第一節 吏制的溯源

吏員在我國古代歷史發展過程中，逐漸制度化，形成與官制相對應且成為其必要補充的吏員制度，簡稱吏制。古代吏制的發展演變，經歷了三個階段：“吏、官身份無別（秦漢時期）；吏、官身份有別（魏晉至隋唐）；在制度上吏職、官職界限分明和吏胥身份上進一步低落（金元明清時期）。”^[2]在第三個階段，政治發展的需求，導致吏制的進一步發展。行政從政治中分離出來，事務與政務相區別。處于第三個階段前期的金代吏員，在設置上，既明顯體現出隋唐官吏分途之后，吏與官之間界限分明的特點，又帶有女真民族政權的特色。從海陵時期開始，吏員中的一部分，便開始在金代的政治運作中發揮重要作用；世宗至章宗前期，由于朝廷對吏員嚴格治理，吏員對金代社會的積極作用得以彰顯；章宗后期至金亡，這一時期吏權大盛，吏員弄權朝政，吏治黑暗，政治腐敗，一定程度上加速了金王朝的衰亡。

古代吏制經過千百年的發展，到宋金時期已較為成熟、完善。討論金代吏制形成的背景，不能不回顧此前吏制的演變過程。

吏制萌芽于先秦時期。《周禮·天官冢宰》載：“治官之屬，大宰，卿一人……府六人，史十有二人。”除此之外，還有胥、徒。鄭玄注曰：“府，治藏。史，掌書者。凡府史皆其官長所自辟除。”賈公彥疏云：“案下宰夫八職云：五曰府，掌官契以治藏；六曰史，掌官書以贊治；……官長謂一官之長，若治官六十，其下府史皆大宰辟召，除其課役而使之，非王臣也。”^[3]可以看出，管理文案的“史”和府一樣，都是由官長自行選任以協助辦公，且免除課役。胥、徒類似于后代的役。《國語·周語》記載“王乃使司徒咸戒公卿、百吏、庶民，司空除壇于籍”，注曰：百吏，百官。^[4]先秦時期的吏制萌芽為后代吏制的發展成熟奠定了基礎。

秦朝“以吏為師”，這里的“吏”既包括官員，也包括具有職役性質的里胥、公人。^[5]秦朝建立起一整套的中央集權化制度，漢承秦制又有發展。《漢書·張湯傳》中記載，官列九卿之一、主管司法的中央官員廷尉，也可被人稱為“大吏”。由此可見，此時官、吏、役三者相通。曹魏實行九品中正制以后，官員等級高下由品流分開。吏員不入品流，自晉至南朝愈演愈烈，成為吏員身份日益低落的一個標志。隋又設九品，“謂之流內，流內自此始焉”^[6]。形成流外與流內官相對應的完善體系，通過流外官制度，第一次在體制上明確區分吏與官。

唐承隋制。唐代的“官”與“吏”已有明確界限，胥吏的職掌、數額等皆有詳細規定，標志著胥吏制度的形成^[7]。然而，吏與役的區分在隋唐時期尚不明確，導致了這個問題至今還存在許多分歧。隋唐以來胥吏合稱，一直沿用至今，便是其體現。吏在地位上近似于民，特別是吏來源于民，與參加科考得官者不同，卻近于由民充役者，使兩者始終糾纏在一起，一直影響到宋代。^[8]

宋初，統治者加強專制主義中央集權，以防止割據勢力的出現。由此而造成官制雜亂，官員成倍增加，吏員數額也隨之膨脹。宋代吏職名目繁多，有孔目、曹司、令史、書吏等。^[9]而且吏制也更加完善。吏員選任、升轉、待遇都得到統治者的進一步重視。由于吏制本身的完善，吏與職役的區別日益明確。吏員雖在九品之外，卻有編制額數。

而與宋同時期的金朝雖立國僅119年，但“典章文物粲然成一代治規”^[10]。金朝官制帶有北方民族政權的特色。“女真人建立政權后，經歷了由推行女真猛安謀克制度到吸收遼南、北面官制，最后全面推行漢官制的過程，形成了以漢官制為主，融女真、遼制于其中的新官制。”^[11]作為官制必要補充的吏制，也伴隨著金代新官制的建立而逐步形成。金代吏制在一定程度上承襲唐代吏制，在此基礎上又有所創新，具備少數民族政權的特色。