第二節(jié) 金代吏制的發(fā)展階段

吏員制度依附于官制而存在，金代吏員制度的形成及發(fā)展過程，與金代官制的形成過程有密切的關(guān)聯(lián)。結(jié)合金代官制發(fā)展，筆者認(rèn)為金代吏員制度經(jīng)歷了以下幾個(gè)發(fā)展階段。

第一階段，從太祖收國元年（1115）至太宗天會(huì)十三年（1135），是吏員制度的萌芽期。

金朝立國之初，各種制度處于草創(chuàng)時(shí)期，在中央政權(quán)層面，勃極烈制度取代了在女真部落內(nèi)部運(yùn)行的聯(lián)盟議事會(huì)，地方政權(quán)的結(jié)構(gòu)則是以猛安謀克制取代了勃堇制度。隨著統(tǒng)治區(qū)域的擴(kuò)大，猛安謀克制這一女真制度也擴(kuò)大到了原遼朝的東京道等部族分布區(qū)，金太祖在遼東地區(qū)“除遼法，省稅賦，置猛安謀克一如本朝之制”^[12]。

天輔六年（1122）以后，隨著占領(lǐng)區(qū)域逐步擴(kuò)大到燕云地區(qū)以及原北宋統(tǒng)治區(qū)，女真統(tǒng)治者意識(shí)到這種適用于女真人，甚至在契丹、渤海、奚等北方民族間實(shí)施時(shí)依然有效的政治制度，在原遼、北宋漢人聚集區(qū)并不能建立正常的統(tǒng)治秩序。因此，通過調(diào)整統(tǒng)治政策穩(wěn)定統(tǒng)治秩序，成為金朝統(tǒng)治者不得已而為之的統(tǒng)治策略。按《金史》記載：“漢官之制，自平州人不樂為猛安謀克之官，始置長吏以下。”^[13]不樂為猛安謀克之官，始置長吏以下，標(biāo)志著金朝開始出現(xiàn)漢官制度的因素。“天輔七年以左企弓行樞密院于廣寧”^[14]則可視作金朝中央確立了以遼南院之舊制對(duì)遼朝漢人聚居區(qū)實(shí)施統(tǒng)治的政策。

“天會(huì)四年，建尚書省，遂有三省之制。”^[15]是指金朝統(tǒng)治集團(tuán)于天會(huì)四年頒布詔令對(duì)女真舊制和原遼漢人樞密院制進(jìn)行改革，建立以尚書省為中心的三省制^[16]。張博泉指出，天會(huì)四年（1126）“建尚書省”，不是建在中央，也不是對(duì)金統(tǒng)治的地區(qū)全部進(jìn)行改革，中央和北面的官制基本上沒有變化^[17]。故詔令頒布后，金朝中央與中原同步進(jìn)行改革，官制改革是自下而上，先建基層機(jī)構(gòu)，后立最高機(jī)構(gòu)^[18]。中央的尚書省建于天會(huì)十二年（1134），真正成為權(quán)力中心卻是在天會(huì)十三年（1135）以后，亦即金熙宗即位進(jìn)行改革以后^[19]。尚書省為中心的三省制的形成過程，是金朝漢官制度的形成過程，依附于金朝漢官制度的吏員制度也在這一時(shí)期萌芽。

第二階段，從天會(huì)十三年熙宗繼位至海陵朝正隆二年（1157），是吏員制度的形成期。

就金朝官制的發(fā)展過程而言，這一時(shí)期正是漢官制度正式確立，尤其是在金朝中央，熙宗繼位初即確立了以尚書省為中心的三省六部制，并“循遼、宋之舊”，“頒新官制及換官格”，新定官號(hào)、品秩、職守。熙宗時(shí)期，一些重要吏職的遷考出職已有規(guī)定，目前所見《金史》中記載多為皇統(tǒng)八年時(shí)定格，如省令史、譯史，御史臺(tái)令史、譯史，部令史、譯史。

但就吏員制度而言，隨著海陵王繼位，開始對(duì)三省六部制的政治架構(gòu)進(jìn)行有步驟的改革，部分吏職的遷考出職制度也隨之建立起來，海陵天德年間，對(duì)右職官的遷考出職給予明確規(guī)定，“凡右職官，天德制，忠武以下與差使，昭信以上兩除一差”^[20]。正隆元年（1156）時(shí)，國史院書寫的出職成為定制，相較而言，正隆元年的官制改革更重要，“罷中書、門下省，止置尚書省”，并對(duì)中央行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行了規(guī)范，確立了一省制行政架構(gòu)，為吏員制度的確定奠定了基礎(chǔ)。正隆二年，金代吏員制度正式確立，按《金史》記載：

凡內(nèi)外諸吏員之制，自正隆二年，定知事孔目出身俸給，凡都目皆自朝差。海陵初，除尚書省、樞密院、御史臺(tái)吏員外，皆為雜班，乃召諸吏員于昌明殿，諭之曰：“爾等勿以班次稍降為歉，果有人才，當(dāng)不次擢用也。”又定少府監(jiān)吏員，以內(nèi)省司舊吏員及外路試中司吏補(bǔ)。^[21]

