經濟學分析：對技術創新與組織創新的一種新認識》，第75頁。20世紀90年代初日本半導體廠家雄踞世界前位更是很好的例證，參見康拉特·賽康德《爭奪世界技術經濟霸權之戰》，張履棠譯，中國鐵道出版社，1998，第17頁。

[33] 比如說作為新興經濟體重要組成部分的金磚國家。

[34] 近代以來的對外擴張侵略的歷史教訓亦從反面證實了這一點。

[35] 參見苔莎·莫里斯-鈴木《日本的技術變革：從十七世紀到二十一世紀》第4章。

[36] 歐美接連不斷開拓新工業領域的事實教育使日本知曉，要想學習和掌握世界新的技術成果，只有建立起自己的以科學為基礎的現代工業體系。

[37] 并沒有證據證明，如今的產業演進和社會變遷會使它所含有的變革與創造精神喪失。至少對于處于工業化過程中的后起國家是如此。

[38] 我們認為，它在本質上就是一種戰略的視域和組織的有序。顯然，不論社會如何演進，只要工業作為社會經濟發展的基礎，這種工業精神就不會被取締，反而應當被發揚和光大。

[39] 日本的質量管理，也曾是改革開放之初我國工業企業重要的引進內容和學習對象。

[40] 參見李毅主編《再煉基石：世界制造業變革的歷史大勢》，第五章“高科技企業與傳統企業的歷史契合”第三節“日本的成熟產業：纖維紡織業的改造歷程”，經濟科學出版社，2005。

[41] 如日本學者大野健一在論述明治時期工業化特點時，就指出兩者之間是平行發展的。參見大野健一《從江湖到平成：解密日本經濟發展之路》，中信出版社，2006，第46頁。而且這種情況一直延續至今。筆者2014年在日本進行企業調研時訪問的家族企業即是如此。

[42] 例如豐田等大企業的世界先進技術和國際市場開拓，中小企業則按其專項技能被分為研究開發型企業、最終產品生產型企業、零部件專業生產企業、擁有特殊加工技術企業等。

[43] 其中小企業占比在20世紀末的中小企業基本法調整之后高達99.7%。

[44] 這里的科研實力包括資金、技術和人才，這些顯然都集中于日本的大企業。

[45] 苔莎·莫里斯-鈴木：《日本的技術變革：從十七世紀到二十一世紀》，第262～263頁。

[46] 參見康拉特·賽康德《爭奪世界技術經濟霸權之戰》。

[47] 例如2010財年到2014財年，高性能產品營業利潤占整個產品營業利潤的比例從43%增至80%。

[48] 也就是說，它并不會因為信息社會的到來而改變。

[49] 美國的“再工業化”（Reindustrialization），就是指通過政府的幫助，推進傳統工業基地的改造與振興、新興工業的發展與壯大的一種刺激經濟增長的戰略及過程。是實現產業結構朝著具有高附加值、知識密集型、以新技術創新為主的產業結構轉變的重要方式。

[50] 美國學者將其稱為創新高地。參見瓦科拉夫·斯米爾《美國制造：國家繁榮為什么離不開制造業》，李鳳海、劉寅龍譯，機械工業出版社，2014。

[51] 工業創新本身也是一個演進和變革的過程，這符合復雜事物的演化規律。

[52] 李毅：《日本制造業演進的創新經濟學分析：對技術創新與組織創新的一種新認識》，第176頁。

[53] 得出這樣的認識，并不意味著否定作為基層創新的中小企業所發揮的重要作用，而且大企業所發揮的作用恰恰是以中小企業的廣泛創新努力為基礎的。

[54] 政府允許民營企業在開發自有品牌的超大規模集成電路時，免費使用上述技術成果。

[55] 按照參與研發公司事先達成的協議，專利收入首先用于償還政府的資助，專利權則歸屬于研發的企業。

[56] 日本在20世紀80年代上半期占領了動態隨機存儲器的世界市場后，便開始占領其余的集成電路市場。1986年，整個集成電路市場份額超越了美國；1988年，日本的集成電路生產份額占到世界市場的50%，美國降到了38%（見圖2）。

[57] 這被視為日本向美國的核心產業汽車工業和高端產業信息技術工業發起的總攻。

[58] 這種限制從歷史上的“巴統協定”到今天的“301條款”，中國已經經歷了太多。

[59] 盡管日本屬于西方陣營，但在其20世紀初的工業化發展關鍵時期，美國等西方發達國家的企業仍然希望掌握技術上的控制權。

[60] 了解這一點，比那些圍繞西方傳統理論的爭論對中國的創新與發展更有意義。

[61] 參見李毅《高速增長結束后經濟轉型與產業選擇的中日比較：后起國家和大國的視角》（《東北亞論壇》2016年第2期）中對中國是一個世界經濟大國的一點理性認識。

[62] 例如，在國內市場上，雖然中國企業眾多，但許多重要的生產領域，還多為外國公司所把持。再如，雖然中國的某些行業、某些企業在高端制造業的某些方面取得了重大的進步，但中國產業總體上，由于缺乏關鍵技術和核心業務，尚未完全擺脫在全球價值鏈上所處的中低端位置。使用出口中包含的進口中間投入價值及其占出口的比重（VS指標）來衡量，中國的絕大部分行業的這一指標都長期保持在一個較高的水平上，說明中國對進口技術含量高的中間產品的依賴程度較高。

[63] 例如，僅就航空、航天、造船、軌道交通、兵器裝備等央企而言，不論是營業收入還是凈利潤都位列中國制造業前茅，可見它們構成了中國制造業的中堅力量。