金代吏員制度伴隨漢官制度的形成過程，從最初零星吏職的出職規(guī)定到正隆二年（1157）形成完備的政治制度，即具有普適性的“內(nèi)外諸吏員之制”。

第三階段，海陵正隆二年以后至章宗朝，是吏員制度的完善期。

金代吏員制度確立以后，實(shí)行過程中逐漸出現(xiàn)了一些新的問題，吏員制度在細(xì)節(jié)上需要通過不斷修訂予以完善。因此，在世宗和章宗朝，對(duì)吏員制度進(jìn)行了大面積的修訂，尤其是世宗朝，從大定元年（1161）更定宮中諸局分承應(yīng)人班敘俸給^[22]開始，大定年間多數(shù)年份均有修訂吏員制度的記載，涉及大部分中央政府吏員和宮廷吏員。對(duì)于同一吏職的遷考出職等相關(guān)規(guī)定，世宗時(shí)期也有多處修訂的記載，以省令史、譯史為例：

省令史、譯史。皇統(tǒng)八年格，初考遷一重，女直人依本法外，諸人越進(jìn)義，每三十月各遷兩重，百二十月出職，除正六品以下、正七品以上職官。正隆二年，更為五十月遷一重。初考，女直人遷敦武校尉，余人遷保義校尉，百五十月出職，系正班與從七品。若自樞密院臺(tái)六部轉(zhuǎn)省者，以前已成考月數(shù)通算出職。大定二年，復(fù)以三十月遷一官，亦以百二十月出職，與正、從七品。院臺(tái)六部及它府司轉(zhuǎn)省而不及考者，以三月折兩月，一考與從七，兩考正七品，三考與六品。三年，定格，及七十五月出職者，初上令，二中令，三下令，四、五錄事，六下令，七中令，八上令。百五十月出職者，初刺同、運(yùn)判、推官等，二、三中令，四上令，回呈省。大定二十七年，制一考及不成考者，除從七品，須歷縣令三任，第五任則升正七品。兩考以上除正七品，再任降除縣令，三、四皆與正七品，第五任則升六品。三考以上者除六品，再任降正七品，三任、四任與六品，第五任則升從五品。^[23]

在正隆二年確立的省令史、譯史遷考出職規(guī)定的基礎(chǔ)上，大定二年（1162）、三年（1163）、二十七年（1187）先后三次進(jìn)行了詳細(xì)的修訂，與正隆二年之前的規(guī)定相比，顯然更加嚴(yán)謹(jǐn)和詳細(xì)。

章宗繼位伊始，延續(xù)了世宗朝以來對(duì)吏員制度修訂完善的做法。《金史》中關(guān)于章宗時(shí)期修訂吏員制度的最早記載是：

章宗大定二十九年，上封事者言：“諸州府吏人不宜試補(bǔ)隨朝吏員，乞以五品以上子孫試補(bǔ)。蓋職官之后清勤者多，故為可任也。”尚書省謂：“吏人試補(bǔ)之法，行之已久，若止收承蔭人，復(fù)恐不閑案牘，或致敗事。舊格惟許五品職官子孫投試，今省部試者尚少，以所定格法未寬故也。”遂定制，散官五品而任七品，散官未至五品而職事五品，其兄弟子孫已承蔭者并許投試，而六部令史內(nèi)吏人試補(bǔ)者仍舊。^[24]

這則史料雖是對(duì)試補(bǔ)隨朝吏員的制度進(jìn)行修訂的實(shí)例，對(duì)金朝吏員相關(guān)制度的修訂原因也有所反映，“吏人試補(bǔ)之法”即是行之已久的“舊格惟許五品職官子孫投試”，導(dǎo)致“今省部試者尚少”，不能滿足需要。究其原因，尚書省認(rèn)為是“所定格法未寬”，因此于章宗大定二十九年（1189）進(jìn)行了進(jìn)一步的修訂。章宗明昌、承安、泰和年間，亦多次對(duì)吏員的遷考出職等制度進(jìn)行修訂完善。世宗和章宗朝對(duì)金代吏員制度的修訂和完善，確保金代吏員制度在完備的情況下，通過動(dòng)態(tài)化的修訂，繼續(xù)具備可操作性。總體而言，這一階段，金代的吏員制度更加完善，這與世宗、章宗朝社會(huì)繁榮、政治生態(tài)良好的大環(huán)境是一致的。

第四階段，衛(wèi)紹王至金亡，是金代吏員制度的衰落期。

章宗朝后期，金朝由盛轉(zhuǎn)衰，社會(huì)中的矛盾也逐步顯現(xiàn)出來。來自蒙古的軍事壓力日益顯現(xiàn)，金代的政治制度日趨衰落，尤其是宣宗貞祐二年（1214）南渡后，近侍之權(quán)尤重，嚴(yán)重影響到國家政治制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

政治制度的衰敗必然影響到吏制，盡管《金史》中散見諸如“凡右職官……貞祐三年，制遷至宣武者，皆與諸司除授，亦兩除一差。凡不犯選格者，若懷遠(yuǎn)方注丞簿，至安遠(yuǎn)則注下令、上令各一任，呈省。四年，復(fù)以官至懷遠(yuǎn)注下令，定遠(yuǎn)注中令，安遠(yuǎn)注上令，四任呈省”^[25]的零星記載，反映出宣宗時(shí)在前朝的基礎(chǔ)上繼續(xù)修訂吏員制度，但總體而言，南渡后面對(duì)經(jīng)濟(jì)、軍事、社會(huì)等多方面的壓力，金朝中央政權(quán)紊亂的官僚體系和畸形的統(tǒng)治，已無力確保吏員制度規(guī)范、有序的實(shí)施。事實(shí)上，以近侍為代表的部分吏職權(quán)力快速膨脹失去制衡，正是金代吏員制度規(guī)范性受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)的表現(xiàn)。

另外，金末為解決國庫空虛問題，允許納粟進(jìn)爵。宣宗貞祐四年，允許承應(yīng)人、令譯史吏員納粟出職為官^[26]，表明在特定形勢(shì)下，納粟進(jìn)爵等政策特例也給金代吏員制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)帶來了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。金亡前夕，陷入戰(zhàn)爭泥沼的金朝統(tǒng)治者，對(duì)官僚政治制度的衰敗尚且無能為力，更遑論兼顧到吏員制度。

---

[1]（清）陳宏謀：《分發(fā)在官法戒錄檄》，見《皇朝經(jīng)世文編》卷24《吏政十》，清光緒宜今室石印本。

[2]祝總斌：《試論我國古代吏胥制度的發(fā)展階段及其形成的原因》，《燕京學(xué)報(bào)》第9期，北京大學(xué)出版社，2000，第87～120頁。另有趙世瑜認(rèn)為吏制萌芽于先秦，濫觴于秦漢，魏晉南北朝時(shí)期的特點(diǎn)是吏與役的糾纏，隋唐時(shí)期流外與雜任使吏制更為復(fù)雜，宋代胥吏集團(tuán)迅速膨脹，元代吏的地位空前提高。見趙世瑜《吏與中國傳統(tǒng)社會(huì)》，浙江人民出版社，1994。

[3]（漢）鄭玄注、（唐）賈公彥疏《周禮注疏》卷1《天官冢宰》，見《十三經(jīng)注疏》，上海古籍出版社，1997，第640頁。

[4]《虢文公諫宣王不籍千畝》，《國語》卷1《周語上》，上海古籍出版社，1988，第17頁。

[5]參見高敏《試論漢代“吏”的階級(jí)地位和歷史演變》，見其《秦漢史論集》，中州書畫社，1982，第245～246頁。

[6]（唐）杜佑撰《通典》卷19《職官一》，王文錦等點(diǎn)校，中華書局，1988，第481頁。

[7]林志華：《關(guān)于胥吏制度的幾個(gè)問題》，《安徽史學(xué)》1992年第1期。另外，趙世瑜在《吏與中國傳統(tǒng)社會(huì)》一書中提出：從宋代開始，吏員集團(tuán)正作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)政治群體出現(xiàn)于歷史舞臺(tái)上。見趙世瑜《吏與中國傳統(tǒng)社會(huì)》，浙江人民出版社，1994，第101頁。

[8]參見趙世瑜《吏與中國傳統(tǒng)社會(huì)》，浙江人民出版社，1994，第70頁。

[9]參見高美玲《宋代的胥吏》，《中國史研究》1988年第4期。

[10]《金史》卷12《章宗紀(jì)四》，中華書局，1975，第285頁。

[11]程妮娜：《女真人與漢官制》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》1990年第6期。

[12]《金史》卷2《太祖本紀(jì)》，中華書局，1975，第29頁。

[13]《金史》卷55《百官志一》，中華書局，1975，第1216頁。

[14]《金史》卷55《百官志一》，中華書局，1975，第1216頁。

[15]《金史》卷55《百官志一》，中華書局，1975，第1216頁。

[16]程妮娜：《論金代的三省制度》，《社會(huì)科學(xué)輯刊》1998年第6期。

[17]張博泉：《金天會(huì)四年“建尚書省”微議》，《社會(huì)科學(xué)輯刊》1987年第4期。

[18]程妮娜：《論金代的三省制度》，《社會(huì)科學(xué)輯刊》1998年第6期。

[19]孟憲軍：《試論金代尚書省的建立和發(fā)展》，《遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2000年第3期。

[20]《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1178頁。

[21]《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1177頁。

[22]《金史》載：“凡宮中諸局分，大定元年，世宗謂諸局分承應(yīng)人，班敘俸給涉于太濫，正隆時(shí)乃無出身，涉于太刻，又其官品不以勞逸為制，遂命更定之。”見《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1183頁。

[23]《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1173～1174頁。

[24]《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1178頁。

[25]《金史》卷53《選舉志三》，中華書局，1975，第1180頁。

[26]《金史》卷50《食貨志五》，中華書局，1975，第1125頁